Heureka Outperformance Fonds

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1 Heureka Outperformance Fonds OGAW nach liechtensteinischem Recht in der Rechtsform der Kollektivtreuhänderschaft Ungeprüfter Halbjahresbericht CAIAC Fund Management AG Haus Atzig Industriestrasse 2 FL-9487 Bendern Tel Fax info@caiac.li

2 Allgemeine Informationen Organisation Verwaltungsgesellschaft Asset Manager / Vermögensverwalter Steuerlicher Vertreter und Zahlstelle Verwahrstelle / Depotbank Wirtschaftsprüfer / Revisionsstelle Bewertungsintervall Bewertungstag Ausgabe- und Rücknahmetag Annahmeschluss Anteilsgeschäft Valuta Ausgabe- und Rücknahmetag Rechnungswährung Erfolgsverwendung Abschluss Rechnungsjahr Fondsdomizil CAIAC Fund Management AG Haus Atzig Industriestrasse 2 FL-9487 Bendern P&F Portfolio- und Finanzmanagement GmbH Promenadegasse 31/7 AT-1170 Wien Österreich: Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1 AT-1100 Wien Volksbank AG Feldkircher Strasse 2 FL-9494 Schaan ReviTrust Grant Thornton AG Bahnhofstrasse 15 FL-9494 Schaan Täglich Jeder liechtensteinische Bankarbeitstag Jeder Bewertungstag 14:00 Uhr ein Bankarbeitstag vor dem Bewertungstag zwei Bankgeschäftstage nach Berechnung des Nettoinventarwertes/NAV Thesaurierend 31. Dezember Bendern, Liechtenstein Fondstyp OGAW (UCITS V) Rechtsform Rechtsgrundlage Publikationsorgan Kollektivtreuhänderschaft Gesetz vom 28. Juni 2011 über bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (UCITSG) Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband Fondsdaten ISIN Anlageberatervergütung Verwahrstellen- / Depotbankgebühr Vertriebsstellen /-gebühr Vermögensverwaltungsvergütung Risikomanagement und Administrationsgebühr Performance Fee Hurdle Rate Ausgabeaufschlag /-kommission Rücknahmegebühr /-kommission Geschätzte indirekte Kosten auf Stufe der indirekten Anlagen LI Keine Max. 0.15% p.a. Keine Max. 2% p.a. Max. 0.25% p.a. oder Minimum CHF 40' % (mit High Watermark) Keine Max. 5% (zugunsten Vertrieb) Keine 2% p.a. Seite 1

3 Vermögensrechnung per Bankguthaben, davon Sichtguthaben 344' ' Zeitguthaben 0.00 Wertpapiere 3'179' Immobilien 0.00 Derivate Finanzinstrumente 133' Rohstoffe und (Edel-)Metalle 0.00 Sonstige Vermögenswerte, davon 9' Zinsen / Dividenden 9' Gesamtvermögen 3'667' Verbindlichkeiten, davon -31' gegenüber Banken 0.00 Darlehen 0.00 Verwahrstellen- / Depotbankgebühren -1' Verwaltungs- / Administrationsgebühren -9' Vermögensverwaltungsgebühren -18' Wertentwicklungsabhängige Gebühren 0.00 Revisionskosten Nettovermögen 3'636' Anzahl der Anteile im Umlauf 30' Nettoinventarwert pro Anteil Erfolgsrechnung Erträge der Bankguthaben 0.00 Erträge der Wertpapiere, davon 55' Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen 29' Aktien und sonstige Beteiligungspapiere einschliesslich Erträge Gratisaktien 25' Anteile anderer Investmentunternehmen Sonstige Erträge 0.00 Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Erträge 54' Passivzinsen 0.00 Revisionsaufwand -3' Reglementarische Vergütung an die Verwaltung -56' Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle / Depotbank -2' Sonstige Aufwendungen, davon -5' Reise- / Werbekosten 0.00 Ausrichtung laufender Erträge bei der Rücknahme von Anteilen 2' Total Aufwendungen -66' Nettoertrag -11' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 117' Realisierter Erfolg 105' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 127' Gesamterfolg 233' Seite 2

4 Ausserbilanzgeschäfte per Bezeichnung Währ ung Anzahl Im Berichtszeitraum wurden keine Wertpapiere ausgeliehen. Methode für die Berechnung des Gesamtrisikos Delta Derzeit werden die Ausserbilanzgeschäfte gem. Commitment-Ansatz ausgewiesen. Marktwert Underlying Bezugsverhältnis Derivaterisiko in % vom Gesamtvermögen ALV/BNP WT ' ' % Call TevaPharmInd Sp ADR JAN18 USD ' % FXK/CBK WT ' ' % FXXP/SOGE OPT 17 20' ' % MONSAN C 115 JAN18 USD ' % SIE/UBS WT ' ' % SX5E/BNP P-OPT 17 38' ' ' % UKX/SOGE WT ' ' ' % Verwendung des Erfolgs Nettoertrag des Rechnungsjahres -11' Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne des Rechnungsjahres 0.00 Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne früherer Rechnungsjahre 0.00 Vortrag des Vorjahres 0.00 Zur Verteilung verfügbarer Erfolg -11' Zur Ausschüttung an die Anleger vorgesehener Erfolg 0.00 Zur Wiederanlage zurückbehaltener Erfolg -11' Vortrag auf neue Rechnung 0.00 Veränderung des Nettovermögens Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode Saldo aus dem Anteilsverkehr Gesamterfolg Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 4'007' ' ' '636' Anzahl Anteile im Umlauf Anteile zu Beginn der Periode 35' Neu ausgegebene Anteile Zurückgenommene Anteile -6' Anteile am Ende der Periode 30' Entwicklung des Nettoinventarwertes Datum Nettovermögen Anzahl Anteile Nettoinventarwert Performance '777' ' % '007' ' % '636' ' %* Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende oder zukünftige Performance dar. Die Performancedaten lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. *Die ausgewiesene Performance ist unterjährig. Seite 3

5 Hinterlegungsstellen Die Finanzinstrumente waren per Abschlussdatum hinterlegt bei: ISP Securities AG Bellerivestrasse Zürich Währungstabelle per US-Dollar USD Total Expense Ratio (TER) per TER laufende ordentliche Gebühren und ausserordentliche Dispositionsgebühren TER laufende ordentliche Gebühren und ausserordentliche Dispositionsgebühren mit Performance Fee 3.59% p.a. 3.59% p.a. Kosten, welche auf Stufe der Zielfonds anfallen, werden in der TER-Berechnung nicht berücksichtigt. Transaktionskosten Spesen 6' Courtage 0.00 Die Transaktionskosten werden direkt mit dem Einstands- und Verkaufswert der betreffenden Anlagen verrechnet und sind deshalb in der TER- Berechnung nicht berücksichtigt. Seite 4

6 Vermögensinventar per Käufe und Verkäufe Bezeichnung Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert Anteil Wertpapiere Wertpapiere, die an einer Börse gehandelt werden Aktien ) 2) in % Bauer AG 6' ' ' ' % Commerzbank AG 20' ' ' ' % Daimler AG ' % Dt. Lufthansa N 7' ' ' ' % E.ON AG 9' ' ' % Eckert & Ziegler 1' ' ' % GFT TECHNOLOGIES 3' ' ' ' % Helma Eigenheimbau AG ' % Holiday Check 20' ' ' % Rocket Internet 2' ' ' ' ' % SOLARWORLD % WUESTENROT & WUER N ' ' ' % Summe 752' % Jersey Glencore International PLC 22' ' ' % Summe Jersey 72' % Luxemburg Arcelormittal SA 6' ' % Summe Luxemburg % Österreich Buwog AG 5' ' ' ' % CA-Immobilien-Anlagen AG 2' ' ' % Immofinanz AG 29' ' ' % Uniqa Versicherungen AG 18' ' ' ' % Vienna Insurance Group AG 2' ' ' % Summe Österreich 349' % Summe Aktien 1'174' % Obligationen Argentinien Argentinien % Bonds ' ' ' ' % Summe Argentinien 230' % RWE --- Subordinated Hybrid Capital Securities ' ' % Summe % Griechenland 2%-4.3% Hellenische Republik - Staffelzins Ser. 11 2%-4.3% Hellenische Republik - Staffelzins Ser. 14 Hellenische Republik - Staffelzins Ser. 7 VAR% Hellenische Republik- GDPlinked Notes 150' ' % 200' ' ' % 200' ' ' % 1'331' '331' ' % Summe Griechenland 316' % Tunesien Central Bank of Tunisia Bonds Global 100' ' ' % Seite 5

7 Vermögensinventar per Käufe und Verkäufe Bezeichnung Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert Anteil ) 2) in % Summe Tunesien 95' % Österreich Erste Group Bk --- Notes 2016-open end Ser 1 Reg S Fix/Var 200' ' ' % Summe Österreich 232' % Summe Obligationen 874' % Zertifikate Zert. DAX Global Gold Miners 5' ' ' % Summe 106' % Grossbritannien UBS Zertifikat auf FTSE ASE 20 Index 16' ' ' % Summe Grossbritannien 33' % Summe Zertifikate 140' % Summe Wertpapiere, die an einer Börse gehandelt werden 2'189' % Wertpapiere, die an einem anderen geregeltem Markt gehandelt werden Aktien Cayman Islands JA Solar Hldgs 3' ' ' % Summe Cayman Islands 19' % Frankreich Credit Agricole 14' ' ' ' % Peugeot SA 1' ' % Summe Frankreich 134' % Grossbritannien ENSCO -A ' ' ' % Summe Grossbritannien 31' % Niederlande AEGON RG ' ' ' % Airbus Group SE ' % Summe Niederlande 98' % Peru Compania de Minas Buenaventura SAA 5' ' ' ' % Summe Peru 37' % Südkorea LG DISPLAY SP ADR 3' ' ' % Summe Südkorea 42' % USA ABERCROMBIE FTCH-A 3' ' ' % AMAG PHARMA 2' ' ' ' % American Airlines Group Inc ' % Bed Bath & Beyond --- Shs 1' ' % First Solar Inc ' % Pfizer 1' ' ' % PROSPECT CAPTL 4' ' ' % Reinsurance Group America ' % Santander Consumer USA Holding Inc 3' ' % Travelers Companies Inc ' % Seite 6

8 Vermögensinventar per Käufe und Verkäufe Bezeichnung Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert Anteil ) 2) in % Summe USA 306' % Summe Aktien 670' % Summe Wertpapiere, die an einem anderen geregeltem Markt gehandelt werden 670' % Wertpapiere, die nicht an einem geregelten Markt gehandelt werden Aktien Griechenland Alapis SA 40' ' % Summe Griechenland % Summe Aktien % Zertifikate Alv/Ucb auf Allianz 75' ' % Summe % Summe Zertifikate % Summe Wertpapiere, die nicht an einem geregelten Markt gehandelt werden % Summe Wertpapiere 2'859' % Anlagefonds Frankreich Lyxor ETF Turkey ' ' ' % Summe Frankreich 90' % Irland ishares III PLC MSCI Emerging Markets Small Cap ' % Summe Irland 41' % Luxemburg ComStage ETF SICAV - MSCI EM Leveraged UCITS ETF 2' ' ' % Summe Luxemburg 187' % Summe Anlagefonds 319' % Derivate Derivate, die an einer Börse gehandelt werden Optionen ALV/BNP WT ' ' ' % FXXP/SOGE OPT 17 35' ' % SX5E/BNP P-OPT 17 23' ' ' ' % UKX/SOGE WT ' ' ' % Summe 50' % Österreich ATX/RCB OPT 17 9' ' % Summe Österreich % Summe Optionen 50' % Summe Derivate, die an einer Börse gehandelt werden 50' % Derivate, die an einem anderen geregeltem Markt gehandelt werden Optionen USA Call TevaPharmInd Sp ADR JAN ' % MONSAN C 115 JAN ' % Summe USA 38' % Summe Optionen 38' % Seite 7

9 Vermögensinventar per Käufe und Verkäufe Bezeichnung Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert Anteil ) 2) in % Summe Derivate, die an einem anderen geregeltem Markt gehandelt werden 38' % Derivate, die nicht an einem geregelten Markt gehandelt werden Optionen FXK/CBK WT ' ' ' ' % FXXP/SOGE OPT ' ' ' ' % Summe 30' % Grossbritannien SIE/UBS WT ' ' ' ' % Summe Grossbritannien 14' % Summe Optionen 44' % Summe Derivate, die nicht an einem geregelten Markt gehandelt werden 44' % Summe Derivate 133' % Bankguthaben Sichtguthaben 344' % Zeitguthaben % Summe Bankguthaben 344' % Sonstige Vermögenswerte 9' % Gesamtvermögen 3'667' % Verbindlichkeiten -31' % Nettovermögen 3'636' % 1) Kauf umfasst die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / "Splits" / Stock- / Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen in Folge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilungen aus Bezugs- / Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln 2) Verkauf umfasst die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung in Folge Verfall / Ausübung von Bezugs- / Optionsrechten / "Reverse Splits" / Überträge / Umbuchungen in Folge Redenominierung in Fondswährung / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Rückzahlungen Seite 8

10 Auskünfte über Angelegenheiten von besonderer wirtschaftlicher oder rechtlicher Bedeutung Bewertungsstichtag Als Basis für den Bericht dient der letzte NAV des Berichtszeitraumes. Dieser wurde per berechnet. Berechnung Allfällige Abweichungen in den Summenbildungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen. Mitteilung an die Anteilsinhaber vom Mit dieser Mitteilung wurden die Anteilsinhaber über den Wechsel des Asset Managers von P&F Portfolio- und Finanzmanagement GmbH zu CAIAC Fund Management AG, ab informiert. Seite 9