D4 Präsentation und Kurz-Demo: SAP Business Partner Screening. Public. Martin Stecher, SAP SAP-Forum für Finanzmanagement und GRC,

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1 D4 Präsentation und Kurz-Demo: SAP Business Partner Screening Public Martin Stecher, SAP SAP-Forum für Finanzmanagement und GRC, April 2016

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3 Ein umfassendes Portfolio für den CFO SAP S/4HANA Finance Chief Financial Officer VP of Finance Head of Corporate Reporting Corporate Treasurer Head of Finance Operations Chief Compliance Officer Financial Planning & Analysis Accounting & Financial Close Treasury & Financial Risk Management Finance Operations Enterprise Risk & Compliance Management Strategy Development and Translation Accounting Payments and Bank Communications Receivables Management Enterprise Risk Management Planning, Budgeting and Forecasting Entity Close Cash and Liquidity Management Invoice Management Controls and Compliance Management Profitability and Cost Management Corporate Close Debt and Investment Management Travel Management International Trade Management Monitoring and Reporting Reporting and Disclosure Financial Risk Management Real Estate Management Fraud Management Financial Close Governance Commodity Risk Management Financial Shared Services Audit Management 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 3

4 SAP solutions for governance, risk and compliance SAP BusinessObjects business intelligence solutions for reporting Enterprise risk management Controls and compliance management Access governance Fraud management Audit management International trade management SAP Risk Management application SAP Process Control application SAP Regulation Management application by Greenlight SAP Access Control application SAP Access Violation Management application by Greenlight SAP Dynamic Authorization Management application by NextLabs SAP Fraud Management application SAP Business Partner Screening SAP Audit Management application SAP Global Trade Services application SAP Electronic Invoicing for Brazil application SAP Technical Data Export Compliance application by NextLabs SAP HANA Any Device Any Application Cloud Big Data 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 4

5 SAP Business Partner Screening powered by SAP HANA Effektive and effiziente Geschäftspartnerprüfung Überwachung des Gesamtprozesses mittels Dashboards und Reports Import und Pflege von Prüfungslisten und Stammdaten Schnelle Auflösung von Alarmen Definition von Prüfungsstrategien Durchführung von Massen- und Echtzeitprüfungen, Deltaprüfungen und Stoppen von auffälligen Transaktionen 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 5

6 Notwendigkeit und Herausforderung der Geschäftspartnerprüfung Gründe für Geschäftspartnerprüfungen Firmen müssen Geschäftspartner prüfen, identifizieren und kennen Gesetzliche Änderungen müssen umgesetzt werden um hohe Strafzahlungen zu vermeiden Strikte Durchsetzung in EU und USA Wachsende Durchsetzung in Asien USA PATRIOT Act Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism Act (Oct. 25, 2001) ENHANCING DOMESTIC SECURITY AGAINST TERRORISM ENHANCED SURVEILLANCE PROCEDURES INTERNATIONAL MONEY LAUNDERING Council Regulation ABATEMENT AND ANTI- (EC) No. 881/2002 des TERRORIST FINANCING ACT REMOVING OBSTACLES TO INVESTIGATING TERRORISM of 27 May 2002 STRENGTHENING THE CRIMINAL LAWS AGAINST TERRORISM IMPROVED INTELLIGENCE imposing certain specific restrictive measures directed against certain persons and entities associated with 107th Congress, 1 st Session, Usama HR 3162, Senate bin Laden, of the United the States, Al-Qaida 24. October, network 2001 and the Taliban, and repealing Council Regulation No 467/2001 prohibiting the export of certain goods and services to Afghanistan, strengthening the flight ban and extending the freeze of funds and other financial resources in respect of the Taliban of Afghanistan. Herausforderungen Große Anzahl von Prüfungen durch digitales B2C- Geschäft Zahlreiche unterschiedliche Listen Ständig zunehmende Regulierung Laufender Update von Listen Real time Integration in bestehende Geschäftsprozesse Namen sind keine eindeutigen Identifier Unterschiedliche Schreibweisen von Namen Teure Schnittstellen Official Journal of the European Community, L139/9, 29. May, SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 6

7 Auswahl an Sanktions- und Embargolisten Department of Commerce Entity List - End-User Requiring License (ERL) 15 CFR Part 744 Supplement No. 4 Department of Commerce Unverified List (RFC); 15 CFR Part Department of Commerce Denials List (TDO); Specially Designated Nationals and Vessels of: (31 CFR ex Parts ) Belarus, Congo, Cote d'ivoire, Cuba, Iraq, Iran, Lebanon, Liberia, Libya, Myanmar - Burma, North Korea, Somalia, Sudan, Syria, Western Balkans, Zimbabwe Foreign Sanctions Evaders List Weapons of Mass Destruction Proliferators Non-SDN Palestinian Legislative Council Specially Designated Terrorists Specially Designated Global Terrorists Specially Designated Narcotic Traffickers Specially Designated Nationals Sergei Magnitsky Transnational Criminal Organizations Debarred List (DOS); 22 CFR Part ITAR; Arms Export Control Act, Sec. 38 Missile Proliferators (MT); 22 CFR Part 126 Chemical and Biological Weapons Proliferators (CBW); 22 CFR Part 126 Designated Terrorist Organization (DTO); 22 CFR Part 126 Iran Nonproliferation Act of 2000 (inpa); 22 CFR Part 126 Iran, North Korea and Syria Nonproliferation Act Sanctions for the Transfer of Lethal Military Equipment (lme); 22 CFR Part 126 Department of Commerce Unverified List - Red Flag Concerns (RFC) 15 CFR Part 732 Supplement No. 3. European Union Sanctions List Unverified List - "Red Flag" Japanese End User List (Ministry of Economy, Trade and Industry - METI) UK List - WMD End-Use Control: Licence Applications for Iran Financial Crimes Enforcement Network list (FINCEN). United Nations Security Council Sanctions (UNS) Additional Non-Standard Offerings GSA Debarred Bidders List - Reciprocal GSA Debarred Bidders List -Non-Procurement GSA Debarred Bidders List - Procurement) Australian Consolidated List Bank of England - Financial Sanctions Canadian Restricted Entities World Bank - List of Debarred/Ineligible Firms FBI Most Wanted List Swiss Restricted List (SECO) 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 7

8 SAP Business Partner Screening Ziel: Ist mein Geschäftspartner auf einer veröffentlichten Liste?? oder oder oder = Verbotener Partner Politisch Exponierte Person Ungünstige Medienpräsenz Kein Treffer Kein Geschäft Hohes Risiko: Erweiterte Due diligence Moderates Risiko: Normale Due diligence Keine Einschränkungen 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 8

10 Import und Pflege von Prüfungslisten Prüfungslisten werden von spezialisierten Datenanbietern zur Verfügung gestellt Es besteht die Möglichkeit eine eigene Prüfungslisten zu erstellen und in das System zu laden Die Lösung ermöglicht benutzerdefinierte Listarten sowie die Gruppierung und Verarbeitung von mehreren Datenlieferanten 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 10

11 Einrichtung und Pflege von Adressprüfungsstrategien Möglichkeit zur dynamischen Anpassung verschiedener Parameter für individuelle Objekttypen, um Fehlalarme zu reduzieren, wie z.b. EXACTNESS ALIASES INITIALS Compliance Mitarbeiter können im System selbständig Einstellungen vornehmen Keine Notwendigkeit für teure IT Projekte bei der Anpassung von Strategien SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 11

12 Prüfung Online, Massen- oder Deltaprüfung Prüfungen können auf 3 Arten durchgeführt werden: Online Prüfung in Echtzeit während des produktiven Betriebs Ausführung via Remote Function Call (RFC) oder Webservice Massen Ausführung auf Anforderung Delta Prüfung von Geschäftspartnern nach Aktualisierung der Listen Eine Deltaprüfung kann beim Import der Listenaktualisierung durchgeführt werden Vorteil: Intelligente weiße Listen Neue Alarme werden automatisch geschlossen, wenn bereits ein Alarm in der Vergangenheit mit exakt gleichem Namen, Geschäftsadresse und Listenklasse geschlossen wurde 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 12

13 Alarmmanagement in SAP Business Partner Screening Die Lösung unterstützt den kompletten Prozess, vom Alarm bis zur finalen Entscheidung Möglichkeit zur Verteilung und Priorisierung von Alarmen auf Basis von Geschäftsattributen Leistungsfähiges Workflowtool zur effizienten Alarmweiterleitung 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 13

14 Erste, einfache Alarmbearbeitung Schnelle Entscheidung von Fehlalarmen mit nur einem Klick Falls ein Alarm eskaliert wurde, erfolgt eine automatische Weiterleitung an den Compliance Experten ENTSCHEIDUNG Fehlalarm? Echter Alarm? Eskalation Keine weitere Aktion 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 14

15 Detaillierte Alarmbearbeitung Verschiedene Facetten werden zur Verfügung gestellt, aber auch kundenindividuelle Facetten sind möglich Weitere Arbeitsschritte: Zugriff auf detaillierte Informationen Erzeugung und Pflege von Aufgaben Hochladen von Dokumenten Finale Entscheidung Zuweisung/Wiederzuweisung von Alarmen 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 15

20 Integration Master Data Governance und Business Partner Screening Einkaufsorganisationsdaten Requestor Pflege Zentralen Daten Buchungskreisen Einkaufsorganisationen Zentrale Daten Zurückweisung / Überarbeitung Weiter zur Freigabe Master Data Specialist Überprüfung Zentrale Daten Prüfung gegen schwarze Liste Freigabe Einkaufsorganisationsdaten werden benötigt? Purchasing Specialist Pflege Einkaufsorg.daten Zurückweisung / Überarbeitung Zurückweisung / Überarbeitung Purchasing Specialist Überprüfung. Einkaufsorg.daten Freigabe Aktiviere Daten & Repliziere Löschen Change Request STOP Buchungskreisdaten werden benötigt? Financial Specialist Pflege Buchungskreisdaten Financial Specialist Überprüfung Buchungskreisdaten Freigabe Buchungskreisdaten 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 20

21 Management summary SAP Business Partner Screening unterstützt Unternehmen bei der verpflichtenden Untersuchung neuer Geschäftspartner und liefert dabei folgende Kernfunktionen: One click-erledigung von Fehlalarmen zur Erhöhung der Effizienz Fachabteilung optimiert und ändert die Parameter für die Prüfungen Umgang mit schwachen Aliasnamen in Sanktionslisten Offene Schnittstellen für einfache Integration mit verschiedenen Systemen und Anwendungen (z.b. SAP MDG) 2016 SAP SE or an SAP affiliate company. All rights reserved. Public 21

22 Vielen Dank! Contact information: Martin Stecher Senior Solution Expert SAP Governance, Risk and Compliance SAP Deutschland SE & Co. KG Phone +49/6227/ Mobil +49/170/

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