B C M. Berufsverband der Compliance Manager

Transkript

1 B C M Berufsverband der Compliance Manager

2 Prof. Dr. Henning Herzog Gregor Stephan Berufsfeldstudie Compliance Manager 2013 Vermessung eines Berufsstandes Berlin: Helios Media GmbH, 2013 ISBN: Herausgeber: Berufsverband der Compliance Manager 1. Auflage November 2013 Alle Rechte vorbehalten (c) Berufsverband der Compliance Manager (BCM), Berlin 2013 Berufsverband der Compliance Manager e. V. Friedrichstraße 209 D Berlin Tel +49 (0)30 / Fax +49 (0)30 / info@bvdcm.de Produktion: Helios Media GmbH, Werderscher Markt 13, Berlin Tel + 49 (0) 30 / , Fax + 49 (0) 30 / info@helios-media.com, Druck: Print & Media, Merten Schmidt, Möllerdamm Dänschenburg, Tel: / Printed in Germany

3 Prof. Dr. Henning Herzog Gregor Stephan BERUFSFELDSTUDIE COMPLIANCE MANAGER 2013 VERMESSUNG EINES BERUFSSTANDES Herausgeber: Berufsverband der Compliance Manager

4

5 Inhalt Inhaltsverzeichnis...I Abbildungsverzeichnis...V I. Vorwort: Der Compliance Manager: Die neue Führungskraft Die Studie: Profession Compliance Manager Einführung Grundlagen Ziele und Inhalte Träger und Durchführung Die Befragten: Demografische und allgemeine Daten Alter und Geschlecht Organisation: Typ und Branche Organisationsgröße...18 II. Das Berufsbild des Compliance Managers...23 III. Ein Tag im Leben eines Chief Compliance Officers Die Compliance Manager: Karriere, Position, Einkommen und Selbstverständnis Karriere Ausbildungsniveau Akademische Ausbildung Weiterbildung Frühere Tätigkeit/Letzte berufliche Tätigkeit Berufserfahrung (im Compliance-Umfeld)/ Professionszugehörigkeit Fähigkeiten Fachliche und qualitative Fähigkeiten Fachliche Fähigkeiten Qualitative Fähigkeiten Berufliche Situation Berufsposition Aufgaben und Ziele...75 I

6 3.4. Einkommen Durchschnittseinkommen Variable Vergütung Durchschnittliche Einstiegsgehälter Selbstverständnis Berufliches Selbstverständnis Zufriedenheit im Beruf Geschlechterdifferenzen Karrierewege und Berufsposition Einkommensunterschiede Unterschiede in der Dauer der Professionszugehörigkeit Altersunterschiede Zufriedenheitsunterschiede IV. Haftungsrisiken des Compliance Managers V. Einführung und Umsetzung einer Compliance-Organisation Die Strukturen: Hierarchie, Größe, Haftung, Budget und Erfolgskontrolle Einbindung und Größe der Compliance-Organisation Organisatorische Einbindung Personelle Ressourcen in den Compliance-Einheiten Haftung und formale Organisation Haftung im Außenverhältnis Haftung im Innenverhältnis Budget Budgetentwicklung der letzten drei Jahre Prognose für die Budgetentwicklung/Budgetentwicklung der nächsten zwei Jahre Erfolgskontrolle VI. Der Compliance Officer Ein Praxisbericht Die Inhalte: Aufgaben, Bereiche und Normen-Gebiete der Compliance Aufgaben der Compliance Compliance-Bereiche Heutige Bedeutung der Compliance-Bereiche Zukünftige Bedeutung der Compliance-Bereiche II

7 5.3. Normenbereiche Heutige Bedeutung der Normenbereiche Zukünftige Bedeutung der Normenbereiche VII. Compliance aus rechtspolitischer Sicht Die Bedeutung: Stellenwert und Relevanz der Compliance Positionierung der Compliance innerhalb der Organisation Strategische Relevanz- Positionierung gegenüber der Geschäftsleitung Positionierung gegenüber anderen Funktionsbereichen Selbstverständnis der Compliance-Organisation Zukünftige Entwicklung der Compliance Bedeutungszunahme von Compliance Gründe für eine Bedeutungszunahme Die Perspektive: Berufsregeln und Berufsverband Ethik und Berufsregeln Berufsverband Fazit und Zusammenfassung Anhang Literaturverzeichnis Übersicht der Fragen Ihre Organisation Compliance in Ihrer Organisation Die Rolle des Compliance Managers/Compliance Officers/ Compliance-Mitarbeiters in der Organisation Persönlicher, Beruflicher und Ausbildungstechnischer Hintergrund Demografische Daten Die Autoren Der Bundesverband der Compliance Manager III

8

9 Abbildungsverzeichnis Abb Teilnehmer Altersgruppen und Geschlecht...16 Abb Organisationstyp...16 Abb Branche...17 Abb Organisationsgröße nach Anzahl der Mitarbeiter...18 Abb Organisationsgröße in Bezug zur Branche...19 Abb Bildungsabschluss...55 Abb Studienfächer Compliance Manager...56 Abb Studienrichtung in Bezug zur Branche...58 Abb Maßnahmen der Aus- und Weiterbildung...59 Abb Maßnahmen der Aus- und Weiterbildung in Bezug zur Unternehmensgröße...60 Abb Letzte berufliche Tätigkeit...62 Abb Berufszugehörigkeit im Compliance-Bereich...63 Abb Berufszugehörigkeit in Bezug zur Branche...64 Abb Bedeutung fachlicher Fähigkeiten...66 Abb Gegenüberstellung von Selbsteinschätzung und Bedeutung fachlicher Fähigkeiten...67 Abb Bedeutung qualitativer Fähigkeiten...68 Abb Gegenüberstellung Selbsteinschätzung und Bedeutung qualitativer Fähigkeiten...69 Abb Spezialisierung auf compliance-relevante Aufgaben...70 Abb Berufsposition in Bezug zur Unternehmensgröße...71 Abb Leitungsfunktion der Compliance Manager...72 Abb Bedeutung von Compliance-Zielen...74 Abb Bruttojahreseinkommen...76 Abb Durchschnittliches Bruttojahreseinkommen in Bezug zur Unternehmensgröße...77 Abb Durchschnittliches Bruttojahreseinkommen in Bezug zur Branche...78 Abb Durchschnittliches Bruttojahreseinkommen in Bezug zur Leitungsfunktion...80 Abb Durchschnittliches Bruttojahreseinkommen in Bezug zur Professionszugehörigkeit...81 V

10 Abb Durchschnittliches Bruttojahreseinkommen in Bezug zum Alter...82 Abb Variabler Anteil am Gesamteinkommen...83 Abb Variable Vergütung in Bezug zur Branche...84 Abb Einstiegsgehalt...85 Abb Durchschnittliches Einstiegsgehalt in Bezug zur Branche...86 Abb Compliance-Selbstverständnis...88 Abb Zufriedenheit der Compliance Manager...90 Abb Zufriedenheitsvergleich in Bezug zum Einkommen...91 Abb Zufriedenheitsvergleich in Bezug zur Branche...92 Abb Leitungsfunktion nach Frauen und Männern...93 Abb Unterschiede in der Leitungsfunktion zwischen Frauen und Männern...94 Abb Vergleich des Bruttojahreseinkommen zwischen Frauen und Männern...95 Abb Einkommensunterschiede zwischen Frauen und Männern...96 Abb Einkommensunterschiede zwischen Frauen und Männern in Bezug zur Leitungsfunktion...97 Abb Vergleich der Professionszugehörigkeit zwischen Frauen und Männern...99 Abb Altersunterschiede zwischen Frauen und Männern Abb Zufriedenheitsvergleich zwischen Frauen und Männern Hierarchische Anorderung der Compliance Das GRC-Strukturdatenmodell Abb Hierarchische Anordnung in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Hierarchische Anordnung in Bezug zur Unternehmensgröße im Vergleich Abb Hierarchische Anordnung in Bezug zur Branche Abb Durchschnittliche Anzahl von Compliance-Mitarbeitern in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Verteilung der Mitarbeiter nach Unternehmensgröße Abb Durchschnittliche Compliance-Mitarbeiteranzahl in Bezug zur Branche Abb Verteilung der Mitarbeiteranzahl nach Mitarbeiterklassen in Bezug zur Branche Abb Kommunikation der Compliance-Rolle im Außenverhältnis 148 Abb Instrumente zur Steuerung von Haftungsrisiken Abb Instrumente der Haftungsvermeidung im Außenverhältnis in Bezug zur Unternehmensgröße VI

11 Abb Instrumente der Haftungsvermeidung im Außenverhältnis in Bezug zur Branche Abb Instrumente der Haftungsvermeidung im Außenverhältnis in Bezug zur Leitungsfunktion Abb.4.15 Vergleich der Instrumente zur Haftungsvermeidung in Bezug zur Leitungsfunktion Abb Instrumente zur Steuerung der Haftungsrisiken im Innenverhältnis Abb Instrumente der Haftungsvermeidung im Innenverhältnis in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Instrumente der Haftungsvermeidung im Innenverhältnis in Bezug zur Branche Abb Instrumente der Haftungsvermeidung im Innenverhältnis in Bezug zur Leitungsfunktion Abb Vergleich der Instrumente zur Haftungsvermeidung in Bezug zur Leitungsfunktion Abb Budgetentwicklung der letzten drei Jahre Abb Budgetentwicklung der letzten drei Jahren in Bezug zur Branche Abb Budgetentwicklung in den nächsten zwei Jahren Abb Budgetentwicklung der nächsten zwei Jahre in Bezug zur Branche Abb Vergleich der Budgetentwicklung der nächsten zwei Jahre in Bezug zur Branche Abb Budgetentwicklung der nächsten zwei Jahre in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Instrumente der Erfolgskontrolle Abb Instrumente der Erfolgskontrolle in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Instrumente der Erfolgskontrolle in Bezug zur Branche Abb Instrumente der Erfolgskontrolle in Bezug zur formalen Ansiedlung der Compliance-Organisation Abb Aufgaben einer Compliance-Abteilung Abb Aufgaben einer Compliance in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Vergleich der Aufgaben einer Compliance in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Aufgaben einer Compliance in Bezug zur Branche Abb Wertschöpfungskette Abb Heutige Bedeutung der Compliance-Bereiche VII

12 Abb Heutige Bedeutung der Compliance-Bereiche in Bezug zur Größe Abb Heutige Bedeutung der Compliance-Bereiche in Bezug zur Branche Abb Zukünftige Bedeutung der Compliance-Bereiche Abb Gegenüberstellung der zukünftigen und heutigen Bedeutung der Compliance-Bereiche Abb Gegenüberstellung der heutigen und zukünftigen Bedeutung der Compliance-Bereiche für die Kategorie große Bedeutung Abb Zukünftige Bedeutung der Compliance-Bereiche in Bezug zur Branche Abb Heutige Bedeutung ausgewählter Normenbereiche Abb Heutige Bedeutung der Normenbereiche in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Heutige Bedeutung der Normenbereiche in Bezug zur Branche Abb Zukünftige Bedeutung ausgewählter Normenbereiche Abb Gegenüberstellung der zukünftigen und heutigen Bedeutung der Normenbereiche Abb Gegenüberstellung der Bedeutung heutiger und zukünftiger Normenbereiche für die Kategorie große Bedeutung Abb Zukünftige Bedeutung der Normenbereiche in Bezug zur Branche Abb Compliance: Top-Management nimmt Rat an Abb Compliance: Gewichtige Stimme in Strategiesitzungen Abb Stellenwert der Compliance in Bezug zur hierarchischen Anordnung Abb Vergleich des Stellenwertes in Bezug zur hierarchischen Anordnung Abb Positionierung gegenüber anderen Funktionsbereichen Abb Compliance: Strategischer Beitrag sollte höher sein Abb Compliance-Organisation: Grundlage für strategischen Mehrwert Abb Selbstverständnis der Compliance im Vergleich Abb Bedeutungsentwicklung in den nächsten drei Jahren von Compliance Abb Bedeutungsentwicklung in den nächsten drei Jahren in Bezug zur Unternehmensgröße VIII

13 Abb Bedeutungsentwicklung in den nächsten drei Jahren in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Bedeutungsentwicklung in den nächsten drei Jahren in Bezug zur Branche Abb Vergleich der Bedeutungszunahme von Compliance in den nächsten drei Jahren in Bezug zur Branche Abb Gründe der Bedeutungszunahme Abb Berufsregeln für Compliance Manager Abb Berufsregeln in Bezug zur Branche Abb Autoren und Transporteure der Berufsregeln für Compliance Abb Aufgaben eines Berufsverbandes für Compliance Abb Beitritt in eine Berufsverband für Compliance Abb Gründe für einen Nichtbeitritt IX

14