Einladung zum Praxis-Seminar

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1 Die Gesetze des Kapitalmarkts Praxis-Seminar zu Wissen und Handlungsempfehlungen für Investor Relations und Hauptversammlung Erfahrungen, Erwartungen, Trends, Rechtsprechung, Gesetzesänderungen Einladung zum Praxis-Seminar Wir laden Sie zusammen mit der Pinsent Masons Germany LLP zu unserem praxisorientierten Seminar ein. Bereits zum 11. Mal werden wir Sie über die bestimmenden und aktuellen Entwicklungen, Themen, Trends, Rechtsprechungen und Gesetzesänderungen sowie -vorhaben mit Bedeutung für kapitalmarktnahe Gesellschaften informieren und Ihnen konkrete Handlungsalternativen für die IR- und HV-Praxis aufzeigen. Wir würden uns sehr freuen, Sie bei uns begrüßen zu dürfen. Zielgruppe Ein praxisorientiertes Seminar für Vorstände, Aufsichtsräte, Investor Relations Manager und Vertreter der Rechtsabteilung börsennotierter oder kapitalsuchender Unternehmen. Termine Berlin Montag, im Swissôtel Berlin Augsburger Straße Berlin Hamburg Donnerstag, im Hotel Hafen Hamburg Seewartenstraße Hamburg Düsseldorf Mittwoch, in der Kanzlei Pinsent Masons Wilhelm-Marx-Haus Heinrich-Heine-Allee Düsseldorf München Dienstag, im Wirtshaus Der Pschorr Theresiensaal, Viktualienmarkt München Beginn und zeitlicher Ablauf Beginn jeweils um 15:00 Uhr (Empfang ab 14:30 Uhr) Geplantes Ende 18:30 Uhr (in München 19:00 Uhr)

2 Die Themen Neue Gesetzgebung und neue Regularien Überblick EU-Richtlinie zur Änderung der Aktionärsrechterichtlinie CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz Geldwäschegesetz: Mitteilungs- und Angabepflichten zum Transparenzregister Neue Fassung des Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) Datenschutz-Grundverordnung EU-Prospektverordnung Know-how Richtlinie Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz (2. FiMaNoG) Novelle der EU-Finanzmarktrichtlinie (MiFID II/MiFIR) Änderung der Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung (WpAIV) Marktmissbrauchsverordnung: Aktualisierungen der Q&As, Formulare und Tools von ESMA und BaFin BaFin: Neufassung der WpHG-Bußgeldleitlinien II Ausgewählte Themen und Fragestellungen Corporate Governance Grundsätze des Ehrbaren Kaufmanns Handlungsempfehlungen für den Aufsichtsrat für die Kapitalmarktkommunikation Ankündigung einer grundlegenden Kodex-Revision: Gegen die Verrechtlichung Aufsichtsrat und Wahlen zum Aufsichtsrat Aufsichtsratsbesetzung, Kompetenzprofil und das Kriterium der Unabhängigkeit Vergütung des Aufsichtsrats Bericht des Aufsichtsrats und Key Audit Matters Compliance und interne Revision Pflichten des Vorstands bei der Ausgestaltung einer ordnungsgemäßen Compliance-Organisation Hinweisgebersysteme: Einrichtung und Ausgestaltung Überwachungs-, Prüfungs- und Berichtspflichten Rechtsprechung Aktuelle Urteile & BGH-Rechtsprechung Exklusiv in München Felix Brunner, Motivationsexperte: Der Horizont ist nicht das Ende Beim Eisklettern stürzte der Bergsportler Felix Brunner in eine 30 Meter tiefe Schlucht. Nur durch einen dramatischen Rettungseinsatz konnte Brunner mit lebensgefährlichen Verletzungen geborgen werden. Er überlebte. Durch seine unglaubliche innere Kraft gab Felix Brunner nie auf! Er meisterte mehrere Monate Koma, über ein Jahr Krankenhausaufenthalt und bis heute über 60 Operationen von seiner neuen Lebenssituation ganz zu schweigen. Heute ist Felix Brunner in seinem neuen und zweiten Leben glücklich angekommen. Als bisherigen Höhepunkt überquerte er 2013 als erster Rollstuhlfahrer die Alpen offroad mit einem Handbike. Sein umfangreiches Wissen und seine Motivationsgabe transferiert Felix Brunner heute anschaulich und beeindruckend in seinen Vorträgen auf alltägliche Lebenssituationen, Managementgrundlagen im Rettungsbereich und auf Krisensituationen der Wirtschaft.

3 Hauptversammlung - Themen und Entwicklungen der HV Saison 2017 und Ausblick 2018 Zuständigkeit der HV bei Strukturveränderungen Sonderprüfungen Strategien im Umgang mit aktivistischen Investoren Exkurs: Strategien im Umgang mit Short Selling-Attacken Neues von den Stimmrechtsberatern Digitalisierung der Hauptversammlung Die Zukunft ist hybrid Vorstellung der innovativ-dynamischen HV-Systeme von Better Orange Management-Vergütung Corporate Governance Anforderungen und die Rolle der Stimmrechtsberater Say on Pay in der HV-Saison 2017 Say on Pay und HV-Votum über den Vergütungsbericht nach Aktionärsrechterichtlinie-Änderungsrichtlinie Best Practice Vergütungsbericht Stimmrechtsberater, Vermögensverwalter und institutionelle Anleger Transparenzregeln Jährliche Erklärung zur Mitwirkungspolitik durch Institutionelle Anleger und Vermögensverwalter Verhaltenskodex für Stimmrechtsberater und Offenlegung der Eckpunkte ihrer Tätigkeit Identifikation der Aktionäre und Informationspflichten von Kreditinstituten, Erleichterung der Ausübung von Stimmrechten: Namensaktien und Registerführung, Inhaberaktien Rechte der Gesellschaften und Pflichten der Kreditinstitute nach der Aktionärsrechterichtlinie-Änderungsrichtlinie Related Party Transactions Neue Zuständigkeiten für die Hauptversammlung? Publizitätspflichten Abschlussprüfer Prüfung der Nichtprüfungsleistungen Auswirkungen der Abschlussprüferreform auf den Prüfungsausschuss Angabepflichten aus Sicht der Stimmrechtsberater Praxis Marktmissbrauchsverordnung Die Selbstbefreiung und der Aufschub der Ad-hoc-Publizität nach der Marktmissbrauchsverordnung Aktualisierungen der Q&As, Formulare und Tools von ESMA und BaFin CSR-Berichterstattung und nichtfinanzielle Erklärung Anforderungen an die nichtfinanzielle Berichterstattung Leitlinien für die Berichterstattung über nichtfinanzielle Informationen Neuer Rechnungslegungsstandard DRÄS 8 zur Überarbeitung des DRS 20 Prüfungspflichten für den Aufsichtsrat In aller Kürze Neue Rechnungslegungsstandards DRS 23 und DRS 24 Frauenquote DPR: Tätigkeitsbericht 2016 und Prüfungsschwerpunkte 2018 BaFin: Jahresbericht 2016

4 Veranstalter Better Orange IR & HV AG Better Orange IR & HV AG ist eine spezialisierte Beratungsgesellschaft für Kapitalmarktkommunikation, Investor Relations und Hauptversammlungen sowie anlassbezogene Gesellschafter- und Gläubigerversammlungen für börsennotierte und kapitalmarktorientierte Unternehmen. Das Team von Better Orange berät, betreut und unterstützt in allen Fragen der inhaltlichen und technischen Vorbereitung, Organisation und Durchführung einer Versammlung der Anteilseigner, der Investor Relations und Wirtschafts-PR sowie der Einhaltung sämtlicher Marktfolgepflichten einer börsennotierten Gesellschaft. Zur Kernkompetenz von Better Orange zählen ebenso die kommunikative Begleitung und Unterstützung von IPOs, M&A-Transaktionen, Anleihe-Emissionen und Restrukturierungen. Better Orange bietet zuverlässige, sichere und innovative Systeme für das Einladungs- und Anmeldemanagement, die Präsenzerfassung, die Durchführung von Abstimmungen sowie die Unterstützung bei der Fragenbeantwortung. Seminarpartner Pinsent Masons Germany LLP Zukunftsweisende Rechtsberatung für die Bereiche Technologie, Life Sciences, Energie und Real Estate Das Aktien- und Kapitalmarktrechtsteam von Pinsent Masons berät Unternehmen und Unternehmer bei allen Fragen rund um den Kapitalmarkt. Es begleitet Emittenten sowohl beim Going Public als auch beim Being Public, insbesondere bei der Durchführung von Hauptversammlungen, bei der Emission von Wertpapieren, bei Kapitalmarkttransaktionen und öffentlichen Übernahmen. Dabei unterstützt das Team Emittenten auch bei der Erstellung von Wertpapierprospekten für Aktien- und Anleiheemissionen. Kosten Für Vertreter von börsennotierten, gelisteten oder kapitalsuchenden Unternehmen ist die Teilnahme kostenlos. Für alle anderen Interessenten beträgt die Teilnahmegebühr 200 EUR. Im Anschluss an das Seminar sind Sie zu einem Get-together eingeladen. Bitte teilen Sie uns für die organisatorischen Vorkehrungen kurz mit, ob wir mit Ihrer Teilnahme am anschließenden Get-together rechnen dürfen. München 2014 Verbindliche Anmeldung Bitte melden Sie sich bis jeweils 1 Woche vor dem Termin unter oder durch Rücksendung des Anmeldeformulars an. Hiermit melde ich mich für das Seminar am in Berlin an. Ja, ich nehme am anschließenden Get-together teil. Hiermit melde ich mich für das Seminar am in Düsseldorf an. Ja, ich nehme am anschließenden Get-together teil. Hiermit melde ich mich für das Seminar am in Hamburg an. Ja, ich nehme am anschließenden Get-together teil. Hiermit melde ich mich für das Seminar am in München an. Ja, ich nehme am anschließenden Get-together teil. Vorname Name Unternehmen Straße PLZ Ort Telefon zurück an: Better Orange IR & HV AG Haidelweg München / per Fax: +49 (0) / per seminar2017@better-orange.de

5 Die Referenten von Better Orange Hauptversammlung Alexander Balling Torsten Fues Harald Hossfeld Michael Schwarz Thomas Wagner Investor Relations und Kommunikation Frank Ostermair

6 Die Referenten von Pinsent Masons Germany LLP Thomas Mayrhofer Rechtsanwalt, Partner, Head of German Stock Corporation & Capital Markets Gudrun Moll Rechtsanwältin, Fachanwältin für Bankund Kapitalmarktrecht, Steuerberaterin, Legal Director Dr. Alexander Thomas Rechtsanwalt, Partner Referent von Basemen GmbH Götz Dickert Geschäftsführer Gastreferent exklusiv in München Felix Brunner Motivationsexperte 2014 Simon Toplak photography