Beitrag: Die Tricks am Grauen Kapitalmarkt Abzocken leicht gemacht

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1 Manuskript Beitrag: Die Tricks am Grauen Kapitalmarkt Abzocken leicht gemacht Sendung vom 4. April 2017 von Michael Haselrieder und Herbert Klar Anmoderation: Zwei Männer, die protzen und prassen. Schäfer und Köller heißen sie, kurz S&K. Vergangene Woche wurden sie zu achteinhalb Jahren Haft verurteilt, weil sie Anleger um 240 Millionen Euro prellten. Ihre Party ist vorbei. Aber andere machen auf dem sogenannten Grauen Kapitalmarkt fröhlich weiter. Selten geht es dabei so kriminell zu wie bei S&K. Doch deutsche Anleger verlieren jedes Jahr Milliarden durch Angebote, die ihnen auf dem Grauen Kapitalmarkt in schillernden Farben angepriesen werden. Michael Haselrieder und Herbert Klar haben die Geschäfte in der Grauzone durchleuchtet. Dabei stießen sie auf eine Firma mit Immobilienfonds - und besten Kontakten in die Politik. Text: Als Sonja K auf der Suche nach einem neuen Job war, erlebte sie eine unglaubliche Geschichte. Ihren Namen sollen wir nicht vollständig nennen. Was ihr passierte, ist ihr bis heute unangenehm. Sonja K. wurde von einer Vertriebsfirma zu einem Vorstellungsgespräch eingeladen. O-Ton Sonja K., Anlegerin Opalenburg-Fonds: Der Job war im Außendienst. Ich sollte Kunden anwerben für Versicherungen. Auf einmal hat das Gespräch umgeschwenkt. Aus dem Bewerbungsgespräch sei plötzlich ein Verkaufsgespräch geworden. Auf einmal habe man ihr Anteile an einem Immobilienfonds der Firma Opalenburg angeboten. Sie fühlt sich unter Druck gesetzt. Weil sie den Job will, unterschreibt sie, verpflichtet sich damit, 25 Jahre lang jeden Monat 100 Euro zu zahlen. O-Ton Sonja K., Anlegerin Opalenburg-Fonds:

2 Man muss sich vorstellen, man ist beim Bewerbungsgespräch, ist natürlich aufgeregt. Und mit den Immobilien, es klang ja im ersten Moment auch toll. Und somit hat der mich da so um den Finger gewickelt, dass dieses Geschäft da zustande gekommen ist. Wir fragen bei Opalenburg nach. Schriftlich teilt das Unternehmen mit, dass zu keinem Zeitpunkt die Absicht bestand, unter dem Vorwand eines Vorstellungsgespräches einen Anleger für die Opalenburg Fonds zu werben. Eine genauere Prüfung sei kurzfristig nicht möglich. Sonja K. aber fühlt sich getäuscht, will nur noch raus auf dem Fonds. Sie hat sich einen Anwalt genommen. O-Ton Christoph Schneider, Anlegeranwalt CLLB: Wir beurteilen diese Vorgehensweise als unseriös und auch unlauter. Dabei wird insbesondere eben ausgenutzt, dass der Kunde jetzt nicht einfach aufstehen kann und gehen und möglicherweise auch der Abschluss nur deswegen getätigt wird, um sich einfach quasi die Chance auf den Job zu erhalten. Wer steckt hinter Opalenburg? Wir stoßen auf Dr. Volker Ullrich. Er war bis 2013 Aufsichtsratsvorsitzender der Opalenburg AG. Seit 2013 sitzt er für die CSU im Bundestag, ist Mitglied im Ausschuss für Verbraucherschutz. Regelmäßig hält er Reden zum Grauen Kapitalmarkt mit guten Ratschlägen für die Anleger: O-Ton Volker Ullrich, CSU, MdB, am : Oder um es sogar mit den Worten eines bedeutenden Investors zu sagen, Warren Buffett, der mal gesagt hat: Kaufen Sie nichts, was Sie nicht kennen. Wir fahren nach Augsburg, besuchen Ullrich in seinem Wahlkreis. Bei der Bundestagswahl im Herbst tritt er wieder für die CSU an. Wir wollen mit ihm über Opalenburg reden. O-Ton Frontal 21: Waren Sie Aufsichtsratsvorsitzender dieser Opalenburg AG, die ja auch diesem Grauen Kapitalmarkt zugerechnet wird? Ist das richtig? Ich war vor vielen Jahren mal Rechtsanwalt und habe Kleinanleger vertreten. Ich war auch für einige Monate mal Aufsichtsrat eines Unternehmens, der im Bereich von

3 Immobilienprojekten tätig war. Wirklich nur für einige Monate Aufsichtsrat? Auf Nachfrage korrigiert sich Ullrich. Das waren insgesamt drei Jahre. Während dieser drei Jahre ist, soweit ich weiß, ein Fonds aufgelegt worden. Erst nur Monate, dann drei Jahre. Was stimmt denn nun? Das Registergericht Augsburg gibt Auskunft. Die Opalenburg AG hat am ( ) 1. September 2006 Herrn Dr. Volker Ullrich zum Vorsitzenden ( ) des Aufsichtsrats gewählt. Und das bleibt er nicht etwa drei, sondern fast sieben Jahre. Laut Registergericht ist er ( ) zum als Aufsichtsrat Vorsitzender ( ) ausgeschieden. Opalenburg hat mit drei Immobilienfonds Wohnungen finanziert - in Süddeutschland, das ist Volker Ullrich wichtig: Tatsache ist aber, dass mit der Opalenburg tatsächlich Immobilien in München und in Augsburg in guten Lagen erworben und gebaut worden sind, die jeder Anleger besuchen kann. Einer der Fonds wirbt mit München auf dem Prospekt, lockt so die Anleger. Geplant seien ( ) bevorzugt Investitionen in München, dem Immobilienstandort Nummer 1 in Europa. Tatsächlich hat dieser Fonds nur eine einzige Wohnung in München gekauft. Aber acht Wohnungen in diesem Haus in Essen. Mit München werben - aber im Ruhrgebiet investieren? Der Vorstand von Opalenburg bestreitet, dass Anleger getäuscht wurden, räumt aber ein: Weil ( ) die Investitionskriterien für München nicht gegeben waren, konnte die Planung ( ) nicht umgesetzt werden. Für Wolf Brandes von der Verbraucherzentrale sind solche Methoden typisch für den Grauen Kapitalmarkt. Gemeinsam schauen wir uns die Bilanz eines Opalenburg-Fonds von 2014 an, die erst in diesem Januar veröffentlicht wurde.

4 Der Fonds Safe-Invest 2 hat rund Euro Erträge erzielt. Gleichzeitig fällt eine Verwaltungsvergütung von rund Euro an unter anderem für die Manager des Fonds. Hinzu kommen weitere Kosten, so dass der Fonds allein Euro Verlust macht. O-Ton Wolf Brandes, Projekt Marktwächter, Verbraucherzentrale: Das ist jetzt eine Momentaufnahme. Aber es zeigt, dass in diesem Jahr die Fondsgesellschaft nicht ertragreich gewirtschaftet hat. Und der Anleger wenn man nur dieses Jahr betrachtet draufzahlt. O-Ton Frontal 21: Würden Sie sagen, der Verbraucher wurde abgezockt? O-Ton Wolf Brandes, Projekt Marktwächter, Verbraucherzentrale: Ja, ich finde das schon Abzocke, weil ja er am Ende nicht das kriegt, nicht Gewinn, sondern offensichtlich Verluste macht. Opalenburg teilt uns mit, dass der Wert der Immobilien gestiegen sei. Man gehe daher davon aus, dass die ( ) avisierten Renditen für die Anleger erreicht werden. Wir fahren ins bayerische Andechs zu einem weiteren Opalenburg-Anleger. Stefan Jobst hat 2007 bei Opalenburg unterschrieben. Er hat sich mit Euro beteiligt. O-Ton Stefan Jobst, Anleger Opalenburg-Fonds: Die Informationspolitik der Firma Opalenburg ist sehr schlecht. Man bekommt maximal alle zwei Jahre eine zugesandt. Ansonsten hat man eigentlich mit Opalenburg überhaupt keinen Kontakt mehr. Man kommt sich nicht irgendwie wirklich in einem seriösen Unternehmen aufgehoben vor. Fehlende Informationen, womöglich dubiose Verkaufspraktiken, drohende Verluste für Anleger. Wir fragen den langjährigen Aufsichtsrats-Chef nach seiner Verantwortung. O-Ton Frontal 21: Aber die Geschäftspolitik haben maßgeblich doch Sie mitbestimmt oder nicht? Nein, ich war Aufsichtsratsvorsitzender.

5 O-Ton Frontal 21: Also, hier steht im Aufsichtsratsprotokoll: Die Mitglieder des Aufsichtsrat legen die zukünftige Geschäftspolitik des Unternehmens fest. Das ist ein elf Jahre altes Protokoll. Zu meiner Zeit ist mir kein Fall im Aufsichtsrat bekannt geworden, wo tatsächlich Anleger sich beschwert hätten oder wo Kapitalgelder irgendwie auch in irgendeiner Art und Weise missbraucht oder fehlverwendet wurden. An den millionenschweren Opalenburg-Fonds beteiligen sich die Anleger über einen Treuhänder. Bei Opalenburg ist das die CT Treuhand Steuerberatungsgesellschaft. Die gehört Rudolf Ludwig Müller. Treuhänder Müller ist aber gleichzeitig auch als Steuerberater, als Rechtsanwalt und als Mittelverwendungskontrolleur für Opalenburg tätig. Diese Mehrfachrolle könne zu Interessenkonflikten führen, warnen Anlegeranwälte. O-Ton Christoph Schneider, Anlegeranwalt CLLB: Es ist ganz klar, wenn ich mich quasi selber kontrolliere, dass dann irgendwann die Objektivität natürlich nicht mehr gegeben ist, und möglicherweise die eine oder andere Sache nicht aufgedeckt wird. Wir wollen mehr über den Opalenburg-Treuhänder Müller erfahren. Seine Kanzlei residiert in der Ohmstraße 13 in München. Zur Bürogemeinschaft gehört auch die Müller- Treuhand Steuerberatungsgesellschaft. Geschäftsführer ist Frank Schöncke. Gegen ihn ermittelt die Staatsanwaltschaft im Fall S&K derzeit mit vollkommen offenem Ausgang. S&K das steht für Schäfer und Köller und für einen der größten Anlage-Skandale der deutschen Wirtschaftsgeschichte. Sie feierten Partys mit dem Geld der Anleger. Vergangene Woche sind die beiden Hauptangeklagten zu achteinhalb Jahren Haft verurteilt worden. Sie haben Anleger um mindestens 240 Millionen Euro gebracht. Wir fragen Müller und Schöncke schriftlich nach ihrer Zusammenarbeit und nach ihrer Rolle bei S&K. Schöncke verweist auf seine Verschwiegenheitspflicht. Müller antwortet gar nicht. Derweil teilt Opalenburg uns unter der Überschrift Ereignisse in der Ohmstraße 13 Folgendes mit: ( ) dass die CT Treuhand-Steuerberatungsgesellschaft mbh als Treuhänder der Opalenburg Fonds durch eine

6 andere Gesellschaft ersetzt wird. Opalenburg will sich von Treuhänder Rudolf Ludwig Müller trennen aus Kostengründen, teilt man den Anlegern mit. Volker Ullrich, der Ex-Aufsichtsratschef, versichert uns, er wisse nichts von einer möglichen Verbindung des Opalenburg- Treuhänders zum Fall S&K. Für seine Zeit bei Opalenburg habe er sich nichts vorzuwerfen. Nein, ich bereue keine Erfahrung, die ich gemacht habe. Es hat meinen Blick geschärft. Und viele Regelungen, die wir heute umsetzen, sind aus eigenen Beobachtungen entstanden. Erst im Januar spricht sich CSU-Mann Ullrich im Bundestag gegen schärfere Kontrollen des Grauen Kapitalmarkts aus wie sie die Opposition fordert. O-Ton Volker Ullrich, CSU, MdB, am : Ihre Haltung von Freiheit und Marktwirtschaft ist nicht unsere Haltung. Das ist Staatsdirigismus. Und das lehnen wir entschieden ab. Wir zeigen Opalenburg-Anleger Stefan Jobst die Rede von Volker Ullrich: O-Ton Stefan Jobst, Anleger Opalenburg-Fonds: Dass der befangen ist und nicht das macht, was im Sinne des Volkes ist, sondern im Sinne dessen der Makler und Unternehmen ist, das ist für mich ganz klar. O-Ton Volker Ullrich, CSU, MdB, am : Es gilt der Satz, dass jeder nur das Produkt kaufen soll, das er selbst versteht und beurteilen kann. Auch Sonja K. ist empört, dass Ullrich Anlegern wie ihr eine Mitverantwortung zuschiebt. O-Ton Sonja K., Anlegerin Opalenburg-Fonds: Ich bin ja wirklich nur überrumpelt worden. Und das mit einer ganz anderen Geschichte eigentlich, eines Bewerbungsgespräches. Dass so jemand im Bundestag auch noch sitzt, da fehlen mir jegliche Worte. Abmoderation: Frontal 21 und ZDFzoom haben gemeinsam im Dunkel des Grauen Kapitalmarkts recherchiert. Hinter vielen Deals stecken offenbar dieselben Drahtzieher. Ein Netzwerk von einigen Hundert Personen, das immer neue Anlegerfallen auflegt. Und

7 nach Informationen von ZDF und Süddeutscher Zeitung fließt dabei auch Geld nach Panama. Zur Beachtung: Dieses Manuskript ist urheberrechtlich geschützt. Der vorliegende Abdruck ist nur zum privaten Gebrauch des Empfängers hergestellt. Jede andere Verwertung außerhalb der engen Grenzen des Urheberrechtgesetzes ist ohne Zustimmung des Urheberberechtigten unzulässig und strafbar. Insbesondere darf er weder vervielfältigt, verarbeitet oder zu öffentlichen Wiedergaben benutzt werden. Die in den Beiträgen dargestellten Sachverhalte entsprechen dem Stand des jeweiligen Sendetermins.