DWS (CH) Bond Fonds (SFR) Vereinfachter Verkaufsprospekt

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1 Deutsche Asset & Wealth Management Vereinfachter Verkaufsprospekt Anlagefonds schweizerischen Rechts (Art Effektenfonds ) September 2013

2 Hinweis Dieser vereinfachte Prospekt enthält eine Zusammenfassung der wichtigsten Informationen über die kollektive Kapitalanlage. Die rechtlichen und wirtschaftlichen Aspekte sind abschliessend im ausführlichen Prospekt inkl. Fondsvertrag geregelt. Diese regeln u. a. die Rechte des Anlegers, die Aufgaben und Pflichten der Fondsleitung und Depotbank sowie die Anlagepolitik der kollektiven Kapitalanlage. Dem Anleger wird empfohlen, den ausführlichen Prospekt zu konsultieren. Die Jahres- und Halbjahresberichte geben Auskunft über die Vermögens- und Erfolgsrechnung. Diese Unterlagen sind bei der Fondsleitung, der Depotbank sowie bei allen Vertriebsträgern kostenlos erhältlich. Anlageinformationen Anlageziel Das Anlageziel des besteht hauptsächlich darin, stetigen Wertzuwachs verbunden mit angemessenem Ertrag durch Anlagen in ein Portfolio von Forderungswertpapieren und Forderungswertrechten zu erzielen, die auf Schweizer Franken oder in eine andere frei konvertierbare Währung lauten. Anlagestrategie (Anlagepolitik) Diese kollektive Kapitalanlage investiert in erster Linie in Forderungswertpapiere und rechte sowie in andere gemäss Fondsvertrag zulässige Anlagen. Die Anlagen des Fondsvermögens können auf Schweizer Franken und andere frei konvertierbare Währungen lauten. Der Anteil der Schweizer Franken Anlagen darf dabei die Hälfte des Fondsvermögens nicht unterschreiten. Im Hinblick auf eine effiziente Verwaltung des Kollektivanlagevermögens können derivative Finanzinstrumente eingesetzt werden. Der Einsatz von Derivaten erfolgt als Teil der Anlagestrategie. Der Benchmark des besteht aus dem Swiss Bondindex Domestic Government, zu 20% gewichtet und dem Swiss Bondindex Foreign, zu 80% gewichtet. Ab setzt sich der Benchmark des wie folgt zusammen: Swiss Bond Index Domestic Government zu 20% gewichtet und Swiss Bond Index Foreign AAA-A zu 80% gewichtet. Die Rechnungswährung ist Schweizer Franken. Das Portefeuille wird aktiv verwaltet und den aktuellen Marktverhältnissen laufend angepasst. Risikoprofil der kollektiven Kapitalanlage Ausführlichere Informationen zu den hier genannten Risiken enthält der ausführliche Prospekt. Die Wertentwicklung der kollektiven Kapitalanlage wird insbesondere von folgenden Faktoren beeinflusst, aus denen sich Chancen und Risiken ergeben: Renditeveränderungen auf den weltweiten Obligationenmärkten Für die kollektive Kapitalanlage besteht die Möglichkeit, bis zu 100% seines Wertes in Schuldverschreibungen bestimmter Aussteller anzulegen. Näheres ist dem Abschnitt Anlagepolitik im ausführlichen Prospekt zu entnehmen. Auch daraus können sich besondere Risiken ergeben. Wechselkursveränderungen von Fremdwährungen gegenüber dem Schweizer Franken Darüber hinaus kann die kollektive Kapitalanlage ihre Anlagen zeitweilig mehr oder weniger stark auf bestimmte Sektoren, Länder oder Marktsegmente konzentrieren. Auch daraus können sich Chancen und Risiken ergeben. Der Wert der Anlagen kann sowohl steigen als auch fallen, der Anleger kann möglicherweise sogar weniger als seinen Einsatz zurückerhalten. Aufgrund des vorgesehenen Einsatzes der Derivate qualifiziert die kollektive Kapitalanlage als einfacher Anlagefonds. Bei der Risikomessung gelangt der Comittment-Ansatz II zur Anwendung (erweitertes Verfahren). Die Fondsleitung sorgt dafür, dass der Einsatz von Derivaten auch unter ausserordentlichen Marktverhältnissen nicht zu einer Abweichung von den in diesem vereinfachten Prospekt, dem Fondsvertrag sowie dem Prospekt genannten Anlagezielen bzw. zu einer Veränderung des Anlagecharakters der kollektiven Kapitalanlage führt.

3 Derivate bilden Teil der Anlagestrategie und werden nicht nur zur Absicherung von Anlagepositionen eingesetzt. Das Erzielen einer Hebelwirkung (d.h. Leverage), als auch Leerverkäufe, sind zulässig. Das Gesamtengagement der kollektiven Kapitalanlage darf dabei bis zu 200% seines Nettofondsvermögens (unter Einbezug der Kreditaufnahme sogar bis 210%) betragen. Derivate unterliegen neben dem Mart- auch dem Gegenparteirisiko, d. h. dem Risiko, dass die Vertragspartei ihren Verpflichtungen nicht nachkommen kann und dadurch einen finanziellen Schaden verursacht. Performance der kollektiven Kapitalanlage (Veränderung des Inventarwertes bei Wiederanlage der Ausschüttung) DWS (CH) - Bond Fonds (SFR) 10 80% Swiss Bondindex Foreign, Dividenden reinvestiert, 20% Swiss Bondindex Domestic Government Durchschnittliche jährliche Rendite Letzte 3 Jahre +2.14% Letzte 5 Jahre +3.06% Letzte 10 Jahre +1.78% Seit Auflegung +2.96% Alle Angaben auf CHF-Basis. Stand: Die in der Vergangenheit erzielte Performance ist kein Hinweis auf die zukünftige Wertentwicklung der kollektiven Kapitalanlage. Profil des typischen Anlegers Dieser Obligationenfonds ist für den renditeorientierten Anleger konzipiert, der Kapitalwachstum überwiegend durch Zinserträge und mögliche Kursgewinne erzielen will. Den Ertragserwartungen stehen moderate Risiken im Aktien-, Zinsund Währungsbereich sowie geringe Bonitätsrisiken gegenüber, sodass Kursverluste mittel- bis langfristig unwahrscheinlich sind. Ausschüttungspolitik Der Nettoertrag der kollektiven Kapitalanlage wird jährlich bis Ende April in Schweizer Franken an die Anleger ausgeschüttet. Anteilsklassen Die kollektive Kapitalanlage ist nicht in Anteilsklassen unterteilt. Wirtschaftliche Informationen Vergütungen und Nebenkosten Beim Erwerb und der Rückgabe direkt beim Anleger anfallende Vergütungen und Nebenkosten Ausgabekommission max. 3.50% 3.50% 3.50% Rücknahmekommission Keine Keine Keine Laufend dem Kollektivanlagevermögen belastete Vergütungen und Nebenkosten Kommissionen der Fondsleitung: Verwaltungskommission / Kostenpauschale 1.00% p.a. 1) 1.00% p.a. 1) 1.00% p.a. 1)3) Performance Fee Keine 2) Keine 2) Keine 2) Kommission der Depotbank Keine Keine Keine Total Expense Ratio (TER) ohne Titeltransaktionskosten (exkl. Performance Fee) 1.00% p.a. 1.00% p.a. 0.88*% p.a 3) Portfolio Turnover Rate (PTR) nach EU-Norm 3.38% % 26.93% 1) zzgl. erfolgsbezogener Komponente (Performance Fee) 2) Eine Performance Fee ist vorgesehen, jedoch in dieser Rechnungsperiode nicht angefallen 2

4 3) Per wurde die Reglementarische Vergütung an die Fondsleitung auf 0.70% p.a. reduziert. Die Verwaltungskommission kann teilweise oder ganz für Vertriebsentschädigungen und/oder für Rückvergütungen an gewisse Kategorien von Anlegern verwendet werden. Gebührenteilungsvereinbarungen und geldwerte Vorteile ("soft commissions") Es bestehen keine Gebührenteilungsvereinbarungen. Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich Retrozessionen in Form von so genannten "soft commissions" geschlossen. Steuerliches (kollektive Kapitalanlage) Die offene kollektive Kapitalanlage untersteht schweizerischer Gesetzgebung. In Übereinstimmung mit dieser unterliegt die kollektive Kapitalanlage grundsätzlich weder einer Ertrags- noch einer Kapitalsteuer. Die in der kollektiven Kapitalanlage auf inländischen Erträgen abgezogene eidgenössische Verrechnungssteuer wird von der Fondsleitung für die kollektive Kapitalanlage vollumfänglich zurückgefordert. Ausländische Erträge und Kapitalgewinne können den jeweiligen Quellensteuerabzügen des Anlagelandes unterliegen. Soweit möglich, werden diese Steuern von der Fondsleitung aufgrund von Doppelbesteuerungsabkommen oder entsprechenden Vereinbarungen für die Anleger mit Domizil in der Schweiz zurückgefordert. Steuerliches (Anleger mit Steuerdomizil in der Schweiz) Die Ertragsausschüttungen der kollektiven Kapitalanlage an in der Schweiz domizilierte Anleger unterliegen der eidgenössischen Verrechnungssteuer (Quellensteuer) von 35%. Allfällige, mit separatem Coupon ausgeschüttete Kapitalgewinne unterliegen keiner Verrechnungssteuer. In der Schweiz domizilierte Anleger können die in Abzug gebrachte Verrechnungssteuer durch Deklaration in der Steuererklärung resp. mit separatem Verrechnungsantrag zurückfordern. Steuerliches (Anleger mit Steuerdomizil im Ausland) Die Ertragsausschüttungen an im Ausland domizilierte Anleger erfolgen ohne Abzug der schweizerischen Verrechnungssteuer, sofern die Erträge der kollektiven Kapitalanlage zu mindestens 80% ausländischen Quellen entstammen. Dazu muss die Bestätigung einer Bank vorliegen, dass sich die betreffenden Anteile bei ihr im Depot eines im Ausland ansässigen Anlegers befinden und die Erträge auf dessen Konto gutgeschrieben werden (Domizilerklärung bzw. Affidavit). Es kann nicht garantiert werden, dass die Erträge zu mindestens 80% ausländischen Quellen entstammen. Die ausgeschütteten Erträge und/oder der beim Verkauf bzw. der Rückgabe realisierte Zins unterliegen in der Schweiz der europäischen Zinsbesteuerung. Die übrigen steuerlichen Auswirkungen für den Anleger beim Halten bzw. Kaufen oder Verkaufen von Fondsanteilen richten sich nach den steuerlichen Vorschriften im Domizilland des Anlegers. Dem Anleger wird empfohlen, sich bei qualifizierten Beratern zu informieren. Den Handel betreffende Informationen Preispublikation Der Nettoinventarwert pro Anteil wird bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen auf der elektronischen Plattform veröffentlicht. Art und Weise des Erwerbs und der Rücknahme von Anteilen Zeichnungen und Rücknahmen von Anteilen werden an jedem Bankwerktag entgegengenommen. Zeichnungs- und Rücknahmeanträge, die bis spätestens 16:00 Uhr (Zeit in Zürich) an einem Bankwerktag in Zürich (Auftragstag) bei der Depotbank vorliegen, werden am nächsten Bankwerktag in Zürich (Bewertungstag) abgewickelt. Der Netteoinventarwert wird am Bewertungstag auf der Basis der Schlusskurse des Auftragstages berechnet (Forward Pricing). 3

5 Kurzdarstellung des Anlagefonds Gründungsdatum des Fonds Rechnungsjahr Valorennummer ISIN Laufzeit Fondsleitung 9. Oktober 1995 nach schweizerischem Recht 1. Januar 31. Dezember CH Unbefristet State Street Fondsleitung AG, Beethovenstrasse 19, 8027 Zürich Asset Manager Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH, Mainzer Landstrasse , D Frankfurt Depotbank Prüfgesellschaft Aufsichtsbehörde Promoter, Kontaktstelle und Hauptvertriebsstelle State Street Bank GmbH, München, Zweigniederlassung Zürich Ernst & Young Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA Deutsche Asset Management Schweiz AG, Hardstrasse 201, Postfach, 8021 Zürich Tel: (0 58) , Fax: (0 58) , Verkaufsrestriktionen Die ausgegebenen Anteile dieses Fondsvermögens dürfen nur in Ländern zum Kauf angeboten oder verkauft werden, in denen ein solches Angebot oder ein solcher Verkauf zulässig ist. Sofern nicht von der Fondsleitung oder einem von ihr beauftragten Dritten eine Erlaubnis zum öffentlichen Vertrieb seitens der örtlichen Aufsichtsbehörden erlangt wurde, handelt es sich bei diesem Prospekt nicht um ein öffentliches Angebot zum Erwerb von Fondsanteilen bzw. darf dieser Prospekt nicht zum Zwecke eines solchen öffentlichen Angebots verwendet werden. Die hier genannten Informationen und Anteile des Fondsvermögens sind nicht für den Vertrieb in den Vereinigten Staaten von Amerika oder an US-Personen bestimmt (dies betrifft Personen, die Staatsangehörige der Vereinigten Staaten von Amerika sind oder dort ihr Domizil haben, sowie Personengesellschaften oder Kapitalgesellschaften, die gemäss der Gesetze der Vereinigten Staaten von Amerika bzw. eines Bundesstaates, Territoriums oder einer Besitzung der Vereinigten Staaten gegründet wurden). Dementsprechend werden Anteile weder in den Vereinigten Staaten von Amerika noch an oder für Rechnung von US-Personen angeboten oder verkauft. Spätere Übertragungen von Anteilen in die Vereinigten Staaten von Amerika bzw. an US-Personen sind unzulässig. Dieser Prospekt darf nicht in den Vereinigten Staaten von Amerika verbreitet werden. Die Verbreitung dieses Prospekts und das Angebot der Anteile können auch in anderen Rechtsordnungen Beschränkungen unterworfen sein. Anleger, die als Restricted Persons im Sinne der US-Regelung No der National Association of Securities Dealers (NASD 2790) anzusehen sind, haben ihre Anlagen in dem Fondsvermögen der Fondsleitung unverzüglich anzuzeigen. Für Vertriebszwecke darf dieser Prospekt nur von Personen verwendet werden, die dafür über eine ausdrückliche schriftliche Erlaubnis der Fondsleitung (direkt oder indirekt über entsprechend beauftragte Vertriebsstellen) verfügen. Erklärungen oder Zusicherungen Dritter, die nicht in diesem Verkaufsprospekt bzw. in den Unterlagen enthalten sind, sind von der Fondsleitung nicht autorisiert. 4

6 Promoter: Deutsche Asset Management Schweiz AG Hardstrasse 201 Postfach 8021 Zürich Tel.: +41 (0) Fax: +41 (0) Fondsleitung: State Street Fondsleitung AG Beethovenstrasse Zürich Tel.: +41 (0) Fax: +41 (0)