Active Bond Fund Plus

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1 Active Bond Fund Plus Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016 (ungeprüft) Active Bond Fund Plus

2 Inhalt Daten und Fakten... 3 Organisation... 4 Vermögensrechnung per 31. Dezember Ausserbilanzgeschäfte per 31. Dezember Erfolgsrechnung vom Verwendung des Erfolgs... 6 Veränderung des Nettovermögens per 31. Dezember Anzahl Anteile im Umlauf... 7 Entwicklung des Nettoinventarwertes der letzten 3 Jahre... 7 Vermögensinventar... 8 Ergänzende Angaben Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 2

3 Daten und Fakten Valorennummer / ISIN Anteilsklasse USD Anteilsklasse EUR Anteilsklasse CHF Fondsdomizil / LI / LI / LI Fürstentum Liechtenstein Rechtsform Typ Aktiengesellschaft mit veränderlichem Kapital Investmentunternehmen für andere Werte mit erhöhtem Risiko Nettofondsvermögen per Anteilsklasse USD Anteilsklasse EUR Anteilsklasse CHF USD 31'237' EUR 18'009' CHF 26'850' Nettoinventarwert pro Anteil per Anteilsklasse USD USD Anteilsklasse EUR EUR Anteilsklasse CHF CHF Rendite seit Emission (annualisiert) Rendite vom Anteilsklasse USD (seit ) 0.30% -1.15% Anteilsklasse EUR (seit ) -3.85% -1.40% Anteilsklasse CHF (seit ) -4.92% -1.58% Performance Fee keine Ausschüttung thesaurierend TER (Total Expense Ratio) Anteilsklasse USD 1.07% Anteilsklasse EUR 1.03% Anteilsklasse CHF 0.89% Kommissionen Ausgabekommission (max.) 5.0% Rücknahmekommission (max.) 1.0% Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 3

4 Organisation Investmentunternehmen Global M3 AGmvK Landstrasse 14 FL-9496 Balzers Verwaltungsrat Präsident: Vizepräsident: Dr. iur. Kuno Robert Frick, FL-9496 Balzers Martin Johann Frick, FL-9496 Balzers Geschäftsleitung (fremdverwaltet) Ahead Wealth Solutions AG Austrasse 15 FL-9490 Vaduz Asset Manager Matrix Capital Management Trust reg. Landstrasse 8 FL-9496 Balzers Depotstelle / Zahlstelle / Vertriebsträger FL Bank Frick & Co. AG Landstrasse 14 FL-9496 Balzers Revisionsstelle ReviTrust Grant Thornton AG Bahnhofstrasse 15 FL-9494 Schaan Hinterlegungsstellen SIX SIS AG, Olten Credit Suisse, Zürich Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 4

5 Vermögensrechnung per 31. Dezember 2016 Vermögensrechnung in USD Bankguthaben 6'498' Sichtguthaben 6'498' Zeitguthaben 0.00 Geldmarktinstrumente 0.00 Kotierte Wertpapiere und Wertrechte Nicht kotierte Wertpapiere und Wertrechte 65'537' '721' Edelmetalle 0.00 Derivative Finanzinstrumente (zu Rückkaufswerten) Sonstige Vermögenswerte Gesamtvermögen Verbindlichkeiten Nettovermögen Anteilsklasse USD Anteilsklasse EUR (in EUR) Anteilsklasse CHF (in CHF) -2'437' ' '808' ' '674' '237' '009' '850' Anzahl Anteile im Umlauf Anteilsklasse USD 305'041 Anteilsklasse EUR 183'695 Anteilsklasse CHF 275'422 Inventarwert pro Anteil Anteilsklasse USD Anteilsklasse EUR (in EUR) Anteilsklasse CHF (in CHF) Ausserbilanzgeschäfte per 31. Dezember 2016 Allfällige offene derivative Finanzinstrumente, welche am Ende des Berichtsjahres noch offen sind, sind im Vermögensinventar ersichtlich. Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 5

6 Erfolgsrechnung vom Erträge Erträge Bankguthaben in USD 5' Erträge Geldmarktinstrumente 0.00 Erträge der Wertpapiere Obligationen, Wandeloblig., Optionsanleihen 609' Aktien und sonstige Beteiligungspapiere inkl. Beträge aus Gratisaktien 0.00 Anteile an anderen Investmentunternehmen ' Erträge der nicht kotierten Wertpapiere und Wertrechte 0.00 Erträge der sonstigen, den Wertpapieren gleichgestellten Rechte 0.00 Erträge der derivativen Finanzinstrumente 0.00 Sonstige Erträge Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Erträge 14' ' ' Aufwendungen Passivzinsen Reglementarische Vergütung an die Verwaltungsgesellschaft Reglementarische Vergütung an die Depotbank Sonstige Aufwendungen Ausrichtung laufender Erträge bei der Rücknahme von Anteilen Zwischentotal Aufwendungen Nettoerfolg Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Gesamterfolg 280' ' ' ' ' ' ' ' '103' '589' Verwendung des Erfolgs Thesaurierend, der Nettoerfolg wird zur Wiederanlage zurückbehalten. Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 6

7 Veränderung des Nettovermögens per 31. Dezember 2016 Anteilsklasse Anteilsklasse Anteilsklasse in USD USD EUR (in USD) CHF (in USD) Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 63'696' '443' '632' '620' Ausschüttungen Saldo aus dem Anteilsverkehr 15'567' '152' '522' '892' Gesamterfolg -2'589' ' '148' '083' Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 76'674' '237' '007' '429' Anzahl Anteile im Umlauf Anteilsklasse Anteilsklasse Anteilsklasse USD EUR CHF Stand zu Beginn der Periode 255' ' '183 neu ausgegebene Anteile 66'190 46'667 84'090 zurückgenommene Anteile 16'427 13'122 11'851 Anzahl Anteile am Ende der Periode 305' ' '422 Entwicklung des Nettoinventarwertes der letzten 3 Jahre per Nettofondsvermögen Anzahl Anteile im Umlauf Nettowert pro Anteil Abweichung in % Anteilsklasse USD '314' ' % '765' ' % '443' ' % '237' ' % Anteilsklasse EUR (in EUR) * 15'015' ' '929' ' % '009' ' % Anteilsklasse CHF (in CHF) * 20'318' ' '127' ' % '850' ' % *Lancierung Die hier gezeigte Wertentwicklung ist keine Garantie für die zukünftige Performance. Der Wert eines Anteils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 7

8 Vermögensinventar Wertpapierbezeichnung Bestand Käufe Verkäufe Bestand Whg Kurs Kurswert in % Wertpapiere Wertpapiere, die an einer Börse gehandelt werden Obligationen Fixzins-Obligationen ) 1) in USD des NAV AFD 1.125% ' '000 0 USD African Develop. BK 1.25% ' '000 0 USD América Móvil S.A.B ' '000 USD ' AP MOELLER MAERSK 2.875% ' '000 USD ' Asian Developm. BK 2.25% '000' '000'000 USD '007' Astrazeneca PLC 5.9% ' '000 USD ' B.A.T. 3.5% ' '000 USD ' Bank NL Gemeenten 5.25% '500'000 1'500' '000'000 USD '005' Bank of Montreal 1.3% ' '000 0 USD Bk Nova Scotia 1.375% ' ' '000 USD ' BNDES 6.5% ' '000 USD ' BP Cap Mkts 1.625% ' ' '000 USD ' CAF 2.125% ' '000 USD ' Caixa 2.375% ' '000 USD ' Caixa EF 4.5% ' '000 USD ' CM - CIC Home Loan 1.5% ' ' '000 USD ' Coöperatieve Rabobk 4.75% ' '000 USD ' Danone 3% ' '000 USD ' Diageo Capital 1.125% ' '000 USD ' Diageo Capital 2.625% ' '000 USD ' EIB 1.875% '700' '700'000 USD '601' Eksportfinans ASA 5.5% ' ' '000 USD ' Engie S.A % ' '000 USD ' European Inv. BK 3.125% '000' '000'000 0 USD European Investm. BK 5.125% '000 2'500' '000'000 USD '045' GlaxoSmithKline 2.85% ' '000 USD ' GlaxoSmithKline Cap. 1.5% ' '000 USD ' GTL Trade Finance 7.25% ' ' '000 USD ' Heineken 2.75% ' '000 USD ' Itau Unibanco 2.85% ' '000 USD ' Itau Unibanco 5.75% ' ' '000 USD ' KfW Bank 1.625% '000 1'700' '000'000 USD '996' Kom.invest i Sverige 1.625% ' '000 USD ' KommuneKredit 1% '000' '000'000 USD ' KommuneKredit 1.125% '000 1'000' '500'000 USD '496' Korea Dev. BK 2.25% ' ' '000 USD ' L-Bank Bad.-Württ % '000' '000'000 USD '000' Linde AG 1.5% ' '000 USD ' Lukoil Int. Fin % ' ' '000 USD ' LVMH Moët Henn 1.625% ' ' '000 USD ' LW Rentenbank 1% ' ' '000'000 USD ' Manitoba 2.1% ' '000 USD ' Manitoba Provinz 4.9% ' '000 0 USD Nat. BK of Abu Dhabi 3.25% ' '000 USD ' National Australia BK 2% ' ' '000 USD ' Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 8

9 Wertpapierbezeichnung Bestand Käufe Verkäufe Bestand Whg Kurs Kurswert in % ) 1) in USD des NAV Network Rail 1.75% ' '000 USD ' Network Rail IF 1.25% ' '000 0 USD NL Waterschapsbk 2.125% ' ' '000'000 USD '000' Nordic Investment BK 1% ' '000 USD ' NTT Finance Corp. 1.9% ' '000 USD ' Orange 4.125% ' '000 USD ' Petróleos Mexicanos MTN ' '000 USD ' PKO Finance 4.63% ' ' '000 USD ' Shell Int. Fin. 1.9% ' ' '000 USD ' Siemens FM 5.75% '000 65' '000 0 USD Stadshypotek AB 1.875% ' ' '000'000 USD ' State Bk of India 4.125% ' ' '000 USD ' Statoil ASA 2.9% ' ' '000 USD ' Statoil ASA 3.15% ' ' '000 USD ' Svensk Exportkredit 1.125% ' '000 USD ' Swedbank AB 1.75% ' ' '000 USD ' Sydney Airport 3.375% ' '000 USD ' Telenor ASA 1.75% ' '000 USD ' Telstra Corp % ' '000 USD ' Temasek Fin. (I) 2.375% ' ' '100'000 USD '067' Total Capital 2.125% ' '000 USD ' Total Capital 2.75% ' '000 USD ' Vale Overseas 4.375% ' ' '000 USD ' Vodafone Group 4.375% ' ' '000 USD ' Volkswagen 2.125% ' '000 USD ' Volkswagen Int. Fin. 1.6% ' '000 USD ' World Bank 0.875% '000 1'000' '350'000 USD '349' World Bank 1.125% ' '000 USD ' Total 47'972' Floater African Develop. BK MTN '000' '000'000 USD ' Bank of Montreal ' '000 USD ' RBC FRN 600' ' '000 USD ' RBC FRN 0 500' '000 USD ' Svensk Exportkredit FRN 400' '000 USD ' Toronto-Dominion BK FRN 500' ' '000 USD ' Westpac Banking Corp ' '000 USD ' Total 4'602' Inflation-Linked-Bonds/Notes CS(Lux)Gl Inflation Linked Bd 0 25' '000 USD '590' Total 3'590' Total Obligationen 56'164' Anlagefonds Aktienfonds Lyxor Daily Double Short S&P 500 UCITS 0 32' '000 EUR '343' Total 2'343' Obligationenfonds Amundi Float. Rate USD Corp. UCITS ETF 0 10' '000 USD '023' Pictet EM Local Currency Debt I USD 0 23' '000 USD '758' Total 4'782' Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 9

10 Wertpapierbezeichnung Bestand Käufe Verkäufe Bestand Whg Kurs Kurswert in % ) 1) in USD des NAV Exchange Traded Funds (ETFs) ZKB Gold ETF AA USD 0 2' '000 USD 1' '246' Total 2'246' Total Anlagefonds 9'372' Total Wertpapiere, die an einer Börse gehandelt werden 65'537' Wertpapiere, die an einem anderen geregelten Markt gehandelt werden Anlagefonds Obligationenfonds Franklin GCC Bond Fund 0 280' '000 USD '446' MS Global Fixed Income Opp. Fund 0 100' '000 USD '275' Total 6'721' Total Anlagefonds 6'721' Total Wertpapiere, die an einem anderen geregelten Markt gehandelt werden 6'721' Total Wertpapiere 72'259' Derivative Finanzinstrumente Devisentermingeschäfte -2'331' Optionen -105' Total Derivative Finanzinstrumente -2'437' Bankguthaben Bankguthaben auf Sicht 6'498' Total Bankguthaben 6'498' Sonstige Vermögenswerte 488' Gesamtvermögen 76'808' Verbindlichkeiten Sonstige Verbindlichkeiten -134' Total Verbindlichkeiten -134' Nettovermögen (NAV) 76'674' ) inkl. Splitt, Rückzahlung, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 10

11 Devisentermingeschäfte Am Ende der Berichtsperiode offene Devisentermingeschäfte Fälligkeit Kauf Verkauf Kauf Verkauf Verkehrswert in % Währung Währung Betrag Betrag in USD des NAV CHF USD 150' ' CHF USD 500' '512-4' CHF USD 6'900'000 6'802'050-2' EUR USD 1'700'000 1'797'978-2' EUR USD 900' '345 8' CHF USD 20'300'000 21'357'180-1'143' EUR USD 16'150'000 18'390'005-1'187' Total offene Devisentermingeschäfte -2'331' Während der Berichtsperiode getätigte Devisentermingeschäfte Fälligkeit Kauf Währung Verkauf Währung Kauf Betrag Verkauf Betrag CHF USD 20'640'000 21'196' USD CHF 21'335'539 20'640' EUR USD 16'150'000 18'015' USD EUR 18'144'525 16'150'000 Derivative Finanzinstrumente Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende derivative Finanzgeschäfte Optionen Anzahl Kontrakt- Kontraktwert Verkehrswert in % grösse in USD in USD des NAV Call FTSE ' Call FTSE ' Call FTSE '525' Call FTSE '625'411 16' Total Optionen 63' Am Ende der Berichtsperiode offene engagementreduzierende derivative Finanzgeschäfte Optionen Anzahl Kontrakt- Kontraktwert Verkehrswert in % grösse in USD in USD des NAV Call FTSE '050'164-42' Call FTSE '981'599-71' Call FTSE '525'082-1' Call FTSE ' Total Optionen -169' Total aus Derivatgeschäften gebundene Mittel u/o Basiswerte in USD: 46'707'339 Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 11

12 Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende derivative Finanzinstrumente Optionen Bestand Käufe Verkäufe Bestand Call FTSE Call FTSE Call FTSE Call FTSE Call FTSE Call FTSE Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende derivative Finanzinstrumente Optionen Bestand Käufe Verkäufe Bestand Call FTSE Call FTSE Call FTSE Call FTSE Call FTSE Call FTSE Call FTSE Call FTSE Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 12

13 Ergänzende Angaben Rechnungsjahr Das Rechnungsjahr der einzelnen Anteilsklassen ist vom 1. Juli 2016 bis 30. Juni Bewertungsgrundsätze Das Vermögen des Segments wird folgendermassen bewertet: a) Anlagen, die an einer Börse notiert sind oder an einem anderen geregelten Markt gehandelt werden, werden in der Regel zum Schlusskurs des massgeblichen Ausgabe- und Rücknahmetages bewertet. Wenn eine Anlage an mehreren Börsen oder Märkten gehandelt wird, ist der Kurs jenes Marktes massgebend, welcher der Hauptmarkt für diese Anlage ist. Vorbehalten bleibt Bst. b unten; b) bei Anlagen in Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als 12 Monaten kann die Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben werden und eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis unterbleiben, wenn der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen werden zusätzlich berücksichtigt; c) Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Bst. a und b oben fallen, werden mit dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird; d) die liquiden Mittel werden grundsätzlich auf der Basis des Nennwertes, zuzüglich aufgelaufener Zinsen, bewertet; und e) für jedes Segment werden die Anlagen, die nicht auf die Rechnungswährung des Segments lauten, in die Rechnungswährung des Segments zum Mittelkurs zwischen Kauf- und Verkaufspreis der in Liechtenstein, oder falls nicht erhältlich, auf dem für diese Währung repräsentativsten Markt erhältlich ist, umgerechnet. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Prinzipien zur Bewertung des Vermögens anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwaltungsgesellschaft die Anteile des Segments auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. Devisenkurse per 31. Dezember 2016 CHF/USD EUR/USD GBP/USD Publikationen Publikationsorgan des Segmentes ist die Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband Im Publikationsorgan werden die wesentlichen Änderungen des vollständigen Prospekts veröffentlicht, insbesondere: o o o o o Wechsel der Verwaltungsgesellschaft; Wechsel der Depotbank; Wechsel der externen Revisionsstelle; Kündigung und Auflösung des Fonds; Schaffung, Schliessung und Vereinigung von Segmenten. Die Verwaltungsgesellschaft publiziert die Ausgabe- und Rücknahmepreise inkl. Kommissionen oder den Nettoinventarwert mit dem Hinweis plus Kommissionen" bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen auf der Webseite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband Der vollständige Prospekt, der vereinfachte Prospekt und die Vertragsbedingungen sowie die jeweiligen Geschäfts- und Halbjahresberichte, sofern deren Publikation bereits erfolgte, können bei der Verwaltungsgesellschaft, der Depotbank und bei allen Vertriebsberechtigten in physischer Form oder gespeichert auf einem dauerhaften Datenträger kostenlos bezogen werden. Bei der Global M3 AGmvK handelt es sich um eine segmentierte Anlagegesellschaft. Per 31. Dezember 2016 umfasst die Anlagegesellschaft folgende vier Segmente: - Active Bond Fund Plus - AuraRent Fund - Sinfonia Fund (EUR) - Silver Plus Fund Das verwaltete Nettofondsvermögen über alle Segmente beträgt CHF Mio. per Berichtsstichtag. Die Verwaltungsgesellschaft hat für jedes Segment einen separaten Halbjahresbericht erstellt. Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 13

14 Auskünfte über Angelegenheiten besonderer wirtschaftlicher oder rechtlicher Bedeutung Am 30. August 2016 hat die FMA die nachfolgend aufgeführten Aenderungen sowie die damit verbundenen Anpassungen des vollständigen Prospekts bewilligt: Streichung des Segments DuraFlex Fund (CHF) aus dem Prospekt aufgrund dessen Liquidation (gemäss Liquidationsbeschluss vom 3. Juni 2016) Die entsprechende Publikation an die Anteilsinhaber wurde am im Publikationsorgan unter veröffentlicht. Per diesem Datum trat der Prospekt in Kraft. Global M3 AGmvK Active Bond Fund Plus 14