Information über die Kosten und Nebenkosten der Bank bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen

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1 Stand: 9 / 2007 Information über die Kosten und Nebenkosten der Bank bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen Gemäß 31 Abs. 3 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) informiert die Bank mit dem nachfolgenden Auszug aus Ihrem aktuellen Preis- und Leistungsverzeichnis über Ihre Kosten und Nebenkosten bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen gemäß 2 Abs. 3 und Abs. 3a WpHG. Neben den nachfolgend aufgeführten Kosten und Nebenkosten können im Zusammenhang mit der Auftragsausführung noch weitere Kosten oder Steuern entstehen, die nicht über die Bank gezahlt oder von ihr in Rechnung gestellt werden. Auszug aus dem Preis- und Leistungsverzeichnis der Bank (Stand: 9 / 2007) 11 Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen 11.1 Ausführung und Abwicklung von Kundenaufträgen zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren (Kommissionsgeschäft) Kauf und Verkauf Provision Alle Arten von Finanzinstrumenten, Ausführung im Inland oder Ausland Provision: 1,0 % vom Kurswert oder Nennwert Minimum: EUR 12,50 bei Ausführung im Inland EUR 35,00 bei Ausführung im Ausland Zusätzlich wird die Bank die ihr bei der Auftragsausführung und -abwicklung von Dritten berechneten Auslagen und fremden Kosten in Rechnung stellen (Courtage, Börsenspesen und weitere Abwicklungskosten). ist die Bank bereit, soweit möglich, die Aufgliederung der fremden Kosten mitzuteilen. Sofern bei einem Wertpapiergeschäft ein Teil des Preises in einer Fremdwährung zu bezahlen ist, wird der Wechselkurs durch ein Verfahren ermittelt, bei dem die Marktgerechtigkeit des Wechselkurses sichergestellt ist. ist die Bank bereit, Einzelheiten zum Wechselkurs zu erläutern.

2 Zeichnungsaufträge Im Rahmen der Abwicklung von Zeichnungsaufträgen wird im Falle der Zuteilung ein Entgelt wie bei einem entsprechenden Kommissionsgeschäft erhoben. Bei Nichtzuteilung werden EUR 8,50 berechnet Abwicklungsentgelt für den Erwerb und die Einlieferung Teilausführungen Kommt es infolge enger Marktverhältnisse zu Teilausführungen, so wird jede Teilausführung wie ein gesonderter Auftrag abgerechnet Vormerkung von Aufträgen Ablauf/Vormerkung eines Limits Änderung eines Auftrags (z. B. Änderung des Limits, der Gültigkeitsdauer etc.) Streichung eines Auftrags auf Wunsch des Kunden Online Brokerage Für das Online Brokerage gelten folgende Konditionen für - alle Arten von Finanzinstrumenten, Ausführung im Inland oder Ausland - 1,0 % Provision vom Kurswert oder Nennwert - mindestens EUR 12,50 / EUR 37,50 bei Ausführung im Inland / im Ausland

3 11.2 Dienstleistungen im Rahmen der Verwahrung Entgelt für die Verwahrung von Wertpapieren einschließlich Erstellung eines Jahresdepotauszuges (inkl. USt) (Die Berechnung erfolgt für das abgelaufene Jahr auf den Depotbestand per des Vorjahres) Aktien, Optionsscheine Verzinsliche Wertpapiere Berechnungsmodus Girosammel- Streifband- verwah- rung verwahrung Wertpapier- rechnung EUR EUR EUR Kurswert 2,0 0 / 00 2,0 0 / 00 2,0 0 / 00 Nennwert 1,5 0 / 00 2,0 0 / 00 2,0 0 / 00 Investmentanteile Kurswert 2,0 0 / 00 2,0 0 / 00 2,0 0 / 00 Sonstige Wertpapiere Kurswert 2,0 0 / 00 2,0 0 / 00 2,0 0 / 00 Mindestpreis pro Depot (inkl. USt) Mindestpreis pro Bestandsposten (inkl. USt) Depots ohne Bestand (inkl. USt) Aufwandsersatz für Porto/Auslagen 11,90 EUR 1,19 EUR 11,90 EUR entfällt Übertragung von Wertpapieren zugunsten eines Depots - Wertpapiereingang - (inkl. USt; steuerfrei, wenn die Übertragung anlässlich eines Verkaufs/Kaufs erfolgt) Girosammelverwahrung Wertpapierrechnung Einlieferung effektiver Stücke

4 Kapitalveränderungen Bezug von Inland EUR Ausland jungen Aktien Pauschal 2,50 Pauschal 5,00 Options-, Wandelanleihen Pauschal 2,50 Pauschal 5,00 Genussscheinen Pauschal 2,50 Pauschal 5,00 Ausgabe von Bonus- und Berichtigungsaktien, Stockdividenden, Split und Umtausch, Spin off, Reverse Split EUR Pauschal 2,50 Pauschal 5,00 Re-Investitionen Pauschal 2,50 Pauschal 5, Resteinzahlungen Ausübung von Options- und Wandelrechten Umschreibung und Neueintragung von Namensaktien Umtausch von Wertpapier-Urkunden Bond-Stripping Bearbeitung von Kundenaufträgen im Zusammenhang mit Kapitalertrag- und Körperschaftsteuern sowie ausländischen Quellensteuern 1 Zuzüglich Fremdgebühren.

5 Auf Kundenwunsch Erstellen von: Depotaufstellung Jahressteuerbescheinigung Erträgnisaufstellung (incl. UST) 10,00 EUR Erstellen von Zweitschriften (inkl. USt) 5,00 EUR Gutschrift von Erträgnissen per Währungsscheck Währungsgutschrift Einlösung fälliger Wertpapiere und Gutschrift Weitere Dienstleistungen 11.3 Dienstleistungen außerhalb der Depotverwahrung (Schaltergeschäfte) Ihre Raiffeisenbank Welling eg