Rainer VVeddc. Der Insolvenzverwalter im russischen und deutschen Recht. Bestellung, Befugnisse, Bezahlung. flnft. BWV BERLINER WISSKNSCHAITS-VKRI.

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1 Rainer VVeddc Der Insolvenzverwalter im russischen und deutschen Recht Bestellung, Befugnisse, Bezahlung flnft BWV BERLINER WISSKNSCHAITS-VKRI.ACi

2 Inhaltsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis 15 I.Einführung Wahl des Themas Bedeutung Russlands für die Bundesrepublik Deutschland 21 a) Wirtschaftliche Verbindungen 21 b) Historische Beziehungen 21 c) Rechtliche Kontakte 22 d) Rechtstransfer Bedeutung des Insolvenzrechts 25 a) Kernstück einer Marktwirtschaft 25 b) Insolvenz in der Transformationsphase 26 c) Praktische Bedeutung in Russland 30 d) Rechtsmentalität Bedeutung des Insolvenzverwalters für das Verfahren Methodisches Vorgehen Zwischenergebnis 37 II. Überblick über die historische Entwicklung des russ. Insolvenzrechts Entwicklung bis zur Revolution 39 a) Frühzeit 39 b) Öffnung nach Westen 42 c) Die Reformen des 19. Jahrhunderts Das Insolvenzrecht in der Sowjetunion 47 a) Revolution und Kriegskommunismus" 47 b) Neue ökonomische Politik 48 c) Planwirtschaft ab 1928/ Die Neuentstehung des Insolvenzrechts ab a) Verordnung von b) Gesetz von c) Gesetz von d) Gesetz von e) Zwischenergebnis 63

3 III. Darstellung des russ. Insolvenzverfahrens Rechtsgrundlagen Grundsätze des Insolvenzrechts 68 a) Gläubigergleichbehandlung 68 b) Sanierung - Liquidation 68 c) Einheitliches Verfahren 68 d) Schuldner-/Gläubigerschutz 69 e) Überblick über den weiteren Verfahrensablauf Verfahrensbeteiligte 70 a) Insolvenzgericht 70 aa) Allgemeines 70 bb) Verfahrensregeln 71 cc) Vorläufige Schutzmaßnahmen 71 dd) Praktische Probleme 72 b) Insolvenzschuldner 73 aa) Insolvenzfahigkeit 73 bb) Beschränkungen 74 cc) Gesellschafter des Schuldners 74 c) Gläubiger 75 aa) Gläubigerversammlung 76 bb) Gläubigerkomitee 77 d) Arbitrageverwalter 78 e) Vertreter des Arbeitnehmers 78 f) Staatliche Organe 79 g) Dritte 80 h) Vertretung im Insolvenzverfahren Eröffnungsverfahren (Annahme des Antrags, Beobachtung) 81 a) Antragsberechtigung 81 b) Schuldnerantrag 83 c) Insolvenzgründe 83 aa) Geldzahlungen 86 bb) Pflichtzahlungen 87 cc) Recht zur Erwiderung 87 d) Antragspflicht 89 e) Massearmes Verfahren 90 f) Annahme des Antrags 91 g) Beobachtung 92 aa) Ziele der Beobachtung 93 bb) Anordnung der Beobachtung 93 cc) Maßnahmen bei Beobachtung 94 dd) Entfernung des Leiters des Schuldners 95 ee) Anmeldung der Forderungen 96

4 ff) Erste Gläubigerversammlung 97 gg) Ende der Beobachtung 97 hh) Praktische Probleme Sanierungsverfahren 99 a) Allgemeines 99 b) Vorgerichtliche Sanierung 99 c) Finanzielle Sanierung 100 aa) Allgemeines 100 bb) Anordnung 102 cc) Administrativer Verwalter 102 dd) Maßnahmen zur Sanierung 103 ee) Sicherheiten 103 ff) Praktische Probleme 104 d) Fremdverwaltung 105 aa) Anordnung 106 bb) Moratorium 106 cc) Fremdverwalter 108 dd) Fremdverwaltungsplan 108 ee) Kapitalerhöhung und Ersetzung 109 ff) Verkauf des Unternehmens 110 gg) Erfüllung aller Forderungen 111 hh) Abschluss der Fremdverwaltung 113 ii) Praxis Konkursverfahren 115 a) Allgemeines 115 b) Anordnung 115 c) Bildung der Konkursmasse 116 aa) Schuldnerfremdes Vermögen/Aussonderung 116 bb) Weitere Ausnahmen 117 d) Erstellung des Registers 118 e) Verteilung der Masse 119 aa) Masseforderungen 120 bb) Rangfolge 121 cc) Sonderproblem: Pfandrechte/ Absonderung Erfüllung aller Forderungen 126 g) Abschluss des Konkursverfahrens 126 h) Praktische Probleme Insolvenzanfechtung und -aufrechnung, Verträge 127 a) Anfechtung 127 aa) Allgemeine Anfechtung 128 bb) Geschäfte mit nahestehenden Personen 128 cc) Bevorzugte Befriedigung 129

5 dd) Geschäfte mit Gesellschaftern 129 b) Aufrechnung 129 c) Vertragserfüllung Vergleich 132 a) Voraussetzungen 133 b) Bestätigung des Vergleichs 135 c) Rechtsfolgen des Vergleichs 135 d) Auflösung des Vergleichs 135 e) Rolle des Arbitrageverwalters Besondere Verfahren 137 a) Verfahren gegen natürliche Personen/Bürger 137 aa) Allgemeine Regeln 138 bb) Einzelunternehmer 140 cc) Bäuerliche Betriebe 141 b) Vereinfachtes Verfahren 142 c) Verfahren gegen bestimmte Schuldner 143 aa) Stadtbildende Unternehmen 143 bb) Landwirtschaftliche Organisationen 145 cc) Finanzielle Organisationen 146 aaa) Kreditorganisationen 146 bbb) Versicherungsgesellschaften 147 ccc) Börsenhändler 148 dd) Strategische Unternehmen 149 ee) Monopolunternehmen des Energiesektors 150 ff) Kollision 151 gg) Bewertung Internationales Insolvenzrecht Sanktionen 153 a) Bankrottstraftaten 153 b) Ordnungswidrigkeiten Kritik 155 IV. Rechtliche Regelung der Insolvenzverwaltung Einführung 159 A. Deutsches Recht 159 B. Russisches Recht Qualifikation, Auswahl, Ernennung 161 A. Deutsches Recht 161 a) Eignung 162 b) Unabhängigkeit

6 c) Ernennung 163 aa) Vorauswahl - Listen 163 bb) Auswahl des konkreten Verwalters, 165 cc) Beruf des Insolvenzverwalters 166 B. Russisches Recht 167 a) Natürliche Person als Verwalter 167 b) Gesetz von aa) Qualifikation 169 bb) Lizenz 170 cc) Ernennung zum Verwalter 174 dd) Ablehnungsrecht 177 ee) Stellvertreter 177 ff) Mehrere Verwalter 177 gg) Rolle des FSFO 178 hh) Praktische Probleme zum InsG c) Gesetz von aa) Anforderungen an einen Arbitrageverwalter 185 bb) Selbstverwaltungsorganisation 188 cc) Aufnahme in die Selbstverwaltungsorganisationen 190 dd) Befugnisse und Pflichten der Selbstverwaltungsorganisationen ee) Staatliche Kontrolle 191 ff) Bestellung des Verwalters 193 d) Besondere Anforderungen 195 aa) Zusätzliche Anforderungen 195 bb) Geringere Qualifikationen 196 cc) Erhöhte Anforderungen 197 e) Übergangsbestimmungen 199 C. Russische Praxis 199 D. Vergleichende Betrachtung Rechtsstellung/Status 203 A. Deutsches Recht 203 a) Vertretertheorie 204 b) Organtheorie 204 c) Amtstheorie 204 d) Weitere Theorien 205 e) Zwischenergebnis 205 B. Russisches Recht 205 a) Vertretertheorie 206 aa) Vertreter der Gläubiger 206 bb) Vertreter des Schuldners 206 cc) Vertreter von Gläubigern und Schuldner 207 dd) Bewertung 207 b) Amtstheorie

7 c) Organtheorie 208 d) Treuhändertheorie 208 e) Weitere Theorien 209 f) Status als Einzelunternehmer 210 g) Stellungnahme 211 C. Vergleichung Aufgaben im Überblick 212 A. Deutsches Recht 212 B. Russisches Recht 232 a) Gesetz von b) Gesetz von aa) Allgemeine Aufgaben 213 bb) Vorläufiger Verwalter 215 cc) Administrativer Verwalter 216 dd) Fremdverwalter 216 ee) Konkursverwalter 217 ff) Hilfspersonen 218 C. Russische Praxis 220 D. Vergleichende Betrachtung Aufsicht/Kontrolle, Entlassung 221 A. Deutsches Recht 221 B. Russisches Recht 222 a) Gesetz von aa) Kontrolle durch das Gericht 223 bb) Kontrolle durch die Gläubiger 224 cc) Kontrolle durch das staatliche Organ für Angelegenheiten des Bankrotts und der finanziellen Sanierung (FSFO) 225 dd) Sonstige Kontrolle 227 ee) Rechtsmittel 228 ff) Entlassung auf eigenen Wunsch 228 b) Gesetz von aa) Kontrolle durch das Gericht 229 bb) Kontrolle durch die Gläubiger 230 cc) Kontrolle durch die Selbstverwaltungsorganisationen 231 dd) Kontrolle durch den Staat 233 ee) Staatliche Aufsicht über die Selbstverwaltungsorganisationen 233 ff) Sonstige Kontrolle 234 gg) Entlassung auf eigenen Wunsch 234 hh) Rechtsmittel 235 C. Russische Praxis 235 D. Vergleichende Betrachtung

8 6. Haftung des Insolvenzverwalters 238 A. Deutsches Recht 238 B. Russisches Recht 239 a) Insolvenzgesetz aa) Zivilrechtliche Haftung 239 bb) Versicherung 241 b) Insolvenzgesetz aa) Zivilrechtliche Haftung 242 bb) Versicherung 242 c) Strafrechtliche Verantwortung 244 d) Administrative Verantwortung 247 e) Haftung des Staates 248 C. Russische Praxis 248 D. Vergleichende Betrachtung Vergütung des Verwalters 250 A. Deutsches Recht 251 B. Russisches Recht 252 a) Gesetz von aa) Grundvergütung 252 bb) Zusätzliche Vergütung 255 cc) Risiken 255 b) Gesetz von aa) Verwalter 257 bb) Zusätzliche Vergütung 258 cc) Risiken 258 dd) Hilfspersonen 259 c) Praktische Probleme 260 C. Russische Praxis 261 D. Vergleichende Betrachtung Vergleichende Schlussbetrachtung 262 V.Schluss Mögliche zukünftige Entwicklungslinien des russ. Insolvenzrechts 263 A. Sicherung der Unabhängigkeit der Verwalter 264 a) Unabhängigkeit vom Staat 264 b) Rolle der Selbstverwaltungsorganisationen 265 B. Steigerung der Professionalität der Verwalter 265 C. Berufsethos 266 D. Erweiterung der Kompetenzen 267 E. Rolle des Staats 267 F. Umsetzung der Normen Praktischer Umgang mit den Defiziten

9 3. Mögliche Anregungen für das deutsche Recht 269 A. Berufsbild des Verwalters 270 B. Lizenzierung der Verwaltertätigkeit/Ausbildung 270 C. Auswahl des Verwalters 271 D. Versicherung Ansätze für weitere deutsche Hilfe 272 Zusammenfassung der wichtigsten Ergebnisse 273 Literaturverzeichnis: 275 Deutschsprachige Literatur 275 Russischsprachige Literatur 286 Sonstige Literatur 319 Anhang 1: Gesetzliche Grundlagen Wichtige Gesetze Untergesetzliche Normen zum Insolvenzrecht Rechtsakte der Regierung/des Präsidenten Rechtsakte des föderalen Organs für Insolvenzsachen (bzw. seiner Vorgänger) Sonstige Rechtsakte 327 Anhang 2: Rechtsprechung/Gerichte Informationsbriefe der Gerichte Entscheidungen des Verfassungsgerichts Entscheidungen der Wirtschaftsgerichte