KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: S4A EU Pure Equity HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2014

Transkript

1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2014 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: UBS Deutschland AG Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Opern Turm Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Postanschrift: Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: ,68 (Stand: ) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main 3. Asset Management und Vertrieb Source for Alpha (Deutschland) AG Postanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Zum Laurenburger Hof 76 Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Frankfurt Telefon: (069) Aufsichtsrat: Telefax: (069) Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf WKN: A1JUW4 / ISIN: DE000A1JUW44 Stand: 30. November 2014 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,91 100,94 1. Aktien ,23 98,73 Belgien ,11 6,21 Bundesrep. Deutschland ,56 31,13 Finnland ,62 2,62 Frankreich ,04 30,48 Griechenland 8.451,00 0,15 Italien ,42 7,56 Niederlande ,13 9,73 Portugal 6.031,53 0,10 Spanien ,82 10,76 2. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,90 1,66 EUR ,90 1,66 3. Bankguthaben ,20 0,41 4. Sonstige Vermögensgegenstände 8.074,58 0,14 II. Verbindlichkeiten ,68-0,94 III. Fondsvermögen ,23 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,13 100,39 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,63 97,41 Aktien EUR ,73 95,75 AGEAS SA/NV Actions Nominatives o.n. BE STK EUR 28, ,00 0,70 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 138, ,00 1,68 Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. Actions au Port. o.n. BE STK EUR 94, ,00 1,31 April Actions Port. EO 0,40 FR STK EUR 12, ,40 0,13 ASTM S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK EUR 10, ,92 1,88 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR STK EUR 19, ,00 2,02 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J37 STK EUR 7, ,69 3,34 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 73, ,00 2,15 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 120, ,00 2,94 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK EUR 91, ,00 1,60 BELGACOM S.A. Actions au Porteur o.n. BE STK EUR 31, ,11 2,03 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 47, ,00 0,33 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 51, ,00 2,33 Boiron S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 71, ,50 2,29 Bonduelle S.A. Actions Port. EO 7 FR STK EUR 20, ,70 1,80 Bouygues S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 30, ,41 0,28 Carrefour S.A. Actions Port. EO 2,5 FR STK EUR 25, ,75 0,33 Casino,Guichard-Perrachon S.A. Actions Port. EO 1,53 FR STK EUR 77, ,50 1,68 Cie Génle Éts Michelin SCpA Actions Nom. EO 2 FR STK EUR 73, ,50 2,12 Crédit Agricole S.A. Actions Port. EO 3 FR STK EUR 11, ,78 2,64 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 67, ,00 0,71 Danieli & C. -Off. Meccan. SpA Azioni Port.Risp.Non Conv. EO1 IT STK EUR 13, ,00 0,36 Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 14, ,16 1,58 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 26, ,00 1,58 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 69, ,00 1,32 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 14, ,00 1,24 Enagas S.A. Acciones Port. EO 1,50 ES STK EUR 26, ,00 0,47 Endesa S.A. Acciones Port. EO 1,20 ES STK EUR 15, ,50 0,67 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT STK EUR 3, ,00 0,94 ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK EUR 16, ,00 1,39 Euler Hermes Group S.A. Actions Port. EO -,32 FR STK EUR 81, ,50 1,34 Exmar S.A. Actions au Port. o.n. BE STK EUR 10, ,00 0,18 Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 54, ,40 0,62 Fortum Oyj Registered Shares EO 3,40 FI STK EUR 20, ,00 1,40 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 33, ,00 0,75 Gerresheimer AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LD6E6 STK EUR 44, ,50 0,69 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 71, ,00 1,87 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 60, ,00 2,12 Heineken Holding N.V. Aandelen aan toonder EO 1,60 NL STK EUR 54, ,00 1,72 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE STK EUR 89, ,00 1,55 HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. DE000A1PHFF7 STK EUR 105, ,00 1,29 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 ES Y14 STK EUR 5, ,21 1,79 ING Groep N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,24 NL STK EUR 11, ,00 1,64 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens JENOPTIK AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 9, ,00 0,16 KBC Groep N.V. Parts Sociales Port. o.n. BE STK EUR 46, ,00 2,00 Kon. Boskalis Westminster N.V. Cert.v.Aandelen EO -,80 NL STK EUR 45, ,13 2,63 Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL STK EUR 24, ,00 0,84 Lagardère S.C.A. Actions Nom. EO 6,10 FR STK EUR 22, ,00 2,77 LEONI AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 48, ,00 1,84 Mapfre S.A. Acciones Nom. EO -,10 ES E34 STK EUR 2, ,00 1,69 Metka S.A. Namens-Aktien EO 0,32 GRS STK EUR 9, ,00 0,15 Neopost S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 57, ,00 1,39 Neste Oil Corp. Registered Shs o.n. FI STK EUR 19, ,20 0,72 Obrascón Huarte Lain S.A. Acciones Port.EO 0,60 ES STK EUR 21, ,42 0,34 Rallye S.A. Actions Port. EO 3 FR STK EUR 31, ,00 1,96 REN-Redes Energ.Nacionais SGPS Acções Nomi. Categoria A EO 1 PTREL0AM0008 STK EUR 2, ,53 0,10 RHÖN-KLINIKUM AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 23, ,00 0,85 Rubis S.A. Actions Port. EO 2,50 FR STK EUR 47, ,00 0,65 Sampo OYJ Registered Shares Cl.A o.n. FI STK EUR 39, ,42 0,50 SCOR SE Act.au Porteur EO 7, FR STK EUR 25, ,00 1,96 SHW AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A1JBPV9 STK EUR 37, ,00 0,03 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 95, ,00 1,40 Sixt SE Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 32, ,00 2,25 Sligro Food Group N.V. Aandelen EO -,06 NL STK EUR 30, ,00 1,21 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. DE000SYM9999 STK EUR 48, ,50 0,58 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E18 STK EUR 12, ,00 2,46 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR STK EUR 44, ,00 2,65 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL STK EUR 32, ,00 1,71 Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 FR STK EUR 20, ,00 2,13 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,90 1,66 Irish Continental Group PLC Reg.Uts(1Sh.+10Red.Shs max.)on IE00BLP58571 STK EUR 3, ,90 1,59 Telefónica S.A. Anrechte ES STK EUR 0, ,00 0,07 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,50 2,98 Aktien EUR ,50 2,98 Astaldi S.p.A. Azioni nom. EO 2 IT STK EUR 5, ,00 0,61 Banca IFIS S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT STK EUR 13, ,00 1,40 Vittoria Assicurazioni S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT STK EUR 8, ,50 0,98 Summe Wertpapiervermögen EUR ,13 100,39 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,20 0,41 Bankguthaben EUR ,20 0,41 Guthaben bei UBS Deutschland AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,20 % 100, ,20 0,41 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR 8.074,58 0,14 Dividendenansprüche EUR 726,75 726,75 0,01 Quellensteueransprüche EUR 7.347, ,83 0,13 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,68-0,94 Verwaltungsvergütung EUR , ,03-0,32 Verwahrstellenvergütung EUR , ,30-0,06 Asset Management Gebühr EUR , ,59-0,41 Veröffentlichungskosten EUR , ,94-0,02 Prüfungskosten EUR , ,82-0,12 Fondsvermögen EUR ,23 100,00 Anteilwert EUR 130,96 Ausgabepreis EUR 137,51 Anteile im Umlauf STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien ACEA S.p.A. Azioni nom. EO 5,16 IT STK Aegean Airlines S.A. Namens-Aktien EO -,65 GRS STK Alstom S.A. Actions Port. EO 7 FR STK Altri SGPS S.A. Acções Port. EO -,125 PTALT0AE0002 STK BayWa AG vink. Namens-Aktien o.n. DE STK Bechtle AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Bertrandt AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Brenntag AG Namens-Aktien o.n. DE000A1DAHH0 STK CTS Eventim AG & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK Ebro Foods S.A. Acciones Nom. EO 0,60 ES STK Exact Holding N.V. Aandelen aan toonder EO -,02 NL STK Faiveley Transport S.A. Actions Port. EO 1 FR STK FBD Holdings PLC Registered Shares EO -,60 IE STK freenet AG Namens-Aktien o.n. DE000A0Z2ZZ5 STK GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Gpe Norbert Dentressangle S.A. Actions Port. EO 2 FR STK Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK Koninklijke Ten Cate N.V. Aandelen op naam EO 2,50 NL STK KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK KUKA AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Mayr-Melnhof Karton AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK Nutreco N.V. Aandelen aan toonder EO 0,12 NL STK Renault S.A. Actions Port. EO 3,81 FR STK Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK RHI AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK Sopra Group S.A. Actions Port. EO 1 FR STK Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Stora Enso Oyj Reg. Shares Cl.R EO 1,70 FI STK Strabag SE Inhaber-Aktien o.n. AT000000STR1 STK United Internet AG Namens-Aktien o.n. DE STK Virbac S.A. Actions au Porteur EO 1,25 FR STK Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK Vossloh AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Wendel S.A. Actions Port. EO 4 FR STK Wirecard AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Sonstige Beteiligungswertpapiere Irish Continental Group PLC Reg. Uts (1 Shs + 10Red.Shs) IE STK Andere Wertpapiere Banco Santander S.A. Anrechte ES K2 STK Iberdrola S.A. Anrechte ES STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien RHÖN-KLINIKUM AG z.rückkauf eing.inh.aktien DE000A12UN96 STK Andere Wertpapiere RHÖN-KLINIKUM AG Inhaber-Andienungsr.Kup.19 DE000A12UPR0 STK Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 100,39 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 130,96 Ausgabepreis EUR 137,51 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Dezember 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9