Wenn Sie noch nicht Kunde sind: Bitte reichen Sie folgende Unterlagen für die Registrierung bei der Umweltfinanz Wertpapierhandelshaus GmbH ein:

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1 Kundenerklärung für Privatkunden für die Einrichtung einer Geschäftsverbindung mit der Wertpapierhandelshaus Finanzdienstleistungen AG, GmbH, im Folgenden im Folgenden»»Institut«AG«genannt genannt Personenbezogene Daten der Kundin / des Kunden Herr Personenbezogene Frau Firma Daten der Kundin / des Kunden Titel, Herr/ Firma Frau Firma Titel, / Firma / Handelsregisternummer / Handelsregisternummer Telefon tagsüber / abends Angaben gemäß Geldwäschegesetz Der Telefon Kunde tagsüber ist / nach abends den bestehenden gesetzlichen Regelungen zur Geldwäscheund Terrorismusbekämpfung ggü. dem Institut zur Mitwirkung bei seiner Identifizierung und bei der Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten verpflichtet. Die Identifizierung erfolgt im Fernabsatz i. d. R. mittels Identitätsfeststellung bei Staatsangehörigkeit Vorname / vertretungsberechtigt / Registergericht PLZ, rt Staatsangehörigkeit / Registergericht PLZ, rt Abweichend erkläre ich: Ich bin nicht wirtschaftlich Berechtigter, sondern handle für: (Bitte in diesem Fall n angeben und Identifizierung beilegen!) einer Bank (BankIdent) oder mittels PostIdent. Die hierfür notwendigen Unterlagen werden vom Institut kostenfrei zur Verfügung gestellt. Wirtschaftlich Berechtigter Angaben gemäß Geldwäschegesetz» Ich bin wirtschaftlich Berechtigter der auf Basis dieser Kundenerklärung getätigten Geschäfte. (Bitte in diesem Fall nähere Angaben zu Ihrer Funktion machen!) Abweichend erkläre ich: Ich bin eine politisch exponierte Person. Der Kunde ist nach den gesetzlichen Regelungen zur Geldwäsche- und Terrorismusbekämpfung Ich bin keine ggü. politisch der exponierte AG Person zur Mitwirkung (PEP), also bei nicht seiner jemand, Identifizierung der ein für: (Bitte in diesem Fall n angeben und Identifizierung beilegen!) Abweichend erkläre ich: Ich bin nicht wirtschaftlich Berechtigter, sondern handle» und wichtiges bei der öffentliches Feststellung Amt des wirtschaftlich ausübt oder innerhalb Berechtigten des verpflichtet. letzten Jahres ausgeübt hat, oder der mit einer PEP enge verwandtschaftliche Beziehungen hat oder Funktion Die geschäftliche Identifizierung Beziehungen erfolgt im unterhält. Fernabsatz i. d. R. mittels Identitätsfeststellung bei einer Bank (BankIdent) oder mittels PostIdent. Die hierfür notwendigen Unter - Wirtschaftlich Berechtigter lagen werden von der AG kostenfrei zur Verfügung gestellt. Vereinbarungen für die Geschäftsverbindung mit dem Institut» Ich bin wirtschaftlich Berechtigter der auf Basis dieser Kundenerklärung getätigten Geschäfte. Hierzu Abweichend gehören erkläre volumenabhängige ich: Ich bin eine Vergütungen politisch exponierte und Platzierungs- Person. oder Vermittlungsprovisionen. Der Erhalt oder die Gewährung von Zuwendungen wird offen Maßgebend (Bitte in diesem Fall nähere Angaben zu Ihrer Funktion machen!)» Ich bin keine für die politisch Geschäftsverbindung exponierte Person mit (PEP) dem, Institut also nicht sind jemand, diese Kundenerklärung der ein wichtiges und öffentliches die Amt ausübt oder (Verbraucherinformationen inner halb des letzten Jahres für den ausgeübt Fernabsatz gelegt. Einzelheiten hierzu können Sie den und den jeweiligen Verkaufsunterlagen oder Auftragsformularen entnehmen. hat, und oder Allgemeine der mit einer Vermittlungsbedingungen) PEP enge verwandtschaftliche des Instituts. Beziehungen Auf Basis hat dieser oder Kundenerklärung geschäftliche Beziehungen führt das Institut unterhält. die Vermittlung von Finanzinstrumenten durch. Funktion Vermittlung von Finanzinstrumenten Bei der Vermittlung wird die Anlageentscheidung über den Kauf oder Verkauf Kenntnisnahme der Vereinbarungen und Empfangsbestätigung von Finanzinstrumenten alleine durch den Kunden getroffen. Das Institut stellt Ich bestätige die Richtigkeit und Vollständigkeit meiner oben gemachten Angaben. Ich nehme die oben stehenden Vereinbarungen und die Allgemeinen Ver- dem Kunden lediglich Finanzinstrumente vor und informiert ihn über deren Ausgestaltung. Vereinbarungen Für den Fall, dass für die der Kunde Geschäftsverbindung über den Vermittlungsvorgang der hinaus mittlungsbedingungen AG billigend zur Kenntnis. Bedarf an einer Beratung hat, in der ihm unter Berücksichtigung seiner Anlagestrategie seiner gesamten finanziellen Verhältnisse vom Institut eine Anlage- genommen. Vermögensanlagen Diese Unterlagen oder andere stehen Anlagen auch erhält unter die AG Vergütun - Die untenstehenden Unterlagen des Instituts habe ich erhalten und zur Kenntnis empfehlung in Bezug auf für ihn geeignete Finanzinstrumente gegeben wird, zum Maßgebend für die Geschäftsverbindung mit der AG sind diese Kundenerklärung und die (Verbraucherinformationen für den Vermittlungsprovisionen. Der Erhalt oder die Gewährung von Zuwendungen wird gen. Download Hierzu gehören zur Verfügung. volumenabhängige Vergütungen und Platzierungs- oder muss über die Kundenerklärung hinaus eine gesonderte schriftliche Vereinbarung getroffen werden. Die Beratung wird entsprechend schriftlich protokolliert.» (Verbraucherinformationen für den Fernabsatz und Fernabsatz und Allgemeine Vermittlungsbedingungen) der AG. Auf offen Allgemeine gelegt. Einzelheiten Vermittlungsbedingungen) hierzu können Sie den und den Vergütung/Provisionen Basis dieser Kundenerklärung führt die AG die Vermittlung von Ver - jeweiligen Verkaufsunterlagen oder Auftragsformularen entnehmen. Im mögensanlagen Zusammenhang oder mit anderen Erbringung nicht wertpapiermäßig von Finanzdienstleistungen verbrieften Anlagen und -nebendienstleistungen Vermittlung von in Vermögensanlagen Bezug auf Finanzinstrumente erhält das Institut Vergütungen.» Fragebogen zur Anlageerfahrung durch.» Aufklärungsbroschüre»Der Weg zum Wertpapier«Bei der Vermittlung wird die Anlageentscheidung über den Kauf oder Verkauf von Vermögensanlagen oder anderen Anlagen alleine durch den Kunden getroffen. Die AG stellt dem Kunden lediglich Anlagen vor und informiert ihn über deren Ausgestaltung. Für den Fall, dass der Kunde über den Vermittlungsvorgang hinaus Bedarf an einer Beratung hat, in der ihm unter rt, Berücksichtigung seiner Anlagestrategie und seiner gesamten finanziellen Verhältnisse von der AG eine Anlage empfehlung in Bezug auf für ihn geeignete Anlagen gegeben wird, muss über die Kundenerklärung hinaus für die Beurteilung der Angemessenheit im im Rahmen einer Vermittlung Kenntnisnahme der Vereinbarungen und Empfangsbestätigung Ich bestätige die Richtigkeit und Vollständigkeit meiner oben gemachten Angaben. Ich nehme die oben stehenden Vereinbarungen und die Allgemeinen Vermittlungsbedingungen billigend zur Kenntnis. Die untenstehenden Unterlagen der AG habe ich erhalten und zur Kenntnis 1. genommen. Unterschrift Diese des Kunden Unterlagen stehen auch unter zum Download zur Verfügung. eine Einwilligung gesonderte schriftliche gemäß Vereinbarung Bundesdatenschutzgesetz getroffen werden. Die Beratung wird entsprechend schriftlich protokolliert. Meine Vergütung/Provisionen oben erhobenen und meine sonst bekannt gewordenen Daten werden unter Beachtung der gesetzlichen Vorgaben zum Datenschutz durch die -Unternehmensgruppe Im Zusammenhang mit der gespeichert. Erbringung Ich von wurde Finanzdienstleistungen darüber belehrt, dass in Bezug mir jederzeit ein Recht auf unentgeltliche Auskunft über meine gespeicherten auf personenbe-» (Verbraucherinformationen für den Fernabsatz und zogenen Allgemeine Daten Vermittlungsbedingungen) sowie ggf. ein Recht auf Berichtigung, Sperrung und Löschung dieser Daten zusteht. Ich bin mit der Zusendung von Informationsmaterialien durch die» Fragebogen -Unternehmensgruppe zur Anlageerfahrung einverstanden. Eine Weitergabe meiner personenbezogenen Daten an Dritte zu Werbezwecken erfolgt nicht Unterschrift des Kunden ziehung Meine oben darauf erhobenen hinzuweisen, und dass meine es der sonst Entschädigungseinrichtung bekannt gewordenen Daten für Wertpapierhandelsunternehmen Beachtung der gesetzlichen zugeordnet Vorgaben ist. Der zum Entschädigungsanspruch Datenschutz durch die ist Umwelt gemäß- finanz-unternehmensgruppe 4 (2) Einlagensicherungs- und gespeichert. Anlegerentschädigungsgesetz Ich wurde darüber der belehrt, Höhe nach dass be- mir werden jederzeit ein Recht auf unentgeltliche Auskunft über meine gespeicherten perso nenbezogenen Euro. Weiterführende Daten sowie ggf. Erläuterungen ein Recht auf zur Berichtigung, Entschädigungseinrichtung Sperrung und Löschung können dieser den Daten zusteht. Ich bin mit entnommen der Zusendung werden. von Informationsmaterialien Hiermit bestätige ich durch mit gesonderter die -Unternehmensgruppe Unterschrift die Kenntnisnahme einverstanden. des o.g. Sachverhaltes. Eine Weitergabe meiner personenbezogenen Daten an Dritte zu Werbezwecken erfolgt nicht. 3. Unterschrift des Kunden 2. Unterschrift des Kunden Personenbezogene Daten der Anlegerin // des Anlegers bzw. Vertretungsberechtigten Herr Frau Titel, Titel, relevante berufliche Tätigkeiten Vorname Ausbildungsstand Angaben zu Kenntnissen und Anlageerfahrungen Produktklasse Kenntnisse Anzahl durchschn. Nebenstehend können Sie Angaben zu zu Ihren Kennt- ja ja nein Geschäfte Summe nissen und Erfahrungen mit einzelnen Arten von Finanzinstrumenten machen. Aktien Bitte kreuzen Sie für jede Produktklasse an, ob Sie über Unternehmensanleihen Kenntnisse verfügen. Bitte geben Sie weiterhin an, wie viele Geschäfte Sie bereits getätigt haben und wie wie hoch hoch Genussscheine die durchschnittliche Transaktionssumme war (Geschäfte auf eigene Veranlassung, nicht im im Rahmen einer einer Vermögensverwaltung). Genussrechte Sie ermöglichen der damit in Ihrem Investmentfonds eigenen Interesse die Beurteilung der Angemessenheit des gewünschten Geschäfts. Kommanditbeteiligungen Weitergehende Erläuterungen zu zu den einzelnen Produktklassen können jederzeit bei der Stille Beteiligungen erfragt werden. 1 1 Pro- Derivate 1 1 Zertifikate, ptionen, Futures 22 2 Unregulierter Kapitalmarkt, beispielsweise Genossen- Sonstige Geldanlagen 2 schaftsanteile oder nachrangige Darlehen Erläuterungen zur Angemessenheitsprüfung Vor der Vermittlung von Finanzinstrumenten beurteilt die die Um- angemessen oder ist ist die Angemessenheit nicht prüfbar, werweltfinanz die Angemessenheit des gewünschten Geschäfts den Sie vor der Vermittlung darauf hingewiesen. entsprechend der gesetzlichen Vorgaben zum Anlegerschutz. Die Vermittlung selbst ist ist unabhängig von der Beurteilung der Die Angemessenheit beurteilt sich danach, ob ob die Anlegerin/ Angemessenheit, d. d. h., h., Ihre Aufträge werden nach Bekannt- der Anleger über die erforderlichen Kenntnisse und Erfahrungabe des Hinweises ausgeführt, auch wenn die Angemessengen verfügt, um die Risiken im im Zusammenhang mit mit der der Art Art des des heit nicht gegeben ist ist oder nicht geprüft werden konnte. Finanzinstruments angemessen einschätzen zu können. Im Im Bereich Investmentfonds ist ist bei bei der der Erteilung von von Aufträgen Zur Beurteilung der Angemessenheit werden Ihre oben ge- durch die Anlegerin/den Anleger die die Prüfung der der Angemessenmachten Angaben sowie Ihre bei der in in der jeheit gemäß der aktuellen Gesetzgebung nicht vorgesehen. weiligen Produktklasse getätigten Geschäfte herangezogen. Auf Grundlage der Angaben in in diesem Fragebogen führt die Beurteilt die ein gewünschtes Geschäft als als nicht keine Anlageberatung durch. Ich habe zur Kenntnis genommen, dass bei bei fehlenden oder oder unvollständigen Angaben im im Formular Formular»Fragebogen zur zur Anlageerfahrung«die Angemessenheit des gewünschten Geschäfts möglicherweise nicht nicht beurteilt werden kann. Anlage - Postvermerk (bitte (bitte immer immer ausfüllen) üllen) Persönlich Persönlich ausgehändigt ausgehändigt (falls (falls Sendung Sendung beiliegt) beiliegt) Identifikation durchgeführt ührt und und eine eine Unterschrift eingeholt Unterschrift Unterschrift des des Zustellers/MaV, Zustellers/MaV, Tagesstempel Tagesstempel unzustellbar unzustellbar Annahme Annahme verweigert verweigert benachrichtigt benachrichtigt Mat.-Nr.: / /2002 Nz. Nz. T,M T,M Nur Empfänger persönlich Angaben zur Person (laut (laut Ausweis) Ausweis) (falls (falls vorhanden vorhanden auch auch Geburtsname) Geburtsname) Sämtliche Sämtliche Vornamen Vornamen Straße, Hausnummer (soweit (soweit im Ausweis im Ausweis vorhanden) vorhanden) rt rt (soweit (soweit im im Ausweis Ausweis vorhanden) vorhanden) Ausweisdaten (Zutreffendes bitte bitte ankreuzen) ankreuzen) Ausweisnummer Geburtsort Geburtsort Staatsangehörigkeit Ausstellungsbehörde Ausstellungsort (nur (nur bei bei Reisepass) Reisepass) Ausstellungsdatum Vorname / vertretungsberechtigt Pflichtangabe nach 23 a KWG (Pflichtangabe bezüglich der Annahme von Kundengeldern bzw. Verbindlichkeiten des Instituts gegenüber Kunden) Einwilligung gemäß Bundesdatenschutzgesetz Das Institut ist als Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß 23 a Abs. 1 grenzt auf 90 v. H. der Einlagen und den Gegenwert von Euro sowie Kreditwesengesetz (KWG) dazu verpflichtet, vor Eintreten einer Geschäftsbe- 90 v. H. der Verbindlichkeiten aus Wertpapiergeschäften und den Gegenwert von Unterschrift der Anlegerin / des Anlegers Formblatt PSTIDENT CMFRT Nach den den gesetzlichen Vorgaben, Vorgaben, insbesondere insbesondere nach Abs. Abs. 2 2 der der Abgabenordnung sowie sowie den Vorschriften des des Geldwäschegesetzes. Personalausweis Eigenhändige Unterschrift der der identifizierten Person Person Reisepass Reisepass Identitätsfeststellung Bitte Bitte tragen Sie Sie Ihre Ihre persönlichen Daten Daten und und Ihre Ihre Ausweisdaten in in dieses dieses Formular ein ein und und legen legen Sie Sie es es zusammen mit mit Ihrem Ihrem gültigen Personalausweis oder oder Reisepaß bei bei einer Bank, Ihrem Ihrem Steuerberater, Rechtsanwalt oder oder Notar Notar vor vor (siehe (siehe Information am am Ende Ende dieser dieser Seite). Seite). Unterschreiben Sie Sie das das Formular bitte bitte erst erst in in Gegenwart der der Person, die die Ihre Ihre Identität bestätigt. Danke! Persönliche Daten Herr Herr Frau Titel Titel Geburtsort Geburtsort Staatsangehörigkeit Staatsangehörigkeit ggf. ggf. Geburtsname Geburtsname Straße, Straße, Hausnummer Hausnummer PLZ, PLZ, Wohnort Wohnort Ausweisdaten Personalausweis Reisepass Personalausweis- Personalausweisbzw. bzw. Reisepass-Nummer Reisepass-Nummer Ausstellungsdatum Ausstellungsdatum Ablaufdatum Ablaufdatum Ausstellungsbehörde, Ausstellungsbehörde, rt rt Eigenhändige Unterschrift Bitte Bitte in in Gegenwart der der identitätsfeststellenden Person Person unterschreiben! Identitätsprüfende Stelle Ich Ich // wir wir habe/n habe/n die die oben oben genannte Person anhand eines gültigen riginaldokuments (Personalausweis oder oder Reisepass) identifiziert und und bestätige/n hiermit deren deren Identität. Stempel Stempel identitätsprüfende identitätsprüfende Stelle Stelle der der identitätsfeststellenden identitätsfeststellenden Person Person Unterschrift Unterschrift Bitte beachten: Füllen Füllen Sie Sie dieses dieses Formular Formular bis bis auf auf Ihre Ihre Unterschrift und und die die Angaben Angaben zur zur identitätsprüfenden Stelle Stelle aus. aus. Lassen Lassen Sie Sie Ihre Ihre Daten Daten von von einer einer nach nach 7 (1) (1) Geldwäschegesetz zulässigen zulässigen Stelle Stelle prüfen, prüfen, z. z. B.: B.: Bank Bank Steuerberater Rechtsanwalt oder oder Notar Notar (ggf. (ggf. kostenpflichtig!) Legen Legen Sie Sie dort dort Ihren Ihren gültigen gültigen Personalausweis oder oder Reisepass Reisepass vor vor und und unterschreiben Sie Sie in in Gegenwart Gegenwart der der Person, Person, die die Ihre Ihre Identität Identität feststellt. feststellt. Diese Diese bestätigt bestätigt dann dann mit mit Unterschrift Unterschrift und und Stempel/Siegel Ihre Ihre Angaben. Angaben. Legen Legen Sie Sie eine eine eigenhändig unterschriebene Kopie Kopie Ihres Ihres Personalausweises oder oder Reisepasses bei. bei. Senden Senden Sie Sie die die Identitätsfeststellung im im riginal riginal (per (per Post) Post) an an die die. Berliner Berliner Str. Str D D Berlin Berlin Telefon Telefon (030) (030) Fax Fax Stand: info@umweltfinanz.de Stand: Wenn Sie noch nicht Kunde sind: Bitte reichen Sie folgende Unterlagen für die Registrierung bei der Wertpapierhandelshaus GmbH ein: Kundenerklärung für Privatkunden Kundenerklärung Kundenerklärung GmbH, AG, Version Version Für die Einrichtung einer Geschäftsverbindung mit der Wertpapierhandelshaus GmbH. Bitte ausfüllen, an den gekennzeichneten Stellen unterschreiben und im riginal an die senden. Bei Minderjährigen und juristischen Personen wird die Kundenerklärung von allen gesetzlichen Vertretern unterzeichnet. Neu seit ! Fragebogen zur Anlageerfahrung Fragebogen zur Anlageerfahrung Für die Beurteilung der Angemessenheit Ihrer Aufträge im Sinne des Wertpapierhandelsgesetzes. Bitte ausfüllen, unterschreiben und im riginal an die senden. Bei Minderjährigen und juristischen Personen bezieht sich der Fragebogen auf den/die gesetzlichen Vertreter. Neu seit ! Identifizierung gemäß Geldwäschegesetz Bitte wählen Sie das für Sie einfacher durchzuführende Verfahren und gehen Sie vor, wie auf dem jeweiligen Formular beschrieben. Bei Minderjährigen und juristischen Personen müssen alle gesetzlichen Vertreter identifiziert werden. Identifizierung über das PostIdent-Verfahren oder Identifizierung bei Ihrer Bank, Ihrem Steuerberater oder Notar inkl. Ausweiskopie. Sie haben Fragen? 030 / wertpapier@umweltfinanz.de Wir sind gerne für Sie da.

2 Kundenerklärung für Privatkunden für die Einrichtung einer Geschäftsverbindung mit der Wertpapierhandelshaus GmbH, im Folgenden»Institut«genannt Personenbezogene Daten der Kundin / des Kunden Herr Frau Firma Titel, / Firma Vorname / vertretungsberechtigt / Handelsregisternummer Staatsangehörigkeit / Registergericht PLZ, rt Telefon tagsüber / abends Angaben gemäß Geldwäschegesetz Der Kunde ist nach den bestehenden gesetzlichen Regelungen zur Geldwäscheund Terrorismusbekämpfung ggü. dem Institut zur Mitwirkung bei seiner Identifizierung und bei der Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten verpflichtet. Die Identifizierung erfolgt im Fernabsatz i. d. R. mittels Identitätsfeststellung bei einer Bank (BankIdent) oder mittels PostIdent. Die hierfür notwendigen Unterlagen werden vom Institut kostenfrei zur Verfügung gestellt.» Ich bin wirtschaftlich Berechtigter der auf Basis dieser Kundenerklärung getätigten Geschäfte.» Ich bin keine politisch exponierte Person (PEP), also nicht jemand, der ein wichtiges öffentliches Amt ausübt oder innerhalb des letzten Jahres ausgeübt hat, oder der mit einer PEP enge verwandtschaftliche Beziehungen hat oder geschäftliche Beziehungen unterhält. Abweichend erkläre ich: Ich bin nicht wirtschaftlich Berechtigter, sondern handle für: (Bitte in diesem Fall n angeben und Identifizierung beilegen!) Wirtschaftlich Berechtigter Abweichend erkläre ich: Ich bin eine politisch exponierte Person. (Bitte in diesem Fall nähere Angaben zu Ihrer Funktion machen!) Funktion Kundenerklärung GmbH, Version Vereinbarungen für die Geschäftsverbindung mit dem Institut Maßgebend für die Geschäftsverbindung mit dem Institut sind diese Kundenerklärung und die (Verbraucherinformationen für den Fernabsatz und Allgemeine Vermittlungsbedingungen) des Instituts. Auf Basis dieser Kundenerklärung führt das Institut die Vermittlung von Finanzinstrumenten durch. Vermittlung von Finanzinstrumenten Bei der Vermittlung wird die Anlageentscheidung über den Kauf oder Verkauf von Finanzinstrumenten alleine durch den Kunden getroffen. Das Institut stellt dem Kunden lediglich Finanzinstrumente vor und informiert ihn über deren Ausgestaltung. Für den Fall, dass der Kunde über den Vermittlungsvorgang hinaus Bedarf an einer Beratung hat, in der ihm unter Berücksichtigung seiner Anlagestrategie und seiner gesamten finanziellen Verhältnisse vom Institut eine Anlageempfehlung in Bezug auf für ihn geeignete Finanzinstrumente gegeben wird, muss über die Kundenerklärung hinaus eine gesonderte schriftliche Vereinbarung getroffen werden. Die Beratung wird entsprechend schriftlich protokolliert. Vergütung/Provisionen Im Zusammenhang mit der Erbringung von Finanzdienstleistungen und -nebendienstleistungen in Bezug auf Finanzinstrumente erhält das Institut Vergütungen. Einwilligung gemäß Bundesdatenschutzgesetz Hierzu gehören volumenabhängige Vergütungen und Platzierungs- oder Vermittlungsprovisionen. Der Erhalt oder die Gewährung von Zuwendungen wird offen gelegt. Einzelheiten hierzu können Sie den und den jeweiligen Verkaufsunterlagen oder Auftragsformularen entnehmen. Kenntnisnahme der Vereinbarungen und Empfangsbestätigung Ich bestätige die Richtigkeit und Vollständigkeit meiner oben gemachten Angaben. Ich nehme die oben stehenden Vereinbarungen und die Allgemeinen Vermittlungsbedingungen billigend zur Kenntnis. Die untenstehenden Unterlagen des Instituts habe ich erhalten und zur Kenntnis genommen. Diese Unterlagen stehen auch unter zum Download zur Verfügung.» (Verbraucherinformationen für den Fernabsatz und Allgemeine Vermittlungsbedingungen)» Aufklärungsbroschüre»Der Weg zum Wertpapier Fragebogen zur Anlageerfahrung 1. Unterschrift des Kunden Meine oben erhobenen und meine sonst bekannt gewordenen Daten werden unter Beachtung der gesetzlichen Vorgaben zum Datenschutz durch die -Unternehmensgruppe gespeichert. Ich wurde darüber belehrt, dass mir jederzeit ein Recht auf unentgeltliche Auskunft über meine gespeicherten personenbezogenen Daten sowie ggf. ein Recht auf Berichtigung, Sperrung und Löschung dieser Daten zusteht. Ich bin mit der Zusendung von Informationsmaterialien durch die -Unternehmensgruppe einverstanden. Eine Weitergabe meiner personenbezogenen Daten an Dritte zu Werbezwecken erfolgt nicht. 2. Unterschrift des Kunden Pflichtangabe nach 23 a KWG (Pflichtangabe bezüglich der Annahme von Kundengeldern bzw. Verbindlichkeiten des Instituts gegenüber Kunden) Das Institut ist als Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß 23 a Abs. 1 Kreditwesengesetz (KWG) dazu verpflichtet, vor Eintreten einer Geschäftsbeziehung darauf hinzuweisen, dass es der Entschädigungseinrichtung für Wertpapierhandelsunternehmen zugeordnet ist. Der Entschädigungsanspruch ist gemäß 4 (2) Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetz der Höhe nach begrenzt auf 90 v. H. der Einlagen und den Gegenwert von Euro sowie 90 v. H. der Verbindlichkeiten aus Wertpapiergeschäften und den Gegenwert von Euro. Weiterführende Erläuterungen zur Entschädigungseinrichtung können den entnommen werden. Hiermit bestätige ich mit gesonderter Unterschrift die Kenntnisnahme des o.g. Sachverhaltes. 3. Unterschrift des Kunden

3 Fragebogen zur Anlageerfahrung für die Beurteilung der Angemessenheit im Rahmen einer Vermittlung Personenbezogene Daten der Anlegerin / des Anlegers bzw. Vertretungsberechtigten Herr Frau Titel, Vorname Ausbildungsstand relevante berufliche Tätigkeiten Angaben zu Kenntnissen und Anlageerfahrungen Produktklasse Kenntnisse Anzahl durchschn. ja nein Geschäfte Summe Aktien Unternehmensanleihen Genussscheine Genussrechte Investmentfonds Kommanditbeteiligungen Stille Beteiligungen Derivate 1 Sonstige Geldanlagen 2 Nebenstehend können Sie Angaben zu Ihren Kenntnissen und Erfahrungen mit einzelnen Arten von Finanzinstrumenten machen. Bitte kreuzen Sie für jede Produktklasse an, ob Sie über Kenntnisse verfügen. Bitte geben Sie weiterhin an, wie viele Geschäfte Sie bereits getätigt haben und wie hoch die durchschnittliche Transaktionssumme war (Geschäfte auf eigene Veranlassung, nicht im Rahmen einer Vermögensverwaltung). Sie ermöglichen der damit in Ihrem eigenen Interesse die Beurteilung der Angemessenheit des gewünschten Geschäfts. Weitergehende Erläuterungen zu den einzelnen Produktklassen können jederzeit bei der erfragt werden. 1 Zertifikate, ptionen, Futures 2 Unregulierter Kapitalmarkt, beispielsweise Genossenschaftsanteile oder nachrangige Darlehen Erläuterungen zur Angemessenheitsprüfung Vor der Vermittlung von Finanzinstrumenten beurteilt die die Angemessenheit des gewünschten Geschäfts entsprechend der gesetzlichen Vorgaben zum Anlegerschutz. Die Angemessenheit beurteilt sich danach, ob die Anlegerin/ der Anleger über die erforderlichen Kenntnisse und Erfahrungen verfügt, um die Risiken im Zusammenhang mit der Art des Finanzinstruments angemessen einschätzen zu können. Zur Beurteilung der Angemessenheit werden Ihre oben gemachten Angaben sowie Ihre bei der in der jeweiligen Produktklasse getätigten Geschäfte herangezogen. Beurteilt die ein gewünschtes Geschäft als nicht angemessen oder ist die Angemessenheit nicht prüfbar, werden Sie vor der Vermittlung darauf hingewiesen. Die Vermittlung selbst ist unabhängig von der Beurteilung der Angemessenheit, d. h., Ihre Aufträge werden nach Bekanntgabe des Hinweises ausgeführt, auch wenn die Angemessenheit nicht gegeben ist oder nicht geprüft werden konnte. Im Bereich Investmentfonds ist bei der Erteilung von Aufträgen durch die Anlegerin/den Anleger die Prüfung der Angemessenheit gemäß der aktuellen Gesetzgebung nicht vorgesehen. Auf Grundlage der Angaben in diesem Fragebogen führt die keine Anlageberatung durch Ich habe zur Kenntnis genommen, dass bei fehlenden oder unvollständigen Angaben im Formular»Fragebogen zur Anlageerfahrung«die Angemessenheit des gewünschten Geschäfts möglicherweise nicht beurteilt werden kann. Unterschrift der Anlegerin / des Anlegers

4 Hinweis zum PostIdent-Verfahren Die Identifikation können Sie bei jeder Postfiliale durchführen lassen. Nehmen Sie bitte folgende Unterlagen zu Ihrer Postfiliale mit: den Coupon PostIdent Ihren gültigen Personalausweis oder Reisepaß 1. Gegen Vorlage des PostIdent-Coupons füllt der Postmitarbeiter ein separates Formular zur Identifikation für Sie aus. 2. Bitte prüfen Sie unbedingt die Richtigkeit der übernommenen Daten! 3. Anschließend unterschreiben Sie das Formular in Gegenwart des Postmitarbeiters. 4. Der Postmitarbeiter versieht das Formular mit Unterschrift und Filialstempel und sendet es dann direkt an die

5 Identitätsfeststellung Bitte tragen Sie Ihre persönlichen Daten und Ihre Ausweisdaten in dieses Formular ein und legen Sie es zusammen mit Ihrem gültigen Personalausweis oder Reisepaß bei einer Bank, Ihrem Steuerberater, Rechtsanwalt oder Notar vor (siehe Information am Ende dieser Seite). Unterschreiben Sie das Formular bitte erst in Gegenwart der Person, die Ihre Identität bestätigt. Danke! Persönliche Daten Herr Frau Titel Geburtsort Staatsangehörigkeit ggf. Geburtsname PLZ, Wohnort Ausweisdaten Personalausweis Reisepass Personalausweis- bzw. Reisepass-Nummer Ausstellungsdatum Ablaufdatum Ausstellungsbehörde, rt Eigenhändige Unterschrift Bitte in Gegenwart der identitätsfeststellenden Person unterschreiben! Identitätsprüfende Stelle Ich / wir habe/n die oben genannte Person anhand eines gültigen riginaldokuments (Personalausweis oder Reisepass) identifiziert und bestätige/n hiermit deren Identität. identitätsprüfende Stelle Stempel der identitätsfeststellenden Person Unterschrift Bitte beachten: Füllen Sie dieses Formular bis auf Ihre Unterschrift und die Angaben zur identitätsprüfenden Stelle aus. Lassen Sie Ihre Daten von einer nach 7 (1) Geldwäschegesetz zulässigen Stelle prüfen, z. B.: Bank Steuerberater Rechtsanwalt oder Notar (ggf. kostenpflichtig!) Legen Sie dort Ihren gültigen Personalausweis oder Reisepass vor und unterschreiben Sie in Gegenwart der Person, die Ihre Identität feststellt. Diese bestätigt dann mit Unterschrift und Stempel/Siegel Ihre Angaben. Legen Sie eine eigenhändig unterschriebene Kopie Ihres Personalausweises oder Reisepasses bei. Senden Sie die Identitätsfeststellung im riginal (per Post) an die. Berliner Str. 36 D Berlin Telefon (030) Fax 10 info@umweltfinanz.de Stand:

6 GmbH, Version » Verbraucherinformationen für den Fernabsatz» Allgemeine Vermittlungsbedingungen, Firma Wertpapierhandelshaus GmbH (im Folgenden»Institut«) Rechtsform Gesellschaft mit beschränkter Haftung deutschen Rechts mit Sitz in Berlin Geschäftsleitung: Dirk Baude, Jörg Henning Frank Ladungsfähige Anschrift Wertpapierhandelshaus GmbH, vertreten durch ihre Geschäftsführer Dirk Baude und Jörg Henning Frank, Berliner Straße 36, Berlin Kommunikationsmittel, Telefonnummer, , Fax Der Kunde kann mit dem Institut unter der o. g. Postanschrift oder per Internet, , Telefon und Telefax kommunizieren. Internet: Telefon: (030) ; Fax: (030) Aufträge sind grundsätzlich im riginal beim Institut einzureichen. Aufträge zwischen Kunden können mit dem Einverständnis aller beteiligten Parteien auch per Telefax übermittelt werden. Vertragssprache Vertragssprache und maßgebliche Sprache für die Kommunikation zwischen dem Kunden und dem Institut ist Deutsch. Registergericht, Registernummer Das Institut ist eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Berlin-Charlottenburg unter der Nummer HRB Erlaubnis / Aufsicht Das Institut hat eine Erlaubnis als Finanzdienstleistungsinstitut nach 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1, 1a, 1c, 2, 9 und 10 Kreditwesengesetz (KWG) und ist befugt, Vermögenswerte entgegenzunehmen. Die Erlaubnis wurde erteilt durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Graurheindorfer Straße 108, Bonn und Lurgiallee 12, Frankfurt. Das Institut wird beaufsichtigt durch die Deutsche Bundesbank, die BaFin und die Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW). Umsatzsteuer-Identifikationsnummer Die Umsatzsteuer-Identifikationsnummer des Instituts lautet DE Hauptgeschäftstätigkeit Hauptgeschäftstätigkeit des Instituts ist die Erbringung von Finanzdienstleistungen in Bezug auf Finanzinstrumente. Beschwerde-, Schlichtungsstellen Beschwerden können direkt an das Institut gerichtet werden. Zuständige Beschwerdestelle für Wertpapierdienstleistungen:» BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Graurheindorfer Straße 108, Bonn Telefon: (0228) , Fax: (0228) , poststelle@bafin.de Sonstige außergerichtliche Schlichtungsstellen:» Deutsche Bundesbank Schlichtungsstelle Postfach , Frankfurt am Main (weitere Informationen unter: mbudsstelle Geschlossene Fonds e. V. Georgenstraße 25, Berlin; Postanschrift: Postfach , Berlin (weitere Informationen unter: mbudsstelle Investmentfonds des Bundesverbands Investment und Asset Management e. V., Unter den Linden 42, Berlin (weitere Informationen unter: Garantiefonds, Entschädigungsregelung Ein Garantiefonds oder eine Entschädigungsregelung, die über die gesetzlichen Einlagensicherungssysteme hinausgeht, besteht nicht. Das Institut ist der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW) zugeordnet. Der Umfang der durch die EdW geschützten Verbindlichkeiten des Instituts ggü. seinen Kunden ist in der Kundenerklärung des Instituts beschrieben. Zur weiteren Klarstellung sei vermerkt, dass die EdW keine Werthaltigkeit von Finanzinstrumenten schützt, sondern nur Vermögenswerte von Kunden, sofern sie sich im Besitz des Instituts befinden. Es werden auch keine Ansprüche auf Schadensersatz wegen sonstiger Vertragsverletzungen oder Handlungen, wie z. B. Vermittlungsverschulden, mangelnde Aufklärung, weisungswidrige Auftragsausführung oder Fehlinformationen, von der EdW gesichert. Im Fall von Finanzinstrumenten, die eine Garantie beinhalten, sind wesentliche Angaben über die Garantie und über den Garantiegeber in den Verkaufsunterlagen des jeweiligen Finanzinstruments zu finden. Schutz von Finanzinstrumenten Das Institut ist ermächtigt, Vermögenswerte (z. B. Bargeld, Schecks, Wertpapiere etc.) von Kunden entgegenzunehmen. Diese werden getrennt vom Vermögen des Instituts gehalten und im Entschädigungsfall in dem auf der Kundenerklärung des Instituts beschriebenen Umfang durch die EdW abgesichert. Anwendbares Recht, zuständiges Gericht Das Vertragsverhältnis mit dem Institut unterliegt dem Recht der Bundesrepublik Deutschland unter Ausschluss der Kollisionsnormen des internationalen Privatrechts. Gerichtsstand ist das für den Sitz des Instituts zuständige Gericht. Wesentliche Merkmale der Dienstleistung Das Institut bietet seinen Kunden die Vermittlung von Wertpapieren und anderen Finanzinstrumenten an. Das Institut fungiert hierbei grundsätzlich als Vermittler zwischen Privatkunden oder zwischen Privatkunden und anderen Marktteilnehmern (professionelle Kunden, Anbieter, Emittenten, Finanzkommissionäre u. a.). Auf besondere Veranlassung des Kunden bietet das Institut auch die Anlageberatung an, die einer gesonderten schriftlichen Zusatzvereinbarung bedarf. Weitere Informationen zu angebotenen Finanzinstrumenten, insbesondere Hinweise zu» Zustandekommen von Verträgen» Vertragslaufzeiten» Gesamtpreise und Höhe der Vergütungen» Zahlungsmodalitäten und Erfüllung» Gültigkeitsdauer der zur Verfügung gestellten Informationen» Kündigungsbedingungen und etwaige Vertragsstrafen» Widerrufsrecht und Widerrufsfolgen können den jeweiligen Verkaufsunterlagen entnommen werden. Für die vermittelten Angebote hält das Institut die Verkaufsunterlagen in elektronischer und/oder in gedruckter Form kostenlos vor. Auftragsabwicklung und Berichterstattung Aufträge sind grundsätzlich im riginal unterschrieben beim Institut einzureichen. Das Institut vermittelt im Wesentlichen Festpreisgeschäfte. Aufträge zu Festpreisgeschäften werden in der Reihenfolge der Beauftragung abgewickelt. Zwischen Kunden und Finanzkommissionären kann das Institut sowohl Festpreisgeschäfte als auch Kommissionsgeschäfte vermitteln. Bei vermittelten Kommissionsgeschäften gelten die Vereinbarungen über die Auftragsausführung (Ausführungsgrundsätze) des jeweiligen Finanzkommissionärs. Bei Aufträgen, die über die institutseigene Handelsplattform vermittelt werden, erfolgt die Benachrichtigung der Kunden über die Ausführung je nach Wertpapierart. Die Benachrichtigungsart ist den gesonderten Abwicklungshinweisen zu entnehmen, die vor der Auftragsausführung bekannt gegeben werden. Bei Aufträgen, die über einen Finanzkommissionär vermittelt werden, erfolgt die Benachrichtigung über die Ausführung grundsätzlich gemäß den Angaben des jeweiligen Finanzkommissionärs. Bei allen anderen Aufträgen wird der Kunde grundsätzlich vom im Auftrag aufgeführten Vertragspartner benachrichtigt. Gesamtpreis der Dienstleistung Der Gesamtpreis, den der Kunde im Zusammenhang mit der vom Institut erbrachten Finanzdienstleistung oder -nebendienstleistung zu zahlen hat, sowie Bestimmungen über die Zahlung können den jeweiligen Verkaufsunterlagen oder dienstleistungsbezogenen Unterlagen entnommen werden. Die Vergütung des Instituts erfolgt bei der Vermittlung über die institutseigene Handelsplattform gemäß den jeweiligen Gebührenangaben auf den Auftragsformularen. Es werden ggü. dem Kunden von Seiten des Instituts nur Gebühren erhoben, auf die vor Beauftragung unmissverständlich hingewiesen wurde. Bei anderen Vermittlungen erhält das Institut aufgrund von Vermittlungsvereinbarungen eine Vergütung von den Anbietern bzw. Emittenten bzw. Finanzkommissionären. Einzelheiten zur Höhe der Vergütung und zum Gesamtpreis der Dienstleistung können den Verkaufsunterlagen entnommen und beim Institut erfragt werden. Es kann darüber hinaus nicht ausgeschlossen werden, dass dem Kunden im Zusammenhang mit der Finanzdienstleistung oder -nebendienstleistung weitere Kosten oder Steuern entstehen, die nicht über das Institut gezahlt oder vom Institut in Rechnung gestellt werden (bspw. Depotgebühren beim Kundendepot). Risikohinweise Bei den vom Institut angebotenen Finanzinstrumenten handelt es sich um risikobehaftete Kapitalanlagen, die einem Teilverlustrisiko oder einem Totalverlustrisiko unterliegen können. Eine Gewähr für die Rentabilität, die Marktchancen oder andere Zukunftsaussichten kann vom Institut nicht übernommen werden. Die Preise der angebotenen Finanzinstrumente können Schwankungen unterliegen, auf die das Institut keinen Einfluss hat. Außerdem bestehen hinsichtlich der Fungibilität oft erhebliche Einschränkungen. Der Kunde sollte sich darüber im Klaren sein, dass in der Vergangenheit erwirtschaftete Erträge kein Indikator für künftige Erträge sind. Detaillierte produktspezifische Risikohinweise, Angaben zum Verlustrisiko, zur Volatilität, zu etwaigen Hebelwirkungen, zu Marktbeschränkungen und zu möglichen Einschuss- oder sonstigen Verpflichtungen können den jeweiligen Verkaufsunterlagen entnommen werden. Spezielle Risiken, die mit dem Erwerb von insbesondere unnotierten Wertpapieren verbunden sind, können zusätzlich auch den Aufklärungsunterlagen des Instituts entnommen werden. Informationen über den Umgang mit Interessenkonflikten Das Institut ist bestrebt, Interessenkonflikte, die im Zusammenhang mit seiner Geschäftstätigkeit entstehen können, zu vermeiden. Dafür hat es eine Vielzahl von Vorkehrungen getroffen. Dennoch kann nicht ausgeschlossen werden, dass es in Einzelfällen zu solchen Interessenkonflikten kommt. Interessenkonflikte können sich ergeben zwischen dem Institut, anderen Unternehmen der Unternehmensgruppe, der Geschäftsleitung, den Dienstleistern oder den Mitarbeitern des Instituts oder anderen Personen, die mit ihm verbunden sind, und Kunden des Instituts oder zwischen Kunden des Instituts. Interessenkonflikte können sich insbesondere ergeben» bei Erhalt oder Gewähr von Zuwendungen (bspw. Vertriebsprovisionen) von Dritten oder an Dritte im Zusammenhang mit Finanzdienstleistungen und -nebendienstleistungen» aus Beziehungen des Instituts mit Emittenten von Finanzinstrumenten, etwa bei Kooperationen oder der Mitwirkung bei einer Emission» durch Erlangung von Informationen, die nicht öffentlich bekannt sind» aus erfolgsbezogenen Vergütungen von Mitarbeitern» aus persönlichen Beziehungen der Mitarbeiter oder der Geschäftsleitung oder der mit diesen verbundenen Personen oder bei der Mitwirkung dieser Personen in Aufsichts- und Beiräten. Das Institut setzt alles Vertretbare daran, solche Konflikte von vornherein auszuschließen. Um möglichst zu verhindern, dass Finanzdienstleistungen des Instituts durch sachfremde Interessen beeinflusst werden, fordert das Institut von seinen Mitarbeitern jederzeit Sorgfalt und Redlichkeit, rechtmäßiges und professionelles Handeln, die Beachtung von Marktstandards und insbesondere immer die Beachtung des Kundeninteresses. Die Mitarbeiter des Instituts sind verpflichtet, diese Standards und Verhaltenspflichten zu beachten. Die Geschäftsleitung des Instituts bildet die Compliance-Stelle, der die Überwachung der Identifikation, Vermeidung und des Managements von Interessenkonflikten obliegt. Im Einzelnen ergreift das Institut u. a. folgende Maßnahmen:» Schaffung von Vertraulichkeitsbereichen durch Errichtung von Informationssperren, die Trennung von Verantwortlichkeiten und/oder räumliche Trennungen» ffenlegung von Geschäften solcher Mitarbeiter ggü. der Compliance-Stelle, bei denen im Rahmen ihrer Tätigkeit Interessenkonflikte auftreten können» Schulungen der Mitarbeiter» Erstellung von geeigneten internen Richtlinien und deren regelmäßige Überprüfung Interessenkonflikte, die sich nicht vermeiden lassen, werden ggü. den betroffenen Kunden vor einem Geschäftsabschluss offengelegt. Zusätzliche Interessenkonflikte, die im Zusammenhang mit einer gesondert zu vereinbarenden Anlageberatung auftreten können, werden im Rahmen des Beratungsprotokolls erläutert. Einzelheiten zu diesen Grundsätzen können jederzeit beim Institut erfragt werden. Auf die folgenden Punkte wird insbesondere hingewiesen: Im Zusammenhang mit der Erbringung von Finanzdienstleistungen und -nebendienstleistungen erhält das Institut i. d. R. von den Produktgebern Vergütungen. Hierzu gehören volumenabhängige Vergütungen, die von den Produktgebern aus den von ihnen vereinnahmten Verwaltungsgebühren und Ausgabeaufschlägen an das Institut gezahlt werden, Platzierungs- oder Vermittlungsprovisionen bei Neuemissionen von Finanzinstrumenten oder Gebühren aus Vermittlungen über die institutseigene Handelsplattform. Die Vereinnahmung dieser Zahlungen und Zuwendungen dient der Bereitstellung des Dienstleistungsangebots und der Verbesserung der Qualität der Dienstleistung ggü. den Kunden des Instituts. Der Erhalt oder die Gewährung von Zuwendungen wird den Kunden offen gelegt. Haftungsbeschränkung Das Institut haftet nur für vorsätzliche oder grob fahrlässige Pflichtverletzungen. Bei der Verletzung wesentlicher Vertragspflichten haftet das Institut auch für einfache Fahrlässigkeit. Das Institut haftet nicht für einen bestimmten Geschäftserfolg der vermittelten Finanzinstrumente. Das Institut haftet nur für die ordnungsgemäße Weiterleitung der Kundenaufträge. Verzögerungen bei der Durchführung eines Auftrags, die auf Ursachen im Bereich Dritter beruhen, hat das Instituts nicht zu verantworten. Das Institut darf Aufträge bei Fehlen einer gegenteiligen Weisung ganz oder teilweise auf Dritte zur selbständigen Erledigung übertragen, soweit dies unter Berücksichtigung der Art des Auftrags und der Interessen des Instituts und des Kunden erforderlich erscheint. In diesen Fällen beschränken sich die Verpflichtung und die Haftung des Instituts auf die Weiterleitung des Auftrags einschließlich der sorgfältigen Auswahl und Unterweisung des Dritten. Mitwirkungs- und Sorgfaltspflichten des Kunden Einwendungen gegen Mitteilungen oder Abrechnungen des Instituts müssen unverzüglich erhoben werden. Die Benachrichtigungspflicht besteht auch beim Ausbleiben von Anzeigen, Mitteilungen oder Sendungen, deren Eingang der Kunde erwartet oder mit deren Eingang er rechnen musste. Telefonmitschnitt Telefonate zwischen dem Kunden und dem Institut können zu Beweiszwecken und zur Verbesserung der Qualität mitgeschnitten werden.