WM-Seminar. Basis-Seminar Compliance. Aufbau-Seminar Compliance. Outsourcing von Compliance. Börsen-Zeitung Zeitung für die Finanzmärkte

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1 WM Seminare ### Compliance ### Compliance ### Compliance ### Compliance ### Basis-Seminar Compliance 6. März 2015 Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Aufbau-Seminar Compliance 8. Mai 2015 Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Outsourcing von Compliance 11. Juni 2015 Mercure Eschborn Ost Zur Anmeldung Zur Anmeldung Zur Anmeldung WM-Seminar Börsen-Zeitung Zeitung für die Finanzmärkte WERTPAPIER-MITTEILUNGEN

2 6. März 2015 Basis-Seminar Compliance für Finanzdienstleister Referenten: Frank Michael Bauer, Christian Brockhausen und Sven Hirsekorn Wird die Funktion des Compliance-Beauftragten in einem Finanzdienstleistungsunternehmen übernommen, kommen erhebliche Herausforderungen auf den Stelleninhaber zu, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, aktuell u. a. durch die MiFID, immer umfangreicher wurde. Das Seminar soll ein Grundlagenwissen für neue Compliance-Beauftragte vermitteln sowie auf die Übernahme der Compliance-Funktion vorbereiten und ein erstes Rüstzeug verschaffen. Dreiklang: Risikomanagement, Compliance, Revision u Der Compliance-Officer (Anforderungen, Berufsbild) u Compliance-Management-Systeme (Aufbau, Implementierung) u Compliance als Teil einer Corporate Governance u Von der Unternehmens- bis zur Compliance-Kultur u Compliance im Zusammenspiel mit Risikomanagement und interner Revision Themen/Programm Rechtsgrundlagen für Compliance u Legalitätsprinzip und Haftung u Aufsichtsrechtliche Grundlagen (KWG, WpHG, MaRisk & MaComp) u Straf- und ordnungswidrigkeitsrechtliche Konsequenzen Europäische Entwicklung des Aufsichtsrechts u Was kommt aus Europa u MiFID II als Kernstück europäischer Regulierung u Ausblick Kapitalmarkt-Compliance u Die WpHG-Risikoanalyse u Insiderhandel, Marktmanipulationen und Verdachtsanzeigen u Sorgfaltspflichten in der Anlageberatung Compliance-Organisation (MaComp/MaRisk) u Compliance im Wandel u Voraussetzungen für Compliance-Management-Systeme u Die neue MaRisk und ihre Bedeutung für die Compliance- Funktion u Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und Konkretisierung durch die MaComp u Wichtige ausgewählte Risikobereiche u Ausblick und Fazit

3 8. Mai 2015 Aufbau-Seminar Compliance für Finanzdienstleister Referenten: Frank Michael Bauer, Christian Brockhausen und Sven Hirsekorn Die immer komplexer werdenden Regularien aber auch das Berufsbild des Compliance-Beauftragten verlangen eine regelmäßige Fortbildung, um für die Einhaltung der Vorschriften stets auf dem aktuellen Stand zu sein. Erfahrene Compliance-Beauftragte können mit diesem Seminar ihre Kenntnisse auffrischen und vertiefen sowie Erfahrungen austauschen. Themen/Programm Die neue Compliance-Organisation u Anforderungen an die Compliance-Kultur u Konkretisierungen durch die MaComp Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen u Welche Standards gibt es? u Lessons learned Mitarbeiteranzeigeverordnung u Erfahrungen aus der Umsetzung u Anforderungen an praxisgerechte Umsetzung u Herausforderungen insbesondere für Compliance Aktuelle Regelungstrends: Wohin geht die Reise? Was kommt auf Compliance zu? u Markets in Financial Instruments Directive (MiFiD II) u Unabhängige vs. provionsbasierte Beratung. Ein Ausblick. u Neue Regelungsbereiche (Aufzeichnungspflicht für telefonische Orders? Periodische Berichterstattung? Anforderungen an Best Execution?) u Aktuelle europäische Regelungsvorhaben Diskussionsrunde u Fragen u Beispiele aus der Runde Compliance im Regulierten Bereich und Industriecompliance Unterschiede/Gemeinsamkeiten u Gemeinsame Vorgaben u Kann man voneinander lernen? u Der regulierte Bereich als Benchmark?

4 11. Juni 2015 Outsourcing von Compliance Referenten: Yvonne Zimmermann und Christian Brockhausen Gerade der Tatbestand der Auslagerung stellt die Compliance Funktion vor erhöhte Herausforderungen. Und zwar sowohl, was das Outsourcing der Compliance Funktion selbst betrifft, aber auch, was die risikobasierte Begleitung von bestehenden Auslagerungstatbeständen betrifft. Themen/Programm Aufsichtsrechtliche Grundlagen des Outsourcings u Aktuelle Anforderungen nach 25a KWG u Anforderungen aus der 4. MaRisk Novelle Outsourcing der Compliance Funktion u Anforderungen nach MaComp u Verantwortlichkeiten u Anforderungen an Outsourcer und Insourcer - Research und Monitoring - Ermittlung und Dokumentation des institutsspezifischen Compliance-Risikos - Einrichtung angemessener Kontrollen - Beratungsprotokolle und Beschwerdewesen Gewinnen Sie einen Überblick über die Anforderungen an das Outsourcen der Compliance Funktion selbst, aber lernen Sie auch, Outsourcing Projekte effektiv und risikobasiert selbst zu steuern bzw. zu prüfen. Operatives Outsourcing u Auslagerungsmanagement (Grundlagen) u Auslagerungsprozesse im Unternehmen o Prozess Framework im Auslagerungsmanagement o Definition der Prozessphasen o Prozessrollen mit Ausgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten

5 Referenten Christian Brockhausen, MBA, ist Management Consultant bei der Q_PERIOR AG. Neben Fragen der Unternehmensführung berät er seine Kunden in Themen der Compliance von der Implementierung eines CMS (inkl. unternehmensinterner Regelwerke) über die Compliance im regulatorischen Umfeld (MaComp, MaRisk u. ä.) bis zur Compliance in der organisatorischen Praxis. Hinzu kommen umfangreiche Expertisen in den Bereichen Fraud Management, Meldewesen, Revision, Organisationsberatung, sowie Veränderungs-Management. Er hält seit Jahren Seminare zu Compliance relevanten Themen und publiziert regelmäßig Fachbeiträge. Frank Michael Bauer, LL.M.oec., ist Syndikus und seit 2008 Fachbereichsleiter im Rechtsreferat der Kreissparkasse Köln. Er vertritt das Unternehmen als Mitglied in div. Projekten und Arbeitskreisen des DSGV und anderen Fachgremien. Er war davor u. a. Leiter des KSK-Projekts zur Umsetzung der MiFID. Er hat u. a. an den Universitäten Bonn, Trier, an der DHV Speyer und am IEP Aix-en-Provence studiert. Zu seinen Tätigkeitsschwerpunkten zählen Wertpapier-, Kapitalmarkt- und Gesellschaftsrecht sowie Bankaufsichtsrecht. Er hält seit Jahren Seminare zu wertpapier- und kapitalmarktrechtlichen Themen und publiziert regelmäßig Fachbeiträge. Er ist u. a. Dozent der Management-Akademie der s-finanzgruppe und der Rheinischen Sparkassenakademie. Sven Hirsekorn, Dipl.-Wirtsch.-Ing., MBA (USA), ist Associate Partner bei der Q_PERIOR AG. Er berät seine Kunden in den Bereichen Interne Revision, Compliance, Risikomanagement, Corporate Governance sowie Interne Kontrollsysteme. Seine Kunden sind dabei insbesondere multinationale Konzerne sowie kapitalmarktorientierte Gesellschaften verschiedenster Branchen. Er ist Certified Internal Auditor (CIA) und Certified Information Systems Auditor (CISA). Darüber hinaus ist er beim DIIR als Quality Assessor akkreditiert und verfügt über die Certification in Risk Management Assurance (CRMA). Er veröffentlicht regelmäßig Beiträge in Fachzeitschriften und verfügt über langjährige Erfahrungen als Referent von Seminaren und auf Kongressen. Yvonne Zimmermann, Dipl.-Kffm., MEST, ist Managerin bei der Q_PERIOR AG. Sie berät ihre Kunden in der Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen. Sie ist spezialisiert auf die Optimierung von Ablauf- und Aufbauorganisationen, inkl. dem Aufbau von Kennzahlensystemen. Als Projektleiterin unterstützt sie mittelgroße bis große Banken und Versicherungen in der Umsetzung von Basel II / Solvency II Säule 2. Einen besonderen Schwerpunkt ihrer Arbeit bildet das Thema Auslagerungsmanagement, welches sie sowohl in der Praxis als auch als Referentin schon seit vielen Jahren begleitet.

6 Titel_Recht :10 Seite 1 Teilnahmebedingungen und Anmeldung Organisation/Rückfragen WM Seminare Postfach Frankfurt am Main Tel.: Fax: März 2015 (Sem.-Nr. S15-831L) 9.30 bis ca Uhr Basis-Seminar Compliance Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Helfmann-Park Eschborn Tel Anmeldung (unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen) Zu folgenden Seminaren 6. März 2015 Basis-Seminar Compliance 8. Mai 2015 Aufbau-Seminar Compliance 11. Juni 2015 Outsourcing von Compliance in Eschborn melden wir unterstehende Personen an. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 875,- (für 1 Seminar), EUR 1.650,- (für 2 Seminare) bzw ,- (für 3 Seminare ) zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf mich Firma/Institut. Preise/Leistungen Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von EUR 875,- (zzgl. 19% MwSt. = 166,25 EUR) für ein Seminar bzw. EUR 1.650,- (zzgl. 19% MwSt = 313,50 EUR) für zwei Seminare bzw ,- (zzgl. 19% MwSt = 398,05). Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen.der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen/Pau sengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor. Rücktritt/Storno Die Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsent schä di gung von EUR 300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurück erstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht. Unterkunft/Hotel Für die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent in den Veranstaltungshotels zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor. Ort, Datum 8. Mai 2015 (Sem.-Nr. S15-832L) 9.30 bis ca Uhr Aufbau-Seminar Compliance Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Helfmann-Park Eschborn Tel Werbung Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden. Dies gilt auch für Informationen per . Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Börsen- Zeitung vier Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten. 1.Teilnehmer: Name, Vorname Funktion/Abteilung Telefon, Fax 11. Juni 2015 (Sem.-Nr. S15-834L) 9.30 bis ca Uhr Outsourcing von Compliance Mercure Eschborn Ost Helfmann-Park Eschborn Tel Firma/Institut Straße/Postfach & Rules Regulations Der Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme Rules & Regulations, den Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung, sechs Wochen lang kostenlos und unverbindlich kennen lernen ( -Adresse siehe unten). 2. Teilnehmer: Name, Vorname Funktion/Abteilung Telefon, Fax WERTPAPIER- MITTEILUNGEN TEIL IV WERTPAPIER- MITTEILUNGEN Redaktion: Dr. Christopher Kienle, Dr. Andreas Lange, Prof. Dr. Tobias Lettl, Potsdam Dr. Helmut Merkel, Arne Wittig, Essen Redaktionsbeirat: Thorsten Höche, Berlin Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult. Klaus J. Hopt, Hamburg Richter am BGH Dr. Hans-Ulrich Joeres, Karlsruhe Richterin am BGH Ilse Lohmann, Karlsruhe Prof. Dr. Hans-Jürgen Lwowski, Hamburg Prof. Dr. Peter O. Mülbert, Mainz Reinhard Nützel, Postverlagsort D C September Jahrgang Seiten AUS DEM INHALT: Seite 1749 Oberassistent Dr. Martin Brenncke, LL.M., Zürich Die Rechtsprechung des BGH zur Präsentation von Risiken bei der Anlageberatung Seite 1757 Prof. Dr. Michael Stöber, Dortmund Ungeschriebene Hauptversammlungskompetenzen am Beispiel des Börsenrückzugs und der fakultativen Insolvenzantragstellung Seite 1763 BGH, XI ZR 172/13 Zur Hemmung der Verjährung bei der Geltendmachung von Schadensersatz im Mahnverfahren Seite 1764 BGH, XI ZB 12/12 Zur Möglichkeit der Umdeutung einer unzulässigen Rechtsbeschwerde eines Beigeladenen in einem Musterverfahren nach dem Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz in eine zulässige Anschlussrechtsbeschwerde Seite 1765 OLG, U 96/12 Zur Zulässigkeit einer AGB-Klausel, wonach die Gesellschafter einer GbR gegenüber dem Klauselverwender gemeinschaftlich weitere vertretungsberechtigte Personen bestellen können und darüber hinaus jeder einzelne Gesellschafter berechtigt ist, die Vertretungsberechtigung gegenüber dem Klauselverwender zu widerrufen Seite 1766 BGH, II ZR 34/13 Zur internationalen und örtlichen Zuständigkeit deutscher Gerichte für Klagen des Insolvenzverwalters aus 43 Abs. 3 und 64 Satz 1 GmbHG gegen einen Beklagten, der seinen Wohnsitz nicht in einem Mitgliedstaat hat Seite 1788 Brüssel aktuell Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten. 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