A1) Persönliche Angaben zu meinem Informationsstand

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1 A1) Persönliche Angaben zu meinem Informationsstand (Angaben entsprechend 31 Abs. 2 Wertpapierhandelsgesetz) Als Discountbroker führen wir zwar keine Beratung durch, dennoch können wir zu Ihrer Sicherheit einen Auftrag nur annehmen, wenn Sie uns Auskunft über Ihre Erfahrungen und Kenntnisse in derartigen Geschäften erteilen Dies geschieht zur Wahrung Ihrer eigenen Interessen und ist deshalb notwendig. Bitte beantworten Sie die nachstehenden Fragen sorgfältig 1. Persönliche Angaben: Vorname Name Straße / Hs-Nr. PLZ / Ort Tel. 2. Welche Anlagen haben Sie her getätigt, zu welchen Anlagen haben Sie her eigene Kenntnisse u. Erfahrungen gesammelt? Sie tätigen diese Transaktionen.seit...Jahren Umfang pro Transaktion in erstmalig mehr als 1 mehr als mehr als über Anzahl der Kauftransaktionen pro Jahr Renten Aktien Investmentfonds Optionsscheine Börsentermingeschäfte Kapitallebensversicherung Priv. Rentenversicherung Fongebundene Lebensvers. Bausparen Eigengenutzte Immobilie Fremdgenutzte Immobilie Geschlossene Immo-Fonds Sonst. geschlossene Fonds 3. Zeithorizont der geplanten Anlage? 1 Jahr 5 Jahre über 5 Jahre Ansparplan langfristig 4. Höhe des durchschnittlichen Jahreseinkommens? über Nettovermögen zur freien Verfügung: 5. Welche Anlagestrategie verfolgen Sie? über 10 Chance / Risiko sehr niedrig (Stabilität) niedrig (Einkommen) mittel (Ertrag) Hoch (Wachstum) sehr hoch (Chancen) Beispielhafte Ziele und Risiken Gesicherte Zinseinkommen und Substanzerhaltung. (Kurzfristige Risiken aus Kursschwankungen, aber mittel- und langfristig keinen Vermögensverlust) Höheres Zinseinkommen, mögliche Kurs- / Währungsgewinne. (Risiken aus Zinsschwankungen und Währungsverlusten) Ertragserwartung liegt über dem inländischen Zinsniveau. Hohes Zinseinkommen und / oder Wertzuwachs aus Kurs- und Währungsgewinnen. (Erhöhte Risiken aus Zinsschwankungen, Kapitalmarktveränderungen und Währungsverlusten) Hohe Ertragserwartungen aus Kurs- und Währungsgewinnen. (Hohe Risiken aus Kursrückgängen und aus Währungsverlusten) Überdurchschnittliche Ertragserwartungen aus Kurs- und Währungsgewinnen. (Sehr hohe Verlustrisiken aus Kurs- und Währungsrückgängen sind einzukalkulieren) 6. Über welche (Risiko-) Informationen verfügen Sie? Art der Information Die Information erfolgte durch... /am (Datum) Verkaufsprospekt Halbjahresbericht Rechenschaftsbericht Basisinformation über Vermögensanlagen in Investmentfonds Wichtige Informationen über Chancen und Risiken bei Fondsanlagen Sonstiges 7. Bemerkungen: Ort / Datum 1. Kundenunterschrift 2. Kundenunterschrift

2 A2) Persönliche Angaben zur Platzierung meines/r Investmentfonds 1. Anleger Name: Vorname: Strasse: Telefon-Nr.: Mobiltel.-Nr.: Geburtsdatum: PLZ / Ort: Telefax-Nr.: -Nr.: Arbeitgeber: Berufliche Tätigkeit: Berufsstatus selbständig angestellt 2.. Anleger Name: Vorname: Strasse: Telefon-Nr.: Geburtsdatum: PLZ / Ort: Telefax-Nr.: Arbeitgeber: Berufliche Tätigkeit: Berufsstatus selbständig angestellt Fonds-Name: Gesellschaft: Isin: Zahlungsweise: Einmalanlage monatlich vierteljährlich halbjährlich jährl. Zahlungsweg: Lastschrift Überweisung sonstige Anlagebetrag: Währung: Vollmacht / Bezugsberechtigung im Todesfall: Name: Geburtsdatum: Vorname: Geburtsort: Bankverbindung: Name d. Bank /Ort: Kontoinhaber: Heidi Becker BLZ: Konto-Nr.: Ist die Anlage auf eigene Rechnung? ja nein wenn nein: Name: Vorname: Geb.-Dat.: Strasse: PLZ / Ort: Legitimation (1. Anleger, Personalausweis oder Reisepass; beglaubigte Fotokopie unbedingt beifügen): Dokument: Dokumenten-Nr.: Ausst. Behörde: Ausstellungs-Datum: Staatsangehörigkeit: Geburtsort: Legitimation (2. Anleger, Personalausweis oder Reisepass; beglaubigte Fotokopie unbedingt beifügen): Dokument: Dokumenten-Nr.: Ausst. Behörde: Ausstellungs-Datum: Staatsangehörigkeit: Geburtsort: Geburtname Ort / Datum Unterschrift 1. Auftraggeber Unterschrift 2. Auftraggeber

3 A3) Abwicklungsauftrag des/r von mir gewünschten Investmentfonds Hiermit beauftrage/n ich/wir die Firma Hessenring Bad Homburg v.d. H. mit der Abwicklung meines Geschäftsvorganges. Ich erkläre hiermit verbindlich, hinsichtlich des/ der von mir gewählten Produkte/s und den damit verbundenen wirtschaftlichen, steuerlichen und sonstigen Aspekten ausreichend informiert und hinsichtlich meiner eigenen Anlageentscheidung selbst verantwortlich zu sein. Aus der Abwicklung und der Überlassung von Unterlagen, die financegate4you zusätzlich zu den Zeichnungsunterlagen zur Verfügung stellt, kann keine Haftung abgeleitet werden! Solche Unterlagen sind im Regelfalle von financegate4you nicht geprüft. Sie dienen nur meiner Orientierung hinsichtlich der durch mich bereits getroffenen Kaufentscheidung. Sie stellen weder eine Beratung, noch eine Kaufempfehlung dar. Fonds-Name Name der Kapitalanlage-Gesellschaft (KAG) ISIN (12 Stellen) oder WKN Anlagebetrag Provisionserstattung/-Rabatt für mich ca uro * 9/3/ / / * Der angegebene Wert der Provisionserstattung ist ein Annäherungswert, der höher oder niedriger ausfallen kann. Die Berechnung richtet sich immer nach dem Wert der tatsächlich durch das Produktunternehmen gezahlten Provision. Die Provisionserstattung wird mir frühestens nach Geldeingang bei financegate4you ausbezahlt. Wenn der von mir gewünschte Auftrag / Vertrag vorzeitig storniert bzw. beendet wird, und financegate4you eine Vergütungsrückbelastung seitens des von mir beauftragten Unternehmens erhält, werde ich innerhalb von 14 Tagen nach Aufforderung durch financegate4you die mir aufgrund dieses Auftrages ausgezahlte Provision zurückerstatten. Für den Fall einer verspäteten Zahlung werde ich financegate4you 12 % Verzugszinsen erstatten. Bezüglich eines Provisionsanspruches unterwerfe ich mich den Bestimmungen, die das von mir ausgesuchte Produkt-Unternehmen mit financegate4you getroffen hat. Die entsprechenden Unterlagen können von mir nach vorheriger Terminabstimmung bei financegate4you eingesehen werden. Ein Recht auf Herausgabe habe ich nicht Vorbehaltlich der tatsächlichen Provisionszahlung der Produktgesellschaft beträgt der gesamte voraussichtliche Zahlungsbetrag an mich ca.: UR Bei voneinander abweichenden Provisionsabrechnungsmodatitäten der Gesellschaften sind bei gleichzeitiger Abwicklung mehrerer Fonds Teilerstattungen möglich. Üblicherweise erstattet mir financegate4you die Provisionsanteile aus meinem Geschäftsvorgang von den bei ihr zum 05. eines Monats auf dem Konto gutgeschriebenen Provisionen am 15., bzw. dem darauffolgenden Werktag des gleichen Monats. Dies gilt für Provisionen aus Neuabschlüssen ebenso wie für Folgeprovisionen (z.b. durch spätere direkte Anlagebeträge in bestehende Depots.) Bei Sparplänen werden die Provisionserstattungen zum e.j. saldiert einmal jährlich am oder dem darauffolgenden Werktag jedes Folgejahres an mich ausbezahlt. Im Falle einer eventuellen Rückabwicklung meines Geschäftsvorganges (Stornierung etc.), können erneut Kosten entstehen, welche ich financegate4you entsprechend einem Nachweis erstatten werde. Nebenabreden, Änderungen und evtl. Ergänzungen des Vertrages bedürfen zu ihrer Rechtswirksamkeit der Schriftform. Das gilt auch für Vereinbarungen, durch die die Schriftform abbedungen wird. Sollten einzelne Bestimmungen dieses Vertrages unwirksam sein, so wird hierdurch die Wirksamkeit der übrigen Vertragsteile nicht berührt. Ich bin einverstanden, künftig per , telefonisch oder Telefax über weitere Produkte durch financegate4you Discountbroker informiert zu werden. Ich kann der Verwendung meiner adresse jederzeit widersprechen. Hierfür entstehen mir keine anderen Kosten als die Übermittlung zu Basistarifen. Die Einwilligung zu telefonischen oder per Fax übermittelten Information kann ich jederzeit widerrufen. Ort / Datum Unterschrift Auftraggeber Ort / Datum Unterschrift Auftragnehmer (financegate4you)

4 Identitätsprüfung von Anlegern gem. aktualisiertem 4 GwG Sehr geehrter Anleger, sehr geehrte Anlegerin, im Interesse einer möglichst wirkungsvollen Eindämmung der Geldwäsche hat der Gesetzgeber am 20. August 2008 eine Ergänzung bzw. Zusammenlegung aller her anzuwendenden Maßnahmen im Sinne des Geldwäschegesetzes veröffentlicht. Diese sind bereits ab 21. August 2008 in Kraft getreten. Seitdem dürfen nur noch Beitrittserklärungen von den Emittenten angenommen werden, wenn die zusätzlich erforderliche Identitätsprüfung von Anlegern gem. 4 GwG (Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten; Geldwäschegesetz) vorgenommen wurde. Da sich das PostIdent-Verfahren als unkompliziert und für jedermann problemlos erwiesen hat, haben wir uns für diesen Identifizierungsweg entschieden, der einmalig zum Beginn unserer gemeinsamen Geschäftsverbindung durchgeführt werden muß. Hierzu legen Sie den beigefügten PostIdent-Coupon und Ihren Personalausweis oder Reisepass einem Postamt Ihrer Wahl vor. Anhand dieser Unterlagen wird dann die Identifizierung durchgeführt. Die fertiggestellten Unterlagen werden uns anschliessend durch das Postamt direkt zugestellt. Darüber hinaus haben Sie die Möglichkeit, dieser Sendung weitere Dokumente wie z.b. unsere Abwicklungsunterlagen oder einen Zeichnungsschein beizufügen. Die für das gesamte Verfahren entstehenden Kosten übernehmen wir. Anlage: 1 Identifizierungs-Formular (B4)) 1 Postident-Coupon Die Erlaubnis gem. 34 d Abs. 1 GWO (Versicherungsmakler) wurde am ohne Auflagen durch die IHK Frankfurt / Main erteilt. Die Eintragung in das Vermittlerregister erfolgte gem. 11 a GWO am unter der Nummer D-EHRB-L87K8-98

5 B4) Identifizierung gem. 4 GwG* / Identitätsprüfung (* Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten, Geldwäschegesetz) Erklärung des Zeichners Titel, Vorname, Name Straße /Hs-Nr. PLZ, Wohnort zum wirtschaftlich Berechtigten der nachfolgend genannten Beteiligung: Name des Emittenten / Beteiligungsname / Beteiligungssumme Ich handele auf eigene Rechnung * Ich handele auf fremde Rechnung für: * (Name und Meldeadresse des wirtschaftlich berechtigten) *Bei juristischen Personen sind ein aktueller Handelregisterauszug und, sofern Gesellschafter mit 25% und mehr beteiligt sind, auch eine aktuelle Gesellschafterliste beizufügen. Ort / Datum Unterschrift des Zeichners Identitätsprüfung bei nicht anwesendem Zeichner (Fernabsatz) gem. 4 GwG (nur vom Vermittler auszufüllen) Legitimation durch Postident-Verfahren bitte kostenfrei und einmalig durchführen lassen. (Bitte legen Sie den beigefügten PostIdent-Coupon, und Ihren Personalausweis oder Reisepass einem Postamt Ihrer Wahl vor. Die fertig gestellten Identifikationsunterlagen sendet uns die Post direkt zu. Dieser Sendung können Sie zusätzlich weitere Dokumente beifügen. Die entstehenden Kosten übernehmen wir.) Postident-Verfahren wurde bereits durchgeführt und liegt uns vor. Oder Identitätsprüfung bei anwesendem Zeichner Ich bestätige, dass der Zeichner für die Identifizierung anwesend war und ich die Angaben des Zeichners anhand des Originals eines gültigen amtlichen Ausweises überprüft habe. Eine Kopie des Ausweises (Vorder- u. Rückseite) ist beigefügt. Nummer des Personalausweises: Nummer des Reisepasses: Ausstellende Behörde: Ausstellungsdatum: Ich habe die Legitimation auf Grundlage meiner Gewerbeerlaubnis nach 34 d GewO durchgeführt. Die Eintragung im Vermittlerregister erfolgte gem. 11 a GewO am unter der Nummer D-EHRB-L87K8-98. Ort / Datum Name des Legitimierenden Unterschrift des Legitimierenden (in Druckbuchstaben / Stempel)

6 Achtung MaV! Formular und diesen Coupon im Postsache-Fensterbriefumschlag oder im Kundenrückumschlag an angegebene Anschrift schicken! Wichtig!Bitte nehmen Sie diesen Coupon und lassen Sie sich bei einer Postfiliale mit einem gültigen Personalausweis oder Reisepass identifizieren. financegate4you KG Abrechnungsnummer Referenznummer Postfach Bad Homburg v.d.h. MaV: Bei Fragen wenden Sie sich bitte an die Mitarbeiter-Hotline Achtung MaV! Barcode einscannen PostIdent 3-Formular nutzen Formular an Absender

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