Halbjahresbericht. C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI. 1. Januar 2009 bis 30. Juni Ein Unternehmen der Talanx

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1 Halbjahresbericht 1. Januar 2009 bis 30. Juni 2009 C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI Ein Unternehmen der Talanx

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3 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI 3 Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI für das Geschäftshalbjahr vom 1. Januar 2009 bis 30. Juni 2009 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen 5 Anlagepolitik 6 Auf einen Blick 7 Vermögensaufstellung zum Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 10 Devisenkurse in Mengennotiz 10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 10 Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG 10 Steuerliche Hinweise 12 Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft 13

4 4 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumfonds C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. Januar 2009 bis 30. Juni Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie ab Seite 13 unter Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft. Köln, im Juli 2009 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Manfred Köberlein Jörg Burger

5 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI 5 Hinweise zu den Anteilklassen Hinweise zu den Anteilklassen Das am für unbestimmte Dauer aufgelegte Sondervermögen C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI ist ein sogenannter Anteilklassenfonds, d h. dem Anleger können mehrere Anteilklassen angeboten werden. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden eine Anteilklasse. Gegenwärtig ist eine ausschüttende Anteilklasse A und eine thesaurierende Anteilklasse T eingerichtet. Aus technischen Gründen nimmt die Gesellschaft derzeit lediglich Kaufaufträge für die ausschüttende Anteilklasse A entgegen. Sobald die Zeichnung von Anteilen der Anteilklasse T möglich wird, informiert die Gesellschaft die Anleger darüber auf ihrer Homepage ( Die Bildung weiterer Anteilklassen ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im ausführlichen Verkaufsprospekt beschrieben. Den ausführlichen Verkaufsprospekt können Sie kostenlos bei der Gesellschaft anfordern oder auf der o.g. Hompage als PDF-Datei ausdrucken bzw. herunterladen. Köln, im Juli 2009 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung Manfred Köberlein Jörg Burger

6 6 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI Anlagepolitik Anlagepolitik Ziel der Anlagepolitik des C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI ist die Erzielung angemessener Erträge und die Erwirtschaftung eines möglichst hohen langfristigen Wertzuwachses. Bei der Umsetzung der Anlagepolitik soll verstärkt einem Total Return Ansatz gefolgt werden. Hierbei bedient sich das Fondsmanagement eines technischen Handelsprogramms mit einer mittelfristig trendfolgenden Ausrichtung. Jene Fonds, die ein kurz- bis mittelfristig positives Trendverhalten zeigen, werden im Portfolio am stärksten gewichtet. Im Gegensatz zu den meisten klassisch gemanagten Dachfonds orientiert sich die Anlagestrategie des C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI nicht an einer Benchmark, angestrebt wird vielmehr in allen Marktphasen einen absoluten Wertzuwachs zu erwirtschaften. Die Kernstärke des Management-ansatzes sollte in der Kombination seiner mittelfristig trendfolgenden Ausrichtung und der permanenten Anpassung des Portfolios an die jeweilige Entwicklung der einzelnen Märkte liegen. Es wird nicht versucht, Trends zu antizipieren, sondern es soll erst investiert werden, wenn sich bereits ein positiver Trend im jeweiligen Markt etabliert hat. Die Gesellschaft kann für das Sondervermögen Anteile an Richtlinienkonformen Sondervermögen (inländische Sondervermögen, Investmentaktiengesellschaften mit veränderlichem Kapital, EG-Investmentanteile und ausländische Investmentanteile) erwerben. Anteile an ausländischen Investmentvermögen dürfen erworben werden, wenn diese nach dem InvG im Inland öffentlich vertrieben werden dürfen und die Anteilinhaber das Recht zur Rückgabe haben. Die ausländischen Investmentgesellschaften als Aussteller solcher Investmentanteile müssen, soweit es sich nicht um andere Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder eines anderen Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraums handelt, ihren Sitz und ihre Geschäftsleitung in einem der folgenden Staaten haben: Australien, Japan, Kanada, Mexiko, Neuseeland, Polen, Schweiz, Süd-Korea, Türkei, Tschechien, Ungarn, USA. Köln, im Juli 2009 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung In negativen Börsenzeiten kann der Aktienfondsanteil schrittweise bis auf Null reduziert werden. In einem solchen Fall werden die Gelder größtenteils in Investmentfonds mit kurz laufenden Festgeldern oder Renten investiert. Die Fondsauswahl erfolgt in der Regel rein technisch nach quantitativen Kriterien. Manfred Köberlein Jörg Burger

7 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI 7 Auf einen Blick Auf einen Blick Anteilklasse A ISIN: DE000A0F5G98 Auflagedatum (der jeweiligen Anteilklasse): Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: ausschüttend Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,00 % Verwaltungsvergütung (p. a.): 2,00 % Vertriebsvergütung (p.a.): 0,00 % Depotbankvergütung (p. a.) zzgl. MwSt.: 0,10 % Erfolgsabhängige Vergütung (p. a.): 20,00 % des Wertzuwachses über dem 3-Monats-Euribor, High Watermark Fondsvermögen per : ,55 EUR Nettomittelaufkommen ( ): ,97 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (= Rücknahmepreis) per : 79,70 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): 11,96 %

8 8 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,28 82,81 Gruppenfremde Investmentanteile DWS Vermögensbildungsfonds A ANT EUR 38, ,00 2,64 E.On Aktienfonds DWS ANT EUR 24, ,00 1,55 First State-Gl. Emerg. Markets Leaders Fund A ANT GBP 2, ,52 3,02 Magna Africa Fund-A ANT EUR 6, ,00 2,10 AXA-Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund ANT EUR 14, ,00 0,93 Comgest Greater China ANT EUR 23, ,00 0,70 Invesco Asian Equity Fund-A ANT USD 3, ,06 2,38 Skandia Global-Greater China Equity Fund A ANT USD 25, ,06 1,96 CAAM-Volatility Euro Equities ANT EUR 141, ,24 2,16 Carlson Asian Small Cap ANT EUR 3, ,00 9,03 CS Small Cap Japan ANT EUR 8, ,00 2,58 db x-trackers DJ STOXX 600 Food & Beverage ETF ANT EUR 37, ,00 3,18 DWS Invest Global Agribusiness ANT EUR 82, ,00 8,21 HSBC-Thai Equity ANT USD 8, ,38 1,82 ING (L) Invest-European Food & Beverages ANT EUR 262, ,00 2,93 JPM-JF Asia Pacific ex-japan Eq. Fund A-A$ ANT USD 14, ,82 4,96 LuxTopic PACIFIC ANT EUR 12, ,00 7,11 Natixis-Abs. Asia AM Pacific Rim Equities ANT EUR 45, ,00 4,53 OP MEDICAL BioHealth-Trends ANT EUR 108, ,00 2,80 Oyster-Japan Opportunies ANT EUR 137, ,00 0,81 Parvest Australia Classic C ANT AUD 527, ,20 0,98 Pictet-Generics-HP ANT EUR 81, ,00 6,52 UniAsiaPacific ANT EUR 60, ,00 0,99 Vitruvius Emerging Markets (EUR) B ANT EUR 353, ,00 5,70 C-Quadrat ARTS Total Return Reduced Market Risk ANT EUR 91, ,00 3,22 Summe Wertpapiervermögen EUR ,28 82,81 >>

9 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI 9 Vermögensaufstellung zum >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge bzw. in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum Stück vermögens Bankguthaben EUR ,28 17,30 EUR - Guthaben bei Depotbank EUR , ,78 7,43 Geldmarktfonds EUR ,50 9,87 Gruppenfremde Geldmarktfonds db x-trackers II EONIA Total Return ETF ANT EUR 138, ,50 9,87 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,99 0,17 Dividendenansprüche EUR , ,00 0,08 Sonstige Forderungen EUR , ,99 0,09 Summe Kurzfristige Verbindlichkeiten EUR ,32-0,08 Sonstige Verbindlichkeiten 1 EUR ,68 EUR ,68-0,20 Fondsvermögen EUR ,55 100,00 2 Anteilwert EUR 79,70 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 82,81 1 Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Depotbankvergütung, Prüfungsgebühren, Veröffentlichungskosten und Druckkosten 2 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

10 10 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet. Inländische und ausländische Investmentanteile per >> Fortsetzung Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Devisenkurse (in Mengennotiz) Australien, Dollar (AUD) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) Vereinigtes Königreich, Pfund (GBP) per ,74710 = 1 EUR 1,40570 = 1 EUR 0,84930 = 1 EUR AXA World Funds - Aedificandi-AC ANT Robeco Lux-O-Rente D ANT db x-trackers MSCI Taiwana TRN Index ETF ANT Robeco-Flex-O-Rente D ANT MFS Meridian-U.S.Government Bond Fund ANT db x-track. iboxx Sovereigns Euro. 1-3 Index ETF ANT Deka-Renten: Euro 3-5 CF-A ANT Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile DWS Int.Renten.Typ 0 ANT DekaRent-International ANT Allianz-dit Internationaler Rentenfonds A ANT FMM-Fonds ANT ING(L)Invest-Telecom PC $ ANT AXA World Funds-Euro 10+LT ANT JB Multistock-Swiss Small &Midcap Stock Fund ANT AXA World Funds - Talents Brick-ACAP- ANT Aberd.Gl.-Asian Smaller Companies Fund A2 ANT Fidelity-Japan Advantage Fund A ANT UniOptima ANT Aberdeen-Indian Equity ANT BGF-World Technology Fund ANT ARTS Total Return Dynamic II ANT Siemens emerging-markets.bonds ANT ESPA Bond Mortgage T ANT Swisscanto Selection Telecommunication ANT Morg.St.-US Equity Growth Fund ANT DWS Zuerich Invest Life Science ANT Carmignac Investissement ANT First State-Asia Pacific Leaders Fund A-ACC ANT First State-Greater China Growth Fund A ANT INVESCO GT Japan Enterpr. ANT AXA-Japan Small Cap Alpha Fund-B Euro ANT Comgest Growth PLC - Emerging Markets ANT DG Lux Lacuna Apo Biotech ANT Nordea I-Danish Mtge. ANT Fortis Active Click Euro ANT FCP OP Med. BioHe@lth-Trends ANT HSBC Trinkaus Aktienstrukturen Europa ANT SEB Eastern Europe Small Cap ANT cominvest Euro Rentplus ANT >> Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Verwaltungsvergütung der im C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI enthaltenen Investmentanteile % p. a. DWS Vermögensbildungsfonds A 1,25 E.On Aktienfonds DWS 0,63 First State-Gl. Emerg. Markets Leaders Fund A 1,50 Magna Africa Fund-A 1,75 AXA-Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund 1,32 Comgest Greater China 1,50 Invesco Asian Equity Fund-A 1,50 Skandia Global-Greater China Equity Fund A 1,50 >>

11 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG 11 >> Fortsetzung >> Fortsetzung Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Verwaltungsvergütung der im C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI enthaltenen Investmentanteile % p. a. CAAM-Volatility Euro Equities 1,00 Carlson Asian Small Cap 1,75 CS Small Cap Japan 1,92 db x-trackers DJ STOXX 600 Food & Beverage ETF 0,30 DWS Invest Global Agribusiness 1,50 HSBC-Thai Equity 1,50 ING (L) Invest-European Food & Beverages 1,50 JPM-JF Asia Pacific ex-japan Eq. Fund A-A$ 1,50 LuxTopic PACIFIC 0,30 Natixis-Abs. Asia AM Pacific Rim Equities 1,20 OP MEDICAL BioHealth-Trends 1,90 Oyster-Japan Opportunies 1,75 Parvest Australia Classic C 1,50 Pictet-Generics-HP 1,60 UniAsiaPacific 1,20 Vitruvius Emerging Markets (EUR) B 2,35 C-Quadrat ARTS Total Return Reduced Market Risk 2,16 db x-trackers II EONIA Total Return ETF 0,15 DWS Int.Renten.Typ 0 1,13 DekaRent-International 0,90 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Verwaltungsvergütung der im C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI enthaltenen Investmentanteile % p. a. Fortis Active Click Euro 1,20 FCP OP Med. BioHe@lth-Trends 1,70 HSBC Trinkaus Aktienstrukturen Europa 1,25 SEB Eastern Europe Small Cap 1,75 cominvest Euro Rentplus 0,60 AXA World Funds - Aedificandi-AC 1,50 Robeco Lux-O-Rente D 0,70 db x-trackers MSCI Taiwana TRN Index ETF 0,70 Robeco-Flex-O-Rente D 0,70 MFS Meridian-U.S.Government Bond Fund 0,75 Aberd.Gl.-Asian Smaller Companies Fund A2 1,75 Fidelity-Japan Advantage Fund A 1,50 UniOptima 0,60 Aberdeen-Indian Equity 1,75 BGF-World Technology Fund 1,75 ARTS Total Return Dynamic II 2,19 Siemens emerging-markets.bonds 1,00 ESPA Bond Mortgage T 0,72 Swisscanto Selection Telecommunication 1,80 Morg.St.-US Equity Growth Fund 1,40 Allianz-dit Internationaler Rentenfonds A 0,85 FMM-Fonds 1,50 DWS Zuerich Invest Life Science 1,50 db x-track. iboxx Sovereigns Euro. 1-3 Index ETF 0,15 Deka-Renten: Euro 3-5 CF-A 0,75 ING(L)Invest-Telecom PC $ 1,50 AXA World Funds-Euro 10+LT 0,30 Köln, im Juli 2009 AmpegaGerling Investment GmbH Die Geschäftsführung JB Multistock-Swiss Small &Midcap Stock Fund 1,40 AXA World Funds - Talents Brick-ACAP- 1,75 Carmignac Investissement 1,50 First State-Asia Pacific Leaders Fund A-ACC 1,50 First State-Greater China Growth Fund A 1,50 INVESCO GT Japan Enterpr. 0,30 AXA-Japan Small Cap Alpha Fund-B Euro 1,50 Comgest Growth PLC - Emerging Markets 1,50 DG Lux Lacuna Apo Biotech 1,75 Nordea I-Danish Mtge. 0,60 >> Manfred Köberlein Jörg Burger

12 12 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI Steuerliche Hinweise Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des sog. Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

13 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft 13 Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft Kapitalanlagegesellschaft AmpegaGerling Investment GmbH Hohenzollernring Köln; Ab dem : Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Dr. Wolfgang Alexander Breuer Vorsitzender der Vorstände der HDI-Gerling Firmen und Privat Versicherung AG und HDI Direkt Versicherung AG Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Paul Bauwens-Adenauer Geschäftsführender Gesellschafter der Bauwens GmbH & Co. KG, Köln Tel. +49 (221) Fax +49 (221) info@ampegagerling.de Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand: ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Geschäftsführung Walter Schmidt, Vorsitzender Mitglied der Geschäftsführung der AmpegaGerling Asset Management GmbH Gesellschafter AmpegaGerling Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Jörg Burger Manfred Köberlein Ralf Pohl Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der AmpegaGerling Asset Management GmbH Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG

14 14 Halbjahresbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI Angaben zu der Kapitalanlagegesellschaft Depotbank Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße Frankfurt am Main Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Halbjahresberichten sowie auf der Hompepage der AmpegaGerling Investment GmbH ( informiert. Auslagerung Portfoliomanagement: C-QUADRAT Kapitalanlage AG Stubenring Wien Österreich Weitere Auslagerungen: Anlagekontenverwaltung; EDV-Entwicklung, -Steuerung und -Betrieb (Rechenzentrum); Risikomessung; Gehaltsabrechnungen; Betriebsverwaltung / Zentrale Dienstleistungen Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main

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16 Überreicht durch: AmpegaGerling Investment GmbH Postfach Köln Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web