Unsere Geschäftsprinzipien

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1 Unsere Geschäftsprinzipien Ein Bestandteil des Verhaltenskodex Erlassen vom Verwaltungsrat Centralschweizerische Kraftwerke AG

2 2 Unsere Geschäftsprinzipien

3 Inhaltsverzeichnis Unsere Verpflichtung zu Gesetzestreue, Integrität und Ethik 5 Unsere Geschäftsprinzipien 8 Integrität 9 Sicherheit 9 Persönlichkeitsschutz 9 Wettbewerb 9 Korruption 9 Geschenke 10 Interessenkonflikte 11 Geschäftspartner 11 Vertraulichkeit 11 Kommunikation 11 Zweifel 11 Regelverstösse 12 Ihre Compliance Officers 13 Unsere Geschäftsprinzipien 3

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5 Unsere Verpflichtung zu Gesetzestreue, Integrität und Ethik Liebe Mitarbeitende Liebe Mitglieder des Verwaltungsrates der Centralschweizerischen Kraftwerke AG (CKW) Liebe Verwaltungsratsmitglieder der CKW-Gruppengesellschaften Die CKW-Gruppe steht für Zuverlässigkeit, Nachhaltigkeit und Innovation. Wir tragen diese Werte gemeinsam, indem wir als Mitarbeitende und als Gesellschaftsorgane mit uneingeschränkter Integrität, verantwortungsbewusst und transparent handeln und respektvoll miteinander umgehen. Dazu verpflichten wir uns vorbehaltlos überall, jederzeit und unabhängig davon, was andere vielleicht erwarten oder verlangen. Compliance (Gesetzestreue, Integrität und Ethik) ist nicht verhandelbar und kann nicht delegiert werden. Jeder Mitarbeitende und jedes Gesellschaftsorgan ist deshalb persönlich dafür verantwortlich, dass sein Verhalten als Repräsentant der CKW nicht gegen Gesetze, ethische Grundprinzipen oder eigene interne Regeln verstösst. Keine einzige geschäftliche Transaktion darf den Ruf und die Existenz der CKW-Gruppe aufs Spiel setzen, indem Vorschriften missachtet werden. Dieser Verhaltenskodex setzt den Rahmen und legt fest, was wir von Ihnen erwarten. Unsere Führungskräfte gehen bei der Umsetzung des Verhaltenskodex stets mit gutem Beispiel voran und setzen ein klares Vorbild. Mit der Einhaltung unseres Verhaltenskodex schützen Sie nicht nur sich selbst, sondern auch CKW: Behörden, Geschäftspartner und Kunden vertrauen einem Unternehmen, das sich an Recht und Gesetz hält und jederzeit «das Richtige» tut. Unsere Geschäftsprinzipien 5

6 Falls Sie Fragen zum Verhaltenskodex haben oder sich in einer bestimmten Situation nicht sicher sind, welcher Weg einzuschlagen sei, zögern Sie bitte nie, Ihren Vorgesetzten, den Leiter Compliance, jeden anderen zuständigen Compliance Officer oder die Unterzeichnenden um Rat zu bitten. Wir danken Ihnen für Ihre Unterstützung und freuen uns, Sie zu unseren Mitarbeitenden zählen zu dürfen. Luzern, 11. März 2016 Andrew Walo Verwaltungsratspräsident Centralschweizerische Kraftwerke AG Felix Graf Chief Executive Officer Centralschweizerische Kraftwerke AG 6 Unsere Geschäftsprinzipien

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8 Unsere Geschäftsprinzipien Die nachfolgenden zwölf Grundsätze sind ein integrierender Bestandteil des Verhaltenskodex und ein Bekenntnis der CKW-Gruppe zu Gesetzestreue, Integrität und Ethik. Diese fundamentalen Grundregeln sind von allen Mitarbeitenden der CKW-Gruppe1 im Rahmen ihrer täglichen Arbeit sowie von unseren Geschäftspartnern zu beachten. 1 8 Nachfolgend auch: «CKW» bzw. «CKW-Mitarbeitende» oder «Mitarbeitende». Der Begriff «Mitarbeitende» umfasst jeweils auch die betreffenden Gesellschaftsorgane. Unsere Geschäftsprinzipien

9 Integrität Wir halten uns bei unserer Geschäftstätigkeit an Recht und Gesetz und als Mitarbeitende an den Verhaltenskodex überall, jederzeit und ungeachtet dessen, was andere vielleicht erwarten oder verlangen. Unsere Führungskräfte gehen dabei stets mit gutem Beispiel voran. Sicherheit Sicherheit und Schutz von Mensch und Umwelt haben für CKW Vorrang. Halten Sie Sicherheits-, Arbeitsschutzund Umweltschutzvorschriften ein und melden Sie uns Widerhandlungen dagegen. Persönlichkeitsschutz Mitarbeitenden gegenüber verhalten wir uns respektvoll, tolerant und anständig. Belästigung, Diskriminierung oder anderweitige Persönlichkeitsverletzungen gegenüber Mitarbeitenden sind untersagt. Wir achten die Privatsphäre und die persönlichen Daten unserer Mitarbeitenden, Kunden und Geschäftspartner. Wettbewerb Wir respektieren die Grundsätze des fairen Wettbewerbs und treffen keine wettbewerbswidrigen Absprachen über Preise, Konditionen, Kunden, Märkte, Mengen oder Gebiete. Wir tauschen mit Mitbewerbern oder Konkurrenten auch keine diesbezüglichen Informationen aus. Korruption Wir bestechen nicht und lassen uns nicht bestechen. Unser Geschäft basiert auf der Qualität unserer Produkte und Dienstleistungen, und nicht auf solchen Praktiken. Diebstahl, Betrug, Veruntreuung von Eigentum oder andere kriminelle Handlungen gegenüber CKW oder Mitarbeitenden werden nicht geduldet; zivil- und strafrechtliche Konsequenzen bleiben vorbehalten. Unsere Geschäftsprinzipien 9

10 Geschenke Geschenke und Einladungen sowie anderweitige Zuwendungen oder Begünstigungen dürfen weder angenommen, versprochen noch vergeben werden, wenn dadurch eine Person unrechtmässig beeinflusst wird oder dies beabsichtigt ist. Zulässig sind angemessene Geschenke, Einladungen, Zuwendungen oder Begünstigungen von geringem kommerziellem Wert als Zeichen und im Rahmen von geschäfts- und sozial üblicher Wertschätzung oder Höflichkeit, zu Werbezwecken oder zur legitimen Kundenpflege. 10 Unsere Geschäftsprinzipien

11 Interessenkonflikte Private Interessen und Beziehungen sind vom Geschäftlichen zu trennen, bestehende oder mögliche Interessenkonflikte sind umgehend offenzulegen. Als Mitarbeitende respektieren wir unsere Treuepflicht gegenüber CKW. Geschäftspartner Wir arbeiten mit Geschäftspartnern zusammen, die unsere Werte teilen und die Geschäftsprinzipien des Verhaltenskodex anerkennen. Bei Zweifeln über die Integrität eines Geschäftspartners oder die Rechtmässigkeit seiner finanziellen Mittel ist umgehend Ihr Vorgesetzter oder der Compliance Officer zu informieren. Vertraulichkeit Vertrauliche sowie nicht öffentliche Informationen und Geschäftsgeheimnisse von CKW oder anderer Gesellschaften, von denen Sie als Mitarbeitende Kenntnis erhalten, haben vertraulich zu bleiben (auch nach Ablauf des Arbeitsbzw. Vertragsverhältnisses) und dürfen nie zum eigenen Vorteil oder zur Bereicherung Dritter missbraucht werden. CKW-Geschäftsinformation gehört CKW. Geschäftliche Unterlagen und Daten verbleiben nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses oder der Geschäftsbeziehung im Besitz von CKW. Kommunikation Gebrauchen Sie unsere Informationsund Kommunikationstechnologie für Ihre tägliche Arbeit professionell und mit Sachverstand, und niemals missbräuchlich. Kommunizieren Sie als Mitarbeitende stets überlegt und angemessen und nur so, dass Sie jederzeit dazu stehen können, was Sie sagen oder schreiben. Zweifel Ein einzelner Mitarbeitender kann CKW durch falsches oder widerrechtliches Verhalten nachhaltig schädigen. Holen Sie daher jederzeit Rat bei Ihrem Vorgesetzten oder beim zuständigen Compliance Officer ein, wenn Sie nicht sicher sind, welches der richtige Weg für das weitere Vorgehen ist. Unsere Geschäftsprinzipien 11

12 Regelverstösse Regelverstösse oder strafbare Handlungen können uns allen schaden und sind deshalb Ihrem Vorgesetzten und dem Compliance Officer zu melden. Kein Mitarbeitender erleidet Nachteile für Meldungen über Regelverstösse von Mitarbeitenden oder Dritten, die uns in redlicher Absicht erstattet werden. 12 Unsere Geschäftsprinzipien

13 Ihre Compliance Officers Bei Unklarheiten oder Fragen zu Compliance oder unserem Verhaltenskodex wenden Sie sich bitte an Ihren Vorgesetzten, an den Leiter Compliance oder Ihren lokalen Compliance Officer, und zwar wie folgt: Axpo Holding AG Axpo Services AG Geschäftsbereich Produktion & Netze Axpo Informatik AG und Tochtergesellschaft Dr. Herbert Buff Leiter Compliance Telefon Axpo Services AG Telefax Parkstrasse 23 Mobile CH-5401 Baden Geschäftsbereich Handel & Vertrieb René Beck Group Compliance Officer Telefon Axpo Trading AG Telefax Parkstrasse 23 Mobile CH-5401 Baden Centralschweizerische Kraftwerke AG (CKW) und Gruppengesellschaften Nicole Bianchi Compliance Officer Telefon CKW Rathausen Telefax Rathausen 1 nicole.bianchi@ckw.ch CH-6032 Emmen Sie können auch jederzeit unsere Ethik-Hotline anrufen Telefon Unsere Geschäftsprinzipien 13

14 Centralschweizerische Kraftwerke AG Täschmattstrasse 4, 6015 Luzern Postadresse: Postfach, 6002 Luzern, Schweiz Telefon Telefax Ein Unternehmen der