Realitäten der Auslandsbestechung Compliance Dr. Klaus Moosmayer Chief Compliance Officer, Siemens AG

Transkript

1 Kolloquium Das Verbot der Auslandsbestechung Köln, Realitäten der Auslandsbestechung Compliance Chief Compliance Officer, Siemens AG siemens.com/compliance

2 Siemens auf einen Blick Eckdaten für das Geschäftsjahr 2014 Umsatzerlöse nach Geschäften (fortgeführte Aktivitäten; in Mio., Veränderung wenn nicht anders angegeben) GJ 2014 GJ 2013 in % 1 Volumen Auftragseingang % Umsatzerlöse % Profitabilität und Kapitaleffizienz Kapitalrendite (ROCE) 17,2% 13,7% Gewinn (nach Steuern) % Kapitalstruktur und Liquidität Free Cash Flow (in Tausend) 30. Sep Sep Mitarbeiter Gesamt Deutschland außerhalb Deutschlands Vergleichbar gerechnet, bereinigt um Währungsumrechnungs- und Portfolioeffekte. 2 Fortgeführte und nicht fortgeführte Aktivitäten. Healthcare 16% Process Industries and Drives 13% Digital Factory 13% Mobility 10% Power and Gas 18% Umsatzerlöse nach Regionen Asien, Australien 20% Amerika 26% Wind Power and Renewables 8% Energy Management 15% Building Technologies 8% Nicht enthalten: Financial Services (SFS) Europa, GUS*, Afrika, Naher und Mittlerer Osten (ohne Deutschland) 39% Deutschland 15% * Gemeinschaft Unabhängiger Staaten Seite 2

3 Siemens auf einen Blick Weltweite Präsenz 10, Mrd. Umsatzerlöse 2 15 % Anteil weltweit Mitarbeiter 3 33 % Anteil weltweit wesentl. Produktionsstätten 4 24 % Anteil weltweit Deutschland Europa, GUS 1, Afrika, Naher und Mittlerer Osten (darin Deutschland) 38, Mrd. Umsatzerlöse 2 54% Anteil weltweit Mitarbeiter 3 62% Anteil weltweit wesentl. Produktionsstätten 4 48% Anteil weltweit Amerika 18, Mrd. Umsatzerlöse 2 26% Anteil weltweit Mitarbeiter 3 20% Anteil weltweit wesentl. Produktionsstätten 4 26% Anteil weltweit Alle Angaben beziehen sich auf fortgeführte Aktivitäten. 1 Gemeinschaft Unabhängiger Staaten. 2 Sitz des Kunden. 3 Zum 30. September Ab 15 Mitarbeiter. 14, Asien, Australien Mrd. Umsatzerlöse 2 20% Anteil weltweit Mitarbeiter 3 18% Anteil weltweit wesentl. Produktionsstätten 4 26% Anteil weltweit Seite 3

4 OECD Foreign Bribery Report (December 2014) Overview Analysis of actual cases is the basis for the report* 427 cases where individuals (263) / entities (164) were sanctioned for bribing foreign public officials since 1999** Combined 5.4 billion USD monetary sanctions and 80 imprisonments in 17 countries Key Findings Intermediaries (e.g. agents) are involved in most transnational bribery schemes Funneling bribes to help obtain public procurement contracts is the main purpose of bribes Cases are often brought to light through self-reporting and resolved via settlement procedures The majority of bribes paid abroad were paid to officials of state-owned / controlled enterprises Senior management was involved in in paying bribes abroad in more than half of the cases Companies became aware of foreign bribery issues mainly by internal audits, M&A due diligences or whistleblowers OECD Proposals for Governments and Business Governments o Make information on concluded foreign bribery cases publicly available, including settlement arrangements o Strengthen and harmonize whistleblower protection mechanisms o Do more to prevent and sanction both sides of bribery in public procurement processes Business o Ensure that corporate executives lead by example in implementing anti-bribery policies o Conduct extensive due diligence on intermediaries o Ensure that whistleblowers within the company can report without fear of reprisals * See ** The OECD Anti-Bribery Convention came into force on 15 Feb 1999 Seite 4

5 Der Siemens Korruptionsfall im Jahr 2006 Mögliche Szenarien Ausschluss von öffentlichen Aufträgen Strafzahlungen in Höhe von 10 Mrd. Euro langfristiger Schaden für das Geschäft Zerschlagung des Unternehmens Seite 5

6 Schnelle Reaktion und Implementierung unseres Compliance Systems sowie Weiterentwicklung Sofortige Maßnahmen Aufholen / Ausweiten Nachhaltig Geschäft machen Auswechseln der Führung Botschaft von der Spitze Unabhängige Untersuchung Zentralisierung von Zahlungen/ Bankkonten Vergleich mit Behörden in Deutschland und in den USA Compliance Programm Compliance Organisation Compliance Training Compliance Instrumente Vergleich mit Weltbank Ständige Verbesserungen Werte & Integrität Collective Action 2010 Aktive Weiterentwicklung des Compliance Systems/ Externe Anerkennung ff. Erste Förderrunde Siemens Integritäts-Initiative Monitorship endet ( ) alle Empfehlungen vollständig umgesetzt Dow Jones Sustainability Index: Zum 3. Mal in Folge höchste Bewertung in der Kategorie Compliance Zweite Förderrunde Siemens Integritäts-Initiative Seite 6

7 Unser Compliance System Verantwortung des Managements steht im Zentrum Wir entwickeln das Compliance System stetig weiter, um es den sich wandelnden Anforderungen aus unserem weltweiten Geschäft anzupassen. Wirksame Präventionsmaßnahmen wie Risiko-Management, Richtlinien & Verfahren, Training & Kommunikation ermöglichen das Verhindern systematischen Fehlverhaltens Eindeutige Konsequenzen und klare Reaktionen helfen, Regelverstöße zu verhindern, beispielsweise Fehlverhalten zu ahnden und Schwachstellen zu beheben Verantwortung des Managements Für effektive Compliance-Arbeit ist die lückenlose Aufklärung regelwidrigen Verhaltens unerlässlich: Meldewege Tell us und Ombudsmann sowie professionelle und faire Untersuchungen Seite 7

8 Compliance-Risiko Geschäftspartner einheitliche Risikoprüfung aller Beziehungen Der Compliance Due Diligence Prozess für Business Partner Alle Geschäftspartner mit Mittlerfunktion zwischen Siemens und dem Kunden müssen einer Risikoprüfung unterzogen werden (unternehmensweit einheitlich und durch ein Tool unterstützt). Anhand bestimmter Risikoindikatoren wie etwa dem Korruptionsrisiko im Einsatzland wird eine Risikoklasse (höheres, mittleres oder niedriges Risiko) für den Geschäftspartner festgelegt, die anschließend das weitere Vorgehen bestimmt (Due Diligence, Genehmigungserfordernisse und zwingende Vertragsklauseln). Seite 8

9 Collective Action fördert hohe Compliance-Standards zum Nutzen aller Marktteilnehmer Korruption bekämpfen im Zusammenspiel mit Wettbewerbern und weiteren Marktteilnehmern Kunden Regierungen Konzept der Vorbeugung setzt hohe Compliance-Standards NGOs 1) Collective Action Einsetzen einer unabhängigen Institution für die Begleitung von Collective Action Gesellschaft Sanktionen definieren für den Fall von Missbrauch Wettbewerber 1) Nichtregierungsorganisationen wie Transparency International Seite 9

10 Wir müssen wachsam bleiben L Etat de São Paulo poursuit Siemens en justice Spiegel Online Versuchte Bestechung in Kuwait: Siemens deckt neue Korruption auf Bloomberg.com Siemens Agrees to Pay $10 Million to Settle New York Fraud Case Stand: Januar 2014 Seite 10

11 und Fälle konsequent verfolgen Vorgaben Es gilt die Unschuldsvermutung, Mitarbeiterrechte werden gewahrt Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats werden eingehalten Datenschutz wird beachtet Seite 11

12 Kontakt Chief Compliance Officer Siemens AG St. Martin-Straße München Tel.: +49 (89) Mobil: +49 (174) siemens.com/compliance Seite 12

13 Anhang: OECD Foreign Bribery Report (Dec 2014) ausgewählte Daten Anhang nur für Ihren Vortrag, nicht für Handout vorgesehen! Seite 13

14 How do authorities and companies become aware of foreign bribery issues? How were foreign bribery cases brought to the attention of law enforcement authorities? 1 in 3 cases were brought to the attention of law enforcement authorities by self-reporting and only 2% of the cases by whistleblowers. How did self-reporting companies became aware of foreign bribery in their business operations? In 3 out of 4 cases by internal audits, M&A due diligence or whistleblowers. Seite 14

15 Who pays / receives bribes and how are bribes paid? Involvement and role of intermediaries in foreign bribery cases: Who was involved in paying bribes? Senior management was involved in over 50% of cases (official of state-owned / controlled enterprise) How were bribes paid? Over 70% of cases involved payments through intermediaries, who were mainly in the role of agents or corporate vehicles * * Seite 15 Who received bribes? Over 80% of bribes were paid to officials of state-owned / controlled enterprises (SOE Officials) * Subsidiary companies, local consulting firms, companies located in offshore financial centers or tax havens or companies established under the beneficial ownership of either the public official who received the bribes or the individual or entity paying the bribes.

16 Why were bribes paid and in which Sectors? Why were bribes paid? 57% of cases involved bribes to obtain public procurement contracts In which sectors were bribes paid? Almost 2 out of 3 foreign bribery cases occurred in four sectors: Extractive Construction Transportation and storage Information and communication Seite 16

17 Foreign Bribery Case Statistics How is foreign bribery punished? 261 fines were imposed in relation to the 427 cases. How were sanctions imposed? In 69% through settlement By which countries were sanctions imposed? Most bribery schemes were sanctioned by the US, followed by Germany. Case Developments The number of concluded cases per year increased with a peak in 2011, while cases take longer and longer to conclude. Seite 17