Compliance - mit Sicherheit ein guter Partner

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Harald Busch
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1 1 Compliance - mit Sicherheit ein guter Partner Compliance > REMONDIS Gruppe Chief Compliance Officer Dr. Ernst-Joachim Grosche

2 2 Was ist Compliance? Unbekannt, erst einmal feindlich! graue Männer von denen man nicht weiß, was Sie machen! Geheimpolizei, wie die Zeitdiebe bei Momo? Hemmschuh, statt kreativ sein zu können? Überrevision?- negativ und lästig

3 3 Was ist zu tun? Es geht darum, Klarheit über das Tätigkeitsspektrum von Compliance zu schaffen.

4 4 Maßnahme: proaktive Aufklärung über Aufgaben von Compliance

5 5 Antworten auf die dringendsten Fragen: Was ist Compliance und was machten wir überhaupt? Warum wurde der Bereich eingeführt? Wer steht dahinter? Weshalb machen wir das? Wofür steht der Bereich? Wie gehen wir vor? Was bedeutet Compliance für mich im Tagesgeschäft?

6 6 Was ist Compliance? Das Richtige tun = die Einhaltung von Vorschriften, Verhaltungsmaßnahmen und Richtlinien durch Unternehmen. Compliance ist mehr als ausschließliche Rechtskonformität

7 7 Warum wurde der Bereich eingeführt? n Durch Mitarbeiter oder Organe begangene Regelverstöße werden als wirtschaftliches Risiko für unser Unternehmen REMONDIS und zunehmend für unser Management verstanden.

8 8 Warum wurde der Bereich eingeführt? Steigende Regelungsdichte führt zur Unüberschaubarkeit von Vorschriften

9 9 Warum wurde der Bereich eingeführt? Euro Laut einer Studie von PricewaterhouseCoopers lag alleine im Jahr 2007 der wirtschaftliche Gesamtschaden durch Compliance Regelverstöße in Deutschland bei 6 Milliarden Euro

10 10 Warum wurde der Bereich eingeführt? Steigende Schäden durch Korruption Deutschland (in Mio. ) Quelle: Korruption, Bundeslagebild 2012, St. 4

11 11 Warum wurde der Bereich eingeführt? Kartellstrafen auf Rekordhöhe n Wegen wettbewerbswidriger Absprachen hat das Bundeskartellamt 2014 zum ersten Mal Bußgelder von mehr als Euro verhängt.

12 12 Warum wurde der Bereich eingeführt? Gespräch der Nachrichtenagentur dpa mit Kartellamtspräsidenten Andreas Mundt vom

13 13 Warum wurde der Bereich eingeführt? Gespräch der Nachrichtenagentur dpa mit Kartellamtspräsidenten Andreas Mundt vom

14 14 Warum wurde der Bereich eingeführt? Der Unternehmenserfolg hängt heute ganz entscheidend auch von der Einhaltung der Compliance-Richtlinien ab. Thomas Conzendorf Vorstand REMONDIS

15 15 Warum wurde der Bereich eingeführt? n Verlängerung bzw. Verdoppelung der Verjährungsfristen n Zunahme der Haftungsklagen gegen Vorstände n Ausdehnung von Straf-und Haftungsrahmen n Gesetzinitiative Unternehmensstrafrecht

16 16 Warum wurde der Bereich eingeführt? Mediale Berichterstattung über rechtliches und ethisches Fehlverhalten von Unternehmen fordert Auseinandersetzung mit dem Thema

17 17 Warum wurde der Bereich eingeführt? Um Risiken und die Folgen der Haftung für REMONDIS und seine Mitarbeiter zu vermeiden Keep us out of trouble

18 18 Warum wurde der Bereich eingeführt? Wenn ein CMS dafür geeignet ist, Korruption zu vermeiden, dann wird das auch im Urteil berücksichtigt. Dr. Helmut Krenek, Vorsitzender Richter der 5. Landeskammer für Handelssachen am Landesgericht München I, Verfasser der Neubürger -Entscheidung

19 19 Wer steht dahinter? Thomas Conzendorf, Vorstand Dr. Ernst-Joachim Grosche, Chief Compliance Officer Zhanna Barysiuk, Assistant Chief Compliance Officer

20 20 TOLL! C O M P L I A N C E COMPLIANC EIN ANDERER MACHT`S.

21 21 Mirko Haase Präsident des Berufsverbandes der Compliance Manager (BCM) Regional Compliance Officer EMEA, Adam Opel AG Der Compliance Officer übernimmt nicht die Verantwortung für die Einhaltung der Regeln und Gesetze an sich. Der Compliance Officer übernimmt aber die Verantwortung dafür, dass ein System geschaffen wird, welches objektiv geeignet ist, compliantes Verhalten im Unternehmen zu gewährleisten. Quelle: Compliance Manager 1/14

22 22 Wer steht dahinter? Vorstand Compliance Hr. Conzendorf Vorstand Chief Compliance Officer Dr. Grosche Corporate Compliance Officer Compliance Koordinator Compliance Koordinator Compliance Koordinator Corporate Officer Corporate Officer Corporate Officer Region Gesellschaft Region Gesellschaft Region Gesellschaft Region Gesellschaft Region Gesellschaft Region Gesellschaft

23 23 Weshalb machen wir das? Wir wollen: verantwortungsvoll handeln Werte verkörpern nicht nach der Maxime Die Ehrlichen sind die Dummen handeln

24 24 Weshalb machen wir das? Kein Lächeln! Nie ein freundliches Wort! Frust am Arbeitsplatz- häufig vernachlässigtes Problem

25 25 Wofür steht der Bereich? Im Auftrag der Zukunft agieren Vertrauen statt Misstrauen Informationen verlässlich bearbeiten Vertraulichen Umgang mit Hinweisen Keine Inquisitionsstelle oder Zusatzrevision

26 Hinweisgebersysteme :Whistleblowing Kulturell bedingte Einstellung n n USA: False Claims Act (ursprünglich von 1863) Deutschland: Der größte Lump im ganzen Land, das ist und bleibt der Denunziant.

26 26 Hinweisgebersysteme :Whistleblowing Kulturell bedingte Einstellung n n USA: False Claims Act (ursprünglich von 1863) Deutschland: Der größte Lump im ganzen Land, das ist und bleibt der Denunziant. ( Volksweisheit ) Da kommt in Erinnerung an die NS- und Stasi-Vergangenheit gleich negative Assoziation ins Spiel. Whistleblowing wird schnell mit Denunzieren gleichgesetzt und daher skeptisch und ablehnend beurteilt. (R. Zimmermann, ABB)

bieten Service & Leistungen: - Compliance relevantes Dokumentenarchiv - Zugang zu

27 27 Wie gehen wir vor? n REMONDIS im Intranet- soziales internes Netzwerk nur für Mitarbeiter n Wir bieten Service & Leistungen: - Compliance relevantes Dokumentenarchiv - Zugang zu Downloads n REMONDIS im Internet- GLOBAL Website n Erklärung Corporate Compliance Vorgaben : - Fairness als Prinzip - Download Compliance Broschüre

28 28 Wie gehen wir vor? n Wir bieten Sevice im Hinblick auf: Compliance Management System Corporate Compliance Leitfaden Handlungshilfe für Einladungen Geschenke Compliance Schulungsunterlagen Schulungstermine intern E-Learning für ad-hoc-schulungen Verhaltungsregeln bei Durchsuchungen Whistleblower-Hotline Anlaufstelle bei Fragen

29 29 Compliance Management System

30 30 Corporate Compliance Leitfaden

31 31 Verhaltungsregeln bei Durchsuchungen

32 32 Compliance Schulungsunterlagen Schulungstermine

33 33 Handlungshilfe für Einladungen Geschenke

34 34 E-Learning für ad-hoc-schulungen

35 35 Whistleblower-Hotline Anlaufstelle bei Fragen

36 36 Was bedeutet Compliance für mich im Tagesgeschäft? n Die Compliance Broschüre leben n Schulungen wahrnehmen Sensibilisiert und wachsam sein!

37 37 In diesem Sinne: Compliance im Auftrag der Zukunft

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