KOMMERZ 13. Miteigentumsfonds gemäß InvFG. Halbjahresbericht 2012/13

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1 Miteigentumsfonds gemäß InvFG Halbjahresbericht 2012/13

2 Halbjahresbericht 2012/13 Inhaltsübersicht Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 2 Zusammensetzung des Fondsvermögens... 3 Vermögensaufstellung zum 15. April Seit ist das Investmentfondsgesetz (InvFG) 2011 in Kraft. Die im Halbjahresbericht genannten Bestimmungen bzw. gesetzlichen Verweise beziehen sich teilweise noch auf das InvFG 1993.

3 Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: , Telefax: Stammkapital 4,50 Mio. EURO Gesellschafter Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Aufsichtsrat Geschäftsführer Dir. Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Dir. Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) DI Wilhelm SCHULTZE (Vorsitzender-Stv.) Dir. Dr. Christian AICHINGER Dipl. BW. (FH) Birte QUITT Dir. Franz RATZ (bis ) Mag. Rupert RIEDER (ab ) Gabriele SEMMELROCK-WERZER VDir. Mag. Reinhard WALTL vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Regina HABERHAUER Mag. Dieter KERSCHBAUM Mag. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER Mag. Heinz BEDNAR Dr. Franz GSCHIEGL Günther MANDL Prokuristen Staatskommissäre Prüfer Depotbank Mag. Achim ARNHOF Mag. Winfried BUCHBAUER Mag. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Christian SCHÖN Mag. Paul A. SEVERIN Mag. Jürgen SINGER AD Erwin GRUBER HR Dr. Michael MANHARD ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH Erste Group Bank AG 2

4 Halbjahresbericht 2012/13 Sehr geehrte(r) Anteilsinhaber(in), wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des KOMMERZ 13 Miteigentumsfonds gemäß InvFG über den Zeitraum vom 16. Oktober 2012 bis 15. April 2013 vorzulegen. Zusammensetzung des Fondsvermögens 15. April Oktober 2012 Mio. EURO % Mio. EURO % Anleihen lautend auf Deutsche Mark 32,0 56,50 29,7 53,23 EURO 5,9 10,47 6,4 11,37 Österreichische Schilling - - 1,1 1,95 US-Dollar 2,1 3,65 3,7 6,66 Investmentzertifikate lautend auf Australische Dollar 0,4 0,74 0,1 0,22 EURO 7,5 13,22 7,6 13,65 Hongkong Dollar - - 0,1 0,26 Japanische Yen 0,8 1,50 0,2 0,29 Kanadische Dollar - - 0,2 0,29 US-Dollar 5,3 9,27 5,1 9,06 Wertpapiervermögen 54,0 95,35 54,2 96,97 Financial Futures 0,1 0,09 0,1 0,16 Devisentermingeschäfte 0,2 0,29 0,1 0,27 Bankguthaben 2,0 3,46 1,3 2,27 Zinsenansprüche 0,5 0,82 0,2 0,35 Sonstige Abgrenzungen - 0,0-0,02-0,0-0,02 Fondsvermögen 56,7 100,00 55,9 100,00 3

5 Vermögensaufstellung zum 15. April 2013 (einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 16. Oktober 2012 bis 15. April 2013) Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Zinssatz Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Amtlich gehandelte Wertpapiere Anleihen auf Deutsche Mark lautend Emissionsland Jersey EURO-DM SEC.86/16 N.K. DE , , ,47 4,80 Summe ,47 4,80 Emissionsland Kanada HYDRO QUEBEC 86/16 DE , , ,95 3,62 Summe ,95 3,62 Summe Anleihen auf Deutsche Mark lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,42 8,42 Anleihen auf Euro lautend Emissionsland Deutschland BUNDANL.V.86 II.(16) DE , , ,00 10,47 Summe ,00 10,47 Summe Anleihen auf Euro lautend ,00 10,47 Anleihen auf US-Dollar lautend Emittent Weltbank WORLD BK 02/15/14 ZERO US459056GU58 0, , ,34 0,21 WORLD BK 02/15/15 ZERO US459056JN88 0, , ,05 0,43 Summe ,39 0,64 Summe Anleihen auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,39 0,64 Summe amtlich gehandelte Wertpapiere ,81 19,53 Investmentzertifikate Investmentzertifikate auf Australischer Dollar lautend Emissionsland Frankreich SSGA I.-AUSTRALIA IND.4 D FR , ,47 0,25 Summe ,47 0,25 4

6 Halbjahresbericht 2012/13 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Zinssatz Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen PARVEST-AUSTRALIA CAP.INS LU , ,52 0,48 Summe ,52 0,48 Summe Investmentzertifikate auf Australischer Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,99 0,74 Investmentzertifikate auf Euro lautend Emissionsland Frankreich SSGA I.-EUROPE INDEX I 4D FR , ,60 0,69 Summe ,60 0,69 HSBC GIF-TURKEY EQUI.I C LU , ,29 0,23 PF(LUX)-EUROPE IND.NAM.I LU , ,20 0,69 Summe ,49 0,92 ESPA CASH EURO T AT , ,57 3,18 ESPA CASH EURO-PLUS T AT , ,21 3,10 ESPA STOCK JAPAN INH. T AT , ,10 0,50 ESPA STOCK RUSSIA T AT0000A05SA , ,82 0,21 ESPA STOCK VIENNA T AT , ,12 0,14 RT LIQUID EURO PLUS T AT , ,88 3,09 XT EUROPA EURO AT , ,00 1,39 Summe ,70 11,60 Summe Investmentzertifikate auf Euro lautend ,79 13,22 Investmentzertifikate auf Japanische Yen lautend ABERD.GL.- JAP.EQU.FD I-2 LU , ,46 1,50 Summe ,46 1,50 Summe Investmentzertifikate auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 128, ,46 1,50 Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend Emissionsland Irland AXA ROSEN.E.A.-US EN.I.A IE , ,64 1,38 BNY MGF-S+P 500 DL C IE , ,72 1,38 Summe ,36 2,76 5

7 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Zinssatz Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen AMU.-EQ.THAILAND XU(C) LU , ,75 0,23 FID.FDS-SINGAPORE A GL. LU , ,91 0,15 PF(LUX)-US INDEX NAM.I LU , ,69 1,38 UBS(L)EQ.-SINGAP.DL P-ACC LU , ,01 0,23 Summe ,36 1,99 XT USA USD T AT , ,56 4,51 Summe ,56 4,51 Summe Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,28 9,27 Summe Investmentzertifikate ,52 24,73 In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Anleihen auf Deutsche Mark lautend Emissionsland Jersey EURO-DM SEC.B86/16N.K. DE , , ,60 4,80 EURO-DM SEC.D86/21 NK DE , , ,25 0,20 EURO-DM SEC.S C 86/2016 DE , , ,14 4,81 Summe ,99 9,80 Emissionsland Niederlande GERMAN PUBL.SEC.FIN. DE , , ,43 4,14 Summe ,43 4,14 OESTERREICH 86/2016 DE , , ,52 34,14 Summe ,52 34,14 Summe Anleihen auf Deutsche Mark lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,94 48,08 Anleihen auf US-Dollar lautend Emissionsland USA US TR.STRIPS02/15/2014 US912833DF41 0, , ,69 1,35 US TREASURY US912810DX38 7, , ,60 0,84 Summe ,29 2,19 6

8 Halbjahresbericht 2012/13 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Zinssatz Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Emittent Weltbank WORLD BK 02/15/15 ZERO US459056GW15 0, , ,42 0,49 WORLD BK 02/15/16 ZERO US459056HY61 0, , ,35 0,33 Summe ,77 0,82 Summe Anleihen auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,06 3,01 Summe in organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere ,00 51,09 Devisentermingeschäfte nicht realisiertes Ergebnis in EUR Devisentermingeschäfte auf Euro lautend FXF NSPEST EUR/USD FXF_NTX_ ,52 0,03 FXF SPEST EUR/AUD FXF_TAX_ ,68 0,01 FXF SPEST EUR/GBP FXF_TAX_ ,31 0,01 FXF SPEST EUR/GBP FXF_TAX_ ,64 0,00 FXF SPEST EUR/JPY FXF_TAX_ ,48 0,09 FXF SPEST EUR/USD FXF_TAX_ ,43 0,15 Summe ,06 0,29 Summe Devisentermingeschäfte auf Euro lautend ,06 0,29 Summe Devisentermingeschäfte ,06 0,29 Derivate Financial Futures auf Australischer Dollar lautend Emissionsland Australien SPI 200 FUTURES Jun ,33 0,01 Summe 5.878,33 0,01 Summe Financial Futures auf Australischer Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,33 0,01 Financial Futures auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien FTSE 100 IDX FUT Jun ,61 0,01 Summe 3.791,61 0,01 Summe Financial Futures auf Britische Pfund lautend umgerechnet zum Kurs von 0, ,61 0,01 Financial Futures auf Euro lautend Emissionsland Deutschland EURO STOXX 50 Jun ,00 0,00 Euro-BTP Future Jun ,00 0,09 Summe ,00 0,09 Summe Financial Futures auf Euro lautend ,00 0,09 7

9 Wertpapier-Bezeichnung Bestand nicht realisiertes %-Anteil Ergebnis in EUR am Fondsvermögen Financial Futures auf Japanische Yen lautend Emissionsland Japan NIKKEI 225 (SGX) Jun ,00-0,02 Summe ,00-0,02 Summe Financial Futures auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 128, ,00-0,02 Financial Futures auf US-Dollar lautend Emissionsland USA S&P 500 FUTURE Jun ,99 0,01 US 2YR NOTE (CBT) Jun ,84 0,00 US 5YR NOTE (CBT) Jun ,69 0,00 Summe 279,46 0,00 Summe Financial Futures auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,46 0,00 Summe Derivate ,40 0,09 Gliederung des Fondsvermögens Wertpapiere ,33 95,35 Devisentermingeschäfte ,06 0,29 Financial Futures ,40 0,09 Bankguthaben ,13 3,46 Zinsenansprüche ,00 0,82 Sonstige Abgrenzungen ,37-0,02 Fondsvermögen ,55 100,00 Umlaufende Ausschüttungsanteile Stück Anteilswert Ausschüttungsanteile Euro 61,86 Hinweis an die Anleger: Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen. 8

10 Halbjahresbericht 2012/13 Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Zinssatz Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Amtlich gehandelte Wertpapiere Anleihen auf US-Dollar lautend Emittent Weltbank WORLD BK 02/15/13 ZERO US459056JL23 0, WORLD BK 02/15/13 ZERO US459056GS03 0, Anleihen auf Österreichische Schilling lautend STEIERMARK L.H. KB 55 FLR AT , In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Anleihen auf Euro lautend Emissionsland Frankreich REP. FSE O.A.T.TR.4 FR , Anleihen auf US-Dollar lautend Emissionsland USA US TR.STRIPS02/15/2013INT US912833DD92 0, Investmentzertifikate Investmentzertifikate auf Australischer Dollar lautend DEXIA EQ.L-AUSTRALIA INHI LU Investmentzertifikate auf Euro lautend PARVEST-CONV.EUR. CL.CAP. LU ESPA STOCK ISTANBUL T AT RT OSTEUROPA AKTIENF. T AT

11 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Zinssatz Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Investmentzertifikate auf Hongkong-Dollar lautend SISF HK EQUITY A ACC LU Investmentzertifikate auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Frankreich SSGA I.-CANADA INDEX 4 D. FR UBS(L) EQ.-CAN. CAD P-ACC LU Investmentzertifikate auf Schweizer Franken lautend UBAM-SWISS EQUITY I LU Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend Emissionsland Irland IFS 5-INVESCO KOREAN EQ.C IE PINEBR.GL-INDIA EQUITY Y IE00B0JY6L ABERD.GL.-CHINESE EQ.I-2 LU AGIF-H.KONG EQU.IT DL LU JPM-CHINA FD. C LU Wien, im April 2013 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. Mag. Bednar Dr. Gschiegl Günther Mandl 10