Deutsche Asset Management. Deutsche Asset Management Investment GmbH. DWS Investa. Halbjahresbericht 2016/2017. Anlagefonds deutschen Rechts

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Investa Halbjahresbericht 2016/2017 Anlagefonds deutschen Rechts

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3 Inhalt Halbjahresbericht 2016/2017 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Halbjahresbericht DWS Investa... 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht... 6 Hinweise für Anleger in der Schweiz...16 TER für Anleger in der Schweiz

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2017 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net 2

5 Halbjahresbericht

6 DWS Investa vs. Vergleichsindex Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE ,8% DAX (midday) 18,9% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Angaben auf Euro-Basis 4

7 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

8 Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Dauerhafte Konsumgüter ,69 Industrien ,36 Grundstoffe ,03 Informationstechnologie ,32 Gesundheitswesen ,17 Finanzsektor ,76 Telekommunikationsdienste ,69 Hauptverbrauchsgüter ,37 Sonstige ,40 Summe Aktien: ,79 2. Zertifikate ,37 3. Derivate ,25 4. Bankguthaben ,50 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,23 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten ,14 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,93 94,16 Aktien A.P.Møller-Mærsk B (DK ) 3)... Stück DKK , ,98 0,57 adidas Reg. (DE000A1EWWW0)... Stück EUR 177, ,20 3,43 Airbus Group (Airbus) (NL )... Stück EUR 71, ,00 1,27 Allianz (DE )... Stück EUR 172, ,00 0,53 Atos (FR )... Stück EUR 114, ,00 0,54 BASF Reg. (DE000BASF111)... Stück EUR 93, ,00 5,70 Bayer (DE000BAY0017)... Stück EUR 107, ,00 3,23 BMW Pref. (DE )... Stück EUR 73, ,80 4,25 Brenntag (DE000A1DAHH0)... Stück EUR 52, ,00 1,00 Continental (DE )... Stück EUR 204, ,80 3,36 Covestro (DE )... Stück EUR 71, ,78 0,58 Daimler Reg. (DE )... Stück EUR 69, ,50 4,59 Deutsche Bank Reg. (DE )... Stück EUR 15, ,44 1,12 Deutsche Bank Right (DE000A2E4184)... Stück EUR 2, ,55 0,15 Deutsche Börse (tender) (DE000A2AA253)... Stück EUR 85, ,00 2,19 Deutsche Pfandbriefbank (DE )... Stück EUR 11, ,00 0,60 Deutsche Post Reg. (DE )... Stück EUR 31, ,00 4,06 Deutsche Telekom Reg. (DE )... Stück EUR 16, ,00 4,17 Freenet (DE000A0Z2ZZ5)... Stück EUR 30, ,00 0,52 Fresenius (DE )... Stück EUR 74, ,29 3,46 GEA Group (DE )... Stück EUR 39, ,00 1,00 HeidelbergCement (DE )... Stück EUR 87, ,00 2,11 Henkel Pref. (DE )... Stück EUR 119, ,00 3,37 Infineon Technologies Reg. (DE )... Stück EUR 19, ,00 2,93 ING Groep (NL )... Stück EUR 14, ,58 0,49 Kion Group (DE000KGX8881)... Stück EUR 60, ,00 1,55 Linde (DE )... Stück EUR 156, ,00 2,74 Merck (DE )... Stück EUR 106, ,00 2,04 MTU Aero Engines Reg. (DE000A0D9PT0)... Stück EUR 121, ,00 1,32 Münchener Rückversicherungs-Gesellschaft Vink. Reg. (DE )... Stück EUR 183, ,00 1,64 ProSiebenSat.1 Media Reg. (DE000PSM7770)... Stück EUR 41, ,00 0,75 Qiagen (NL ) 3)... Stück EUR 27, ,55 0,44 Rheinmetall Ord. (DE )... Stück EUR 77, ,72 0,53 RTL Group (LU )... Stück EUR 75, ,00 0,84 SAP (DE )... Stück EUR 91, ,00 4,03 Schaeffler Pref. (DE000SHA0159)... Stück EUR 16, ,00 0,51 Siemens Reg. (DE )... Stück EUR 127, ,00 6,06 Société Générale (FR )... Stück EUR 47, ,00 1,20 Software (DE )... Stück EUR 36, ,66 0,87 Ströer (DE )... Stück EUR 51, ,15 0,18 thyssenkrupp (DE )... Stück EUR 22, ,53 0,90 TUI Reg. (DE000TUAG000)... Stück EUR 13, ,00 0,50 United Internet Reg. (DE )... Stück EUR 41, ,00 0,95 Volkswagen Pref. (DE )... Stück EUR 136, ,00 1,31 Vonovia (DE000A1ML7J1)... Stück EUR 32, ,00 1,25 Zalando (DE000ZAL1111)... Stück EUR 37, ,00 0,95 Zertifikate Merrill Lynch/Allianz Tracker Cert. (CWN5647P8342)... Stück EUR 172, ,00 3,30 Merrill Lynch/Siemens Tracker Cert. (CWN5647P8268)... Stück EUR 127, ,00 1,30 UBS London/Bayer Perles Cert. (DE000UBS3DW3)... Stück EUR 109, ,40 3,77 Summe Wertpapiervermögen ,93 94,16 7

10 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Derivate auf einzelne Wertpapiere ,74 0,21 Wertpapier-Optionsrechte (Forderungen / Verbindlichkeiten) Optionsrechte auf Aktien Put Volkswagen Pref. 09/2017 Strike 130,00 (EURX)... Stück EUR 7, ,00-0,02 Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktien ALLIANZ SE SEP 17 (EURX) EUR... Stück ,29 0,03 BASF SE SEP 17 (EURX) EUR... Stück ,75 0,07 DAIMLER AG SEP 17 (EURX) EUR... Stück ,00 0,03 SAP AG SEP 17 (EURX) EUR... Stück ,80 0,02 SIEMENS AG SEP 17 (EURX) EUR... Stück ,90 0,08 Aktienindex-Derivate ,60 0,04 (Forderungen / Verbindlichkeiten) Aktienindex-Terminkontrakte DAX INDEX JUN 17 (EURX) EUR... Stück ,60 0,04 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,11 5,50 Bankguthaben ,11 5,50 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR ,07 % ,07 2,94 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen... EUR ,50 % ,50 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Schweizer Franken... CHF 324,78 % ,67 0,00 US Dollar... USD ,42 % ,87 0,00 Termingeld EUR - Guthaben (UniCredit Bank AG, Munich)... EUR ,00 % ,00 2,55 Sonstige Vermögensgegenstände ,05 0,23 Dividendenansprüche... EUR ,25 % ,25 0,22 Quellensteueransprüche... EUR ,28 % ,28 0,01 Sonstige Ansprüche... EUR ,52 % ,52 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,21-0,14 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen... EUR ,93 % ,93-0,12 Andere sonstige Verbindlichkeiten... EUR ,28 % ,28-0,02 Fondsvermögen ,22 100,00 Anteilwert 178,43 Umlaufende Anteile ,150 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Marktschlüssel Terminbörsen EURX = Eurex (Eurex Frankfurt/Eurex Zürich) 8

11 Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Dänische Kronen... DKK 7, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 Fußnoten 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR ,50. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Axel Springer Vink. Reg. (DE )... Stück Deutsche Lufthansa Vink. Reg. (DE )... Stück E.ON Reg. (DE000ENAG999)... Stück Fresenius Medical Care (DE )... Stück Hugo Boss Reg. (DE000A1PHFF7)... Stück Rocket Internet (DE000A12UKK6)... Stück Uniper Reg. (DE000UNSE018)... Stück Zertifikate Commerzbank/BASF Tracker Cert. (DE000CD3WX15)... Stück Commerzbank/Siemens Tracker Cert. (DE000CD910G1)... Stück Merrill Lynch/SAP Tracker Cert. (CWN5647F6793)... Stück Merrill Lynch/Siemens Tracker Cert. (CWN5647F6876)... Stück Soc. Generale/Allianz Tracker Cert. (DE000SG6YAZ5)... Stück Nicht notierte Wertpapiere Aktien Qiagen (NL )... Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte Volumen in 1000 Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktien Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: BASF Reg., Siemens Reg.) Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: DAX (Performanceindex)) Verkaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: DAX (Performanceindex)) Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: Airbus Group (Airbus) (NL ), Atos (FR ), Qiagen (NL ) 9

12 Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 178,43 Umlaufende Anteile: ,150 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 10

13 Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/ Ausweis nach Abschnitt A Angaben in Fondswährung Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return Swaps 1. Verwendete Vermögensgegenstände absolut , in % des Fondsvermögens 0, Die 10 größten Gegenparteien 1. Name J.P. Morgan Securities PLC Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,50 Großbritannien 2. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 3. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 4. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 5. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 6. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 7. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 8. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 9. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 11

14 10. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 3. Art(en) von Abwicklung und Clearing (z.b. zweiseitig, dreiseitig, zentrale Gegenpartei) zweiseitig Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge) unter 1 Tag Tag bis 1 Woche Woche bis 1 Monat bis 3 Monate Monate bis 1 Jahr über 1 Jahr unbefristet , Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten Art(en): Bankguthaben Schuldverschreibungen Aktien , Sonstige Qualität(en): Dem Fonds werden soweit Wertpapier-Darlehensgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte oder Geschäfte mit OTC-Derivaten (außer Währungstermingeschäften) abgeschlossen werden - Sicherheiten in einer der folgenden Formen gestellt: - liquide Vermögenswerte wie Barmittel, kurzfristige Bankeinlagen, Geldmarktinstrumente gemäß Definition in Richtlinie 2007/16/EG vom 19. März 2007, Akkreditive und Garantien auf erstes Anfordern, die von erstklassigen, nicht mit dem Kontrahenten verbundenen Kreditinstituten ausgegeben werden, beziehungsweise von einem OECD-Mitgliedstaat oder dessen Gebietskörperschaften oder von supranationalen Institutionen und Behörden auf kommunaler, regionaler oder internationaler Ebene begebene Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit - Anteile eines in Geldmarktinstrumente anlegenden Organismus für gemeinsame Anlagen (nachfolgend OGA ), der täglich einen Nettoinventarwert berechnet und der über ein Rating von AAA oder ein vergleichbares Rating verfügt - Anteile eines OGAW, der vorwiegend in die unter den nächsten beiden Gedankenstrichen aufgeführten Anleihen / Aktien anlegt - Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit, die ein Mindestrating von niedrigem Investment-Grade aufweisen - Aktien, die an einem geregelten Markt eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder an einer Börse eines OECD-Mitgliedstaats zugelassen sind oder gehandelt werden, sofern diese Aktien in einem wichtigen Index enthalten sind. Die Verwaltungsgesellschaft behält sich vor, die Zulässigkeit der oben genannten Sicherheiten einzuschränken. Des Weiteren behält sich die Verwaltungsgesellschaft vor, in Ausnahmefällen von den oben genannten Kriterien abzuweichen. Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem Verkaufsprospekt des Fonds/Teilfonds. 12

15 6. Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten Währung(en): EUR; DKK; GBP; JPY Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge) unter 1 Tag Tag bis 1 Woche Woche bis 1 Monat bis 3 Monate Monate bis 1 Jahr über 1 Jahr unbefristet , Ertrags- und Kostenanteile (vor Ertragsausgleich) Ertragsanteil des Fonds absolut , in % der Bruttoerträge 60, Kostenanteil des Fonds Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft absolut , in % der Bruttoerträge 40, Kostenanteil der Verwaltungsgesellschaft Ertragsanteil Dritter absolut in % der Bruttoerträge Kostenanteil Dritter Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps absolut Summe ,50 Anteil 0, Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds 1. Name Cerved Information Solutions S.p.A. 11. Die 10 größten Emittenten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,83 2. Name Hammerson PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,26 13

16 3. Name Tryg AS Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,48 4. Name Biffa PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,49 5. Name PageGroup PLC Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,19 6. Name Iren S.p.A. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,66 7. Name Mabuchi Motor Co. Ltd. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,58 8. Name D'ieteren S.A. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,98 9. Name Stabilus S.A. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) , Name Aareal Bank AG Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) , Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps Anteil Verwahrart begebener Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps (In % aller begebenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps) gesonderte Konten / Depots - - Sammelkonten / Depots - - andere Konten / Depots - - Verwahrart bestimmt Empfänger

17 14. Verwahrer/Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps Gesamtzahl Verwahrer/ Kontoführer Name Bank of New York verwahrter Betrag absolut ,88 15

18 Hinweise für Anleger in der Schweiz Bei dem Anlagefonds DWS Investa handelt es sich um einen Anlagefonds nach deutschem und um einen komplexen Anlagefonds nach Schweizer Recht. Bei der Risikomessung gelangt der Modell-Ansatz nach dem Value-at-Risk-Verfahren (VaR) verbunden mit Stresstests zur Anwendung. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und ihre Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Publikationen a) Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der elektronischen Plattform b) Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Nettoinventarwert mit dem Hinweis exklu sive Kommission werden bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen auf der elektronischen Plattform publiziert. Die Preise werden mindestens zweimal im Monat (am ersten und dritten Montag im Monat) auf der elektronischen Plattform publiziert. 4. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. Für den Vertrieb in der Schweiz ist die deutsche Fassung des Dokuments massgebend. 16

19 TER für Anleger in der Schweiz Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio (TER)) für Fonds mit Registrierung in der Schweiz im Zeitraum vom bis Fonds ISIN TER 1)2) DWS Investa DE ,40 1) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Jahres aus (TER inkl. erfolgsabhängiger Vergütung gemäss SFAMA-Richtlinie). 2) Der TER-Ausweis in den Vermögensaufstellungen und Ertrags- und Aufwandsrechnungen zu den Jahresberichten kann hiervon abweichen, da er nach BVI-Methode ermittelt wurde. 17

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21 Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau (seit dem ) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender Dr. Roland Folz (bis zum ) Deutsche Bank AG, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.154,4 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Geschäftsführer der DB Finanz-Holding GmbH, Mitglied des Verwaltungsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxemburg S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Reinhard Bellet Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Stefan Kreuzkamp Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Verwaltungsrats der Oppenheim Asset Management Services S.à.r.l., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Henning Gebhardt (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Thorsten Michalik Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum (seit dem ) Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Stand:

22 Deutsche Asset Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0) Deutsche Asset Management Deutsche Bank (Schweiz) AG Hardstrasse 201 Postfach CH-8021 Zürich Tel.: +41 (0) Fax: +41 (0)