Abkürzungsverzeichnis Literaturverzeichnis Verzeichnis der Rechtsquellen Materialienverzeichnis

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Elvira Kästner
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1 Abkürzungsverzeichnis Literaturverzeichnis Verzeichnis der Rechtsquellen Materialienverzeichnis XIII XV XXXVI XL 1 Einleitung 1 I. Ausgangslage 1 1. Fragestellung 1 2. Einführungsbeispiel 3 II. Gegenstand der Arbeit 5 1. Konsensuale Streitbeilegung 5 a) Überbegriff Konsenslösungen 5 b) Abgrenzung zur Mediation 6 c) Abgrenzung zum informellen Verwaltungshandeln 6 2. Im öffentlichen Verfahrensrecht 7 a) Das öffentlich-rechtliche Verfahren 7 b) Verwaltungs- und Rechtsmittelverfahren 7 c) Verwaltungsinternes und -externes Verfahren 8 d) Auf Bundes- und auf kantonaler Ebene 9 III. Methode und Aufbau der Arbeit 9 IV. Aufkommen von Konsenslösungen im öffentlichen Recht USA Deutschland Schweiz 12 2 Konstellationen von konsensualer Streitbeilegung 15 I. Einführung 15 II. Einparteienverfahren Einigung mit der verfügenden Behörde Praxisbeispiele 16 VII

2 3. Die Beteiligten einer gütlichen Einigung Die Rolle der Behörde Zwischenergebnis 21 III. Zweiparteienverfahren Einigung mit der Gegenpartei Praxisbeispiele Zwischenergebnis 24 IV. Mehrparteienverfahren Einigung mehrerer Beteiligter Praxisbeispiele Zwischenergebnis Die Beteiligung von Verbänden 29 V. Würdigung 31 3 Die rechtliche Qualifikation gütlicher Einigungen 33 I. Einführung 33 II. Die Einigung im erstinstanzlichen Verfahren Handlungsformen der Verwaltung Vergleichsverträge Einigung auf den Verfügungsinhalt 37 a) Gütliche Einigung nach Art. 33b VwVG 37 b) Rechtsnatur der Einigung 38 c) Abgrenzung zu informellen Absprachen Zwischenfazit Rechtsfolgen 44 a) Verfahrenserledigung 44 b) Kosten- und Entschädigungsfolgen 44 c) Rechtskraft 46 d) Vollstreckbarkeit 47 III. Die Einigung im Rechtsmittelverfahren Einführung Zivilrechtliche Aspekte Übertragung der zivilrechtlichen Definition? 50 VIII

3 4. Der prozessuale Vergleich 53 a) Rechtsnatur 53 b) Rechtsfolgen 54 c) Kosten- und Entschädigungsfolgen Der ausserprozessuale Vergleich 58 a) Begriffsumschreibung 58 b) Wiedererwägung 59 c) Rechtsmittelrückzug 60 d) Rechtsmittelanerkennung 61 e) Kosten- und Entschädigungsfolgen 62 IV. Würdigung 63 4 Rahmenbedingungen 65 I. Einführung 65 II. Formelle Anforderungen Zustimmung aller Beteiligten Prozessrechtliche Dispositionsbefugnis 68 a) Verfahrensmaximen 68 b) Geltung der Dispositionsmaxime Gesetzliche Grundlage? 71 a) Keine Notwendigkeit einer gesetzlichen Bestimmung 71 b) Verfahrensgesetze des Bundes 72 c) Kantonale Verfahrensgesetze 74 d) Exkurs: Gesetzliche Regelung im Klageverfahren Prozeduraler Spielraum 77 a) Vergleichsverhandlungen 77 b) Öffentliche Parteiverhandlung 79 c) Augenschein 80 d) Verfahrenssistierung 81 e) Einspracheverfahren 82 III. Inhaltliche Anforderungen Materiellrechtliche Dispositionsbefugnis 83 a) Gegenstand der Einigung 83 b) Ausschluss bei zwingenden Vorgaben 84 IX

4 2. Gesetzlicher Spielraum 85 a) Spezialgesetzliche Regelungen 86 i) Sozialversicherungsrecht 86 ii) Wettbewerbsrecht 88 iii) Personalrecht 88 iv) Enteignungsrecht 90 b) Offene Rechtsnormen 90 c) Interessenabwägung Unsichere Sach- oder Rechtslage 95 a) Sachverhaltsfeststellung 95 b) Unsicherheit über die Rechtslage Zwischenfazit 100 IV. Rechtsstaatliche Schranken Öffentliches Interesse Verhältnismässigkeitsprinzip Gleichheitsgebot und Willkürverbot Grundsatz von Treu und Glauben 107 V. Würdigung Inhaltskontrolle von gütlichen Einigungen 111 I. Einführung 111 II. Überprüfung der Einigung durch die Behörde Die Letztverantwortung der Behörde Prüfungsdichte Die Durchführung in der Praxis 113 III. Überprüfung des Vergleichs durch das Gericht Zuständigkeit der Gerichte Aufgaben der Gerichte 115 a) Rechtsprechung 115 b) Rechtsfortbildung 116 c) Kontrollfunktion 116 d) Zwischenergebnis Die gerichtliche Kontrolle von Vergleichen 117 a) Zivilrechtliche Aspekte 117 X

5 b) Überprüfung eines öffentlich-rechtlichen Vergleichs 118 c) Summarische Prüfung 119 d) Genehmigung Zwischenfazit 121 IV. Die Praxis der Gerichte zur Vergleichskontrolle Auf Bundesebene 122 a) Bundesverwaltungsgericht 122 b) Bundesgericht Auf kantonaler Ebene 126 a) Sachentscheid 126 b) Genehmigung 128 c) Verständigungsversuch 129 d) Keine ausdrückliche Regelung im Verfahrensgesetz Zwischenfazit 133 V. Mögliche Vorgehensweise Bei einem prozessualen Vergleich 133 a) Unter Mitwirkung des Gerichts 133 b) Autonome Einigung der Parteien Bei einem aussergerichtlichen Vergleich 136 VI. Würdigung Rechtsschutz 139 I. Einführung 139 II. Anfechtung von Konsenslösungen Anfechtungsobjekt 140 a) Bei einer Einigung im erstinstanzlichen Verfahren 140 b) Bei einer Einigung im Rechtsmittelverfahren Beschwerdegründe 142 a) Einschränkung der Rügen? 142 b) Verfahrensfehler 144 c) Willensmängel 144 d) Rechtsverletzungen 146 XI

6 3. Rechtsmittelfrist 147 a) Bedeutung 147 b) Nach Ablauf der Rechtsmittelfrist Zwischenfazit 149 III. Rechtsmittelverzicht Vorbemerkungen Voraussetzungen eines gültigen Rechtsmittelverzichts Entgeltlicher Rechtsmittelverzicht 153 IV. Rechtsschutz Dritter Vorbemerkungen Einbezug betroffener Drittpersonen Begründungspflicht 157 V. Würdigung Stärkung von konsensualer Streitbeilegung 161 I. Einführung 161 II. Mehr Mündlichkeit im Verfahren Grundsätzlich schriftliches Verfahren Vorteile des mündlichen Verfahrens 163 III. Vermehrte Schlichtungstätigkeit Vorbemerkungen Schlichtung im Verwaltungsverfahren Verwaltungsgerichtliches Schlichtungsverfahren 167 IV. Verfahrensgesetzliche Normierung 168 V. Publikation 169 VI. Fazit Schlussbetrachtung 173 I. Zusammenfassung 173 II. Gründe für oder gegen konsensuale Streitbeilegung 177 III. Ausblick 179 XII

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Inhaltsverzeichnis Literaturverzeichnis Materialienverzeichnis Abkürzungsverzeichnis XIII XXX XXXIII 1 Einleitung 1 2 Der Begriff des Streitwerts 3 I. Allgemeines 3 n. Der Streitgegenstand 5 1. Begriff