DJD IndexTracker PLUS Anlagefonds nach liechtensteinischem Recht des Typs Investmentunternehmen für Wertpapiere (segmentiert)

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1 DJD IndexTracker PLUS Anlagefonds nach liechtensteinischem Recht des Typs Investmentunternehmen für Wertpapiere (segmentiert) (nachfolgend der Fonds") Ungeprüfter Halbjahresbericht per 24. Juni 2011 Asset Manager: Verwaltungsgesellschaft:

2 Inhaltsverzeichnis INHALTSVERZEICHNIS...2 VERWALTUNG UND ORGANE...3 TÄTIGKEITSBERICHT...4 DJD INDEXTRACKER PLUS - EURO STOXX 50 INDEX...7 DJD INDEXTRACKER PLUS S&P DJD INDEXTRACKER PLUS SMI...11 VERÄNDERUNG DES NETTOVERMÖGENS...15 ANZAHL ANTEILE IM UMLAUF...15 KENNZAHLEN...15 ENTWICKLUNG DES NETTOINVENTARWERTES...16 VERMÖGENSINVENTAR / KÄUFE UND VERKÄUFE...17 ERGÄNZENDE ANGABEN...27 HINWEISE FÜR ANLEGER IN DER SCHWEIZ...29 DJD IndexTracker PLUS - 2 -

3 Verwaltung und Organe Fondsleitung IFM Independent Fund Management AG Austrasse 9 FL-9490 Vaduz Verwaltungsrat Fritz Kaiser S.K.H. Simeon von Habsburg Heimo Quaderer Geschäftsleitung Luis Ott Alexander Wymann Michael Oehry Domizil und Administration IFM Independent Fund Management AG Austrasse 9 FL-9490 Vaduz Vermögensverwalter und Segment: DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Vertriebsberechtigter Segment: DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Segment: DJD IndexTracker PLUS SMI DJD Partner TreuUnternehmen reg. Zweistäpfle 6, Postfach 140 FL-9496 Balzers Depotbank und Zahlstelle NEUE BANK AG Marktgass 20 FL-9490 Vaduz Revisionsgesellschaft Ernst & Young AG Belpstrasse 23 CH-3001 Bern DJD IndexTracker PLUS - 3 -

4 Tätigkeitsbericht Sehr geehrte Anlegerinnen Sehr geehrte Anleger Wir freuen uns, Ihnen den Halbjahresbericht des DJD IndexTracker PLUS vorlegen zu dürfen. Der Nettoinventarwert des DJD IndexTracker Plus EURO STOXX 50 Index pro Anteilschein ist seit dem 31. Dezember 2010 von EUR auf EUR 1' gesunken und reduzierte sich somit um 0.16%. Am 24. Juni 2011 belief sich das Fondsvermögen auf EUR 33 Mio. und es befanden sich Anteile im Umlauf. Performance Chart Gliederung nach Anlagetyp DJD Yield PLUS - EUR Nov 05 Mai 06 Nov 06 Mai 07 Nov 07 Mai 08 Nov 08 Mai 09 DJD Yield PLUS - EUR Nov 09 Mai 10 Nov 10 Mai 11 Bonds 96.0 Strukt. Prod Liquidität Gliederung nach Branche Top 10 Finanzdienstleister Übrige Staatspapier Versorger Konsumg. (n. zykl.) Gesellschaft Gewichtung 3.750% Nordea Bank AB % 5.125% Telemar Norte Leste SA % 7.000% Pernod-Ricard % 6.500% Zurich Finance(USA) Inc % 6.000% HSBC Holdings % 5.250% ING Bank NV % 4.375% JPMorgan Chase & Co % 4.375% Abu Dhabi National % 5.625% Santander Intl Debt SA % 7.375% Citigroup Inc % % vom Nettofondsvermögen 25.79% DJD IndexTracker PLUS - 4 -

5 Tätigkeitsbericht (Fortsetzung) Der Nettoinventarwert des DJD IndexTracker Plus S&P 500 pro Anteilschein ist seit dem 31. Dezember 2010 von USD 1' auf USD 1' gestiegen und erhöhte sich somit um 0.41%. Am 24. Juni 2011 belief sich das Fondsvermögen auf USD 20,1 Mio. und es befanden sich Anteile im Umlauf. Performance Chart Gliederung nach Anlagetyp DJD Yield PLUS - USD Nov 05 Mai 06 Nov 06 Mai 07 Nov 07 Mai 08 Nov 08 Mai 09 DJD Yield PLUS - USD Nov 09 Mai 10 Nov 10 Mai 11 Bonds 97.3 Strukt. Prod. 2.2 Übrige Gliederung nach Branche Top 10 Finanzdienstleister 34.2 Übrige Staatspapier Konsumg. (n. zykl.) Kommunikation Gesellschaft Gewichtung 4.250% Total Capital % 5.800% McDonald's Corp % 5.500% Walt Disney Company % 5.350% Coca-Cola Co % 6.000% JPMorgan Chase & Co % 5.375% Credit Suisse (USA) Inc % 6.000% Holcim US Fin SARL&CIE / FR 2.52% 5.125% Citigroup Inc % 7.125% Transcanada Pipelines % 4.875% Nordea Bank AB % % vom Nettofondsvermögen 25.75% DJD IndexTracker PLUS - 5 -

6 Tätigkeitsbericht (Fortsetzung) Der Nettoinventarwert des DJD IndexTracker Plus SMI pro Anteilschein ist seit 31. Dezember 2010 von CHF auf CHF gesunken und reduzierte sich somit um 4.65%. Am 24. Juni 2011 belief sich das Fondsvermögen auf CHF 39.4 Mio. und es befanden sich Anteile im Umlauf. Performance Chart Gliederung nach Anlagetyp DJD IndexTracker PLUS - SMI Jul 05 Jan 06 Jul 06 Jan 07 Jul 07 Jan 08 Jul 08 Jan 09 Jul 09 Jan 10 Jul 10 Jan 11 Aktien Liquidität Zert. / Baskets 7.21 Zeitguthaben 5.06 Strukt. Prod Optionen DJD IndexTracker PLUS - SMI Gliederung nach Währung Top 10 CHF % Gesellschaft Gewichtung ComStage ETF SICAV ComStage ETF SMI 16.56% db x-trackers SICAV SMI ETF 16.22% SMI (R) EX 10.26% UBS-ETF SMI 8.36% W&P Swiss Active Equity 8.32% CS ETF (CH) on SMI (R) 8.17% SMI / Zürcher Kantonalb. Open End Cert. / Index 4.95% Societe Generale / SMI Cert % SMI / Vontobel Financial /Outperform. 2.27% Julius Baer Multipartner SICAV Quality Switzerland 1.79% % vom Nettofondsvermögen 81.16% DJD IndexTracker PLUS - 6 -

7 DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 Index Vermögensrechnung 24. Juni 2011 (in EUR) 25. Juni 2010 (in EUR) Bankguthaben Sichtguthaben 7' ' Zeitguthaben 1'755' Wertpapiere zum Bewertungskurs 31'411' '502' Derivative Finanzinstrumente -89' Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen 33'083' '001' abzüglich: Verbindlichkeiten -107' ' Nettofondsvermögen 32'976' '902' Anzahl Anteile im Umlauf 31'350 29'896 Inventarwert pro Anteil 1' Ausserbilanzgeschäfte Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite ausstehend. DJD IndexTracker PLUS - 7 -

8 DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 Index Erfolgsrechnung (in EUR) (in EUR) Erträge der Wertpapiere: Aktien 68' ' Erträge der Bankguthaben 9' ' Übrige Erträge Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen -8' ' Total Erträge 69' ' abzüglich: Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 176' ' Reglementarische Vergütung an die Depotbank 23' ' Revisionsaufwand 4' ' Passivzinsen Sonstige Aufwendungen 8' ' Ausrichtung laufender Erträge bei der Rücknahme von Anteilen -1' ' Total Aufwendungen 211' ' Nettoertrag -142' ' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -1'098' ' Realisierter Erfolg -1'240' ' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 1'096' '131' Gesamterfolg -144' '069' DJD IndexTracker PLUS - 8 -

9 DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Vermögensrechnung 24. Juni 2011 (in USD) 25. Juni 2010 (in USD) Bankguthaben Sichtguthaben 3'632' '370' Zeitguthaben 3'000' Wertpapiere zum Bewertungskurs 13'898' '809' Derivative Finanzinstrumente -408' ' Sonstige Vermögenswerte 1' Gesamtfondsvermögen 20'123' '139' abzüglich: Verbindlichkeiten -69' ' Nettofondsvermögen 20'053' '075' Anzahl Anteile im Umlauf 18'182 19'040 Inventarwert pro Anteil 1' Ausserbilanzgeschäfte Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite ausstehend. DJD IndexTracker PLUS - 9 -

10 DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Erfolgsrechnung (in USD) (in USD) Erträge der Wertpapiere: Aktien ' Erträge der Bankguthaben 3' ' Übrige Erträge 3' ' Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen -1' Total Erträge 6' ' abzüglich: Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 113' ' Reglementarische Vergütung an die Depotbank 15' ' Revisionsaufwand 6' ' Passivzinsen Sonstige Aufwendungen 15' ' Ausrichtung laufender Erträge bei der Rücknahme von Anteilen -3' ' Total Aufwendungen 147' ' Nettoertrag -141' ' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 500' ' Realisierter Erfolg 359' ' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -250' ' Gesamterfolg 108' '128' DJD IndexTracker PLUS

11 DJD IndexTracker PLUS SMI Vermögensrechnung 24. Juni 2011 (in CHF) 25. Juni 2010 (in CHF) Bankguthaben Sichtguthaben 6'143' '178' Zeitguthaben 2'000' Wertpapiere zum Bewertungskurs 31'956' '357' Derivative Finanzinstrumente -605' ' Sonstige Vermögenswerte 1' Gesamtfondsvermögen 39'496' '464' abzüglich: Verbindlichkeiten -129' ' Nettofondsvermögen 39'366' '340' Anzahl Anteile im Umlauf 43'204 40'389 Inventarwert pro Anteil Ausserbilanzgeschäfte Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite ausstehend. DJD IndexTracker PLUS

12 DJD IndexTracker PLUS SMI Erfolgsrechnung (in CHF) (in CHF) Erträge der Wertpapiere: Aktien 186' ' Erträge der Bankguthaben 3' ' Übrige Erträge 1' ' Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen -10' ' Total Erträge 181' ' abzüglich: Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 213' ' Reglementarische Vergütung an die Depotbank 28' ' Revisionsaufwand 5' ' Passivzinsen Sonstige Aufwendungen 7' ' Ausrichtung laufender Erträge bei der Rücknahme von Anteilen -1' Total Aufwendungen 253' ' Nettoertrag -72' ' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 338' ' Realisierter Erfolg 265' ' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -2'243' '554' Gesamterfolg -1'977' '205' DJD IndexTracker PLUS

13 Konsolidierung Vermögensrechnung 24. Juni 2011 (in CHF) 25. Juni 2010 (in CHF) Bankguthaben Sichtguthaben 9'197' '405' Zeitguthaben 6'601' Wertpapiere zum Bewertungskurs 80'949' '931' Derivative Finanzinstrumente -1'055' ' Sonstige Vermögenswerte 2' Gesamtfondsvermögen 95'695' '224' abzüglich: Verbindlichkeiten -315' ' Nettofondsvermögen 95'379' '887' DJD IndexTracker PLUS

14 Konsolidierung Erfolgsrechnung (in CHF) (in CHF) Erträge der Wertpapiere: Aktien 268' ' Erträge der Bankguthaben 17' ' Übrige Erträge 4' ' Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen -21' Total Erträge 268' ' abzüglich: Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 518' ' Reglementarische Vergütung an die Depotbank 68' ' Revisionsaufwand 16' ' Passivzinsen Sonstige Aufwendungen 30' ' Ausrichtung laufender Erträge bei der Rücknahme von Anteilen -6' ' Total Aufwendungen 629' ' Nettoertrag -360' ' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -548' ' Realisierter Erfolg -908' ' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -1'149' '598' Gesamterfolg -2'058' '440' DJD IndexTracker PLUS

15 Veränderung des Nettovermögens DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 (in EUR) DJD IndexTracker PLUS - S&P 500 (in USD) DJD IndexTracker PLUS - SMI (in CHF) Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode 30'564' '239' '242' Saldo aus dem Anteilsverkehr 2'556' ' '101' Gesamterfolg -144' ' '977' Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 32'976' '053' '366' Anzahl Anteile im Umlauf DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 (in EUR) DJD IndexTracker PLUS - S&P 500 (in USD) DJD Index-Tracker PLUS - SMI (in CHF) Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 29'010 18'426 40'020 Neu ausgegebene Anteile 2' '224 Zurückgenommene Anteile '040 Anzahl Anteile am Ende der Periode 31'350 18'182 43'204 Kennzahlen DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 DJD IndexTracker PLUS - S&P 500 DJD Index-Tracker PLUS - SMI TER in % PTR in % DJD IndexTracker PLUS

16 Entwicklung des Nettoinventarwertes DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 DJD IndexTracker PLUS - S&P 500 DJD Index- Tracker PLUS - SMI Per 24. Juni 2011 (in EUR) (in USD) (in CHF) Nettofondsvermögen 32'976' '053' '366' Anzahl Anteile im Umlauf 31'350 18'182 43'204 Nettoinventarwert pro Anteil 1' ' Nettoinventarwert zu Beginn der Periode 1' ' Prozentuale Veränderung vom % 0.41% -4.65% Per 31. Dezember 2010 Nettofondsvermögen 30'564' '239' '242' Anzahl Anteile im Umlauf 29'010 18'426 40'020 Nettoinventarwert pro Anteil 1' ' Nettoinventarwert zu Beginn der Periode 1' ' Prozentuale Veränderung vom % 8.89% 0.17% Per 31. Dezember 2009 Nettofondsvermögen 31'488' '488' '570' Anzahl Anteile im Umlauf 30'492 19'320 39'385 Nettoinventarwert pro Anteil 1' ' Nettoinventarwert zu Beginn der Periode Prozentuale Veränderung vom % 19.96% 10.95% Rechtliche Hinweise: Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines Anteils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. DJD IndexTracker PLUS

17 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Portfolio-Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert in EUR % des N I W WERTPAPIERE BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Exchange Traded Funds EUR Amundi Invest. Solutions ETF Dow Jones ' '357' % EUR ComStage ETF Sicav Dow Jones ' '374' % EUR CS ETF Euro Stoxx 50 48' ' '169' % EUR db x-trackers SICAV DJ Euro Stoxx 50 ETF ' '455' % EUR DJ Euro Stoxx 50 SMEX ' '498' % EUR ishares DJ Euro Stoxx '000 33' ' % EUR Lyxor Intl. Asset Management Lyxor ETF ' '014' % EUR UBS ETF SICAV Euro Stoxx ' '230' % Aktienfonds 21'025' % EUR J. Baer Multipartner SICAV Qu. Equi. Fund 7' ' '114' % Zertifikate / Baskets 1'114' % EUR DJ Euro Stoxx 50 / Zürcher KB ' ' '012' % EUR EuroStoxx 50 / Barclays Bank '500' '439' % 2'451' % TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 24'592' % AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE Aktienfonds EUR ENISO Forte E Fund 5' ' '020' % EUR Principal Equity Fund - Europe 0 0 2'500 1' '436' % Strukturierte Produkte 4'456' % EUR EuroStoxx 50 / Eksportfinans ' % EUR Societe Generale/Euro Stoxx ' ' ' % 2' % TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE 6'819' % DJD IndexTracker PLUS

18 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Portfolio-Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert in EUR % des N I W TOTAL WERTPAPIERE 31'411' % EUR Bankguthaben auf Sicht 7' % EUR Bankguthaben auf Zeit 1'755' % EUR Derivative Finanzinstrumente -89' % EUR Sonstige Vermögenswerte 0.00% GESAMTFONDSVERMÖGEN 33'083' % abzüglich: EUR Verbindlichkeiten -107' % NETTOFONDSVERMÖGEN 32'976' % 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) DJD IndexTracker PLUS

19 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Derivative Finanzinstrumente Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: Optionen / Warrants / Mini Futures Basiswert Typ Verfall EXP Käufe Verkäufe DJ Euro Stoxx 50 Index P-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index P-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index P-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index P-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index P-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index P-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index P-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index P-Opt ' EURO STOXX 50 Index P-Opt ' EURO STOXX 50 Index P-Opt ' EURO STOXX 50 Index P-Opt ' EURO STOXX 50 Index P-Opt ' EURO STOXX 50 Index P-Opt ' Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate: Optionen / Warrants / Mini Futures Basiswert Typ Verfall EXP Käufe Verkäufe DJ Euro Stoxx 50 Index P-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index P-Opt ' DJD IndexTracker PLUS

20 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Derivative Finanzinstrumente Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate: Optionen / Warrants / Mini Futures Basiswert Typ Verfall EXP Käufe Verkäufe DJ Euro Stoxx 50 Index C-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index C-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index C-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index C-Opt ' DJ Euro Stoxx 50 Index C-Opt ' DJD IndexTracker PLUS

21 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Portfolio-Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert in USD % des N I W WERTPAPIERE BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktienfonds USD Hereford Funds SICAV - US Large Cap ' '630' % USD Julius Baer Multipartner SICAV Balius Sector ' '469' % Exchange Traded Funds 3'099' % USD ComStage ETF S&P 500 4'000 26' '463' % USD ishares - Shs S&P ' % USD ishares ETF S&P ' '911' % Zertifikate / Baskets 7'374' % USD S&P 500 / Vontobel Financial ' '064' % USD S&P 500 / Zürcher Kantonalbank ' ' % 1'979' % TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 12'453' % AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE Aktienfonds USD SERI-VALUE FUNDS - America Equity ' '444' % Strukturierte Produkte 1'444' % USD DJD Relax S&P 500 / Barclays '000' % % TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE 1'444' % DJD IndexTracker PLUS

22 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Portfolio-Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert in USD % des N I W TOTAL WERTPAPIERE 13'898' % USD Bankguthaben auf Sicht 3'632' % USD Bankguthaben auf Zeit 3'000' % USD Derivative Finanzinstrumente -408' % USD Sonstige Vermögenswerte 1' % GESAMTFONDSVERMÖGEN 20'123' % abzüglich: USD Verbindlichkeiten -69' % NETTOFONDSVERMÖGEN 20'053' % 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) DJD IndexTracker PLUS

23 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Derivative Finanzinstrumente Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate: Optionen / Warrants / Mini Futures Basiswert Typ Verfall EXP Käufe Verkäufe S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: Optionen / Warrants / Mini Futures Basiswert Typ Verfall EXP Käufe Verkäufe S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate: Optionen / Warrants / Mini Futures Basiswert Typ Verfall EXP Käufe Verkäufe S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' DJD IndexTracker PLUS

24 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS SMI Portfolio-Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert in CHF % des N I W WERTPAPIERE BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Exchange Traded Funds CHF CS ETF (CH) on SMI (R) ' '215' % CHF db x-trackers SICAV SMI ETF ' '386' % CHF SMI (R) EX 0-40'200 67' '040' % CHF UBS-ETF SMI ' '289' % Aktienfonds 16'931' % CHF ComStage ETF SICAV ComStage ETF SMI ' '520' % CHF Julius Baer Multipartner SICAV 5' ' ' % Zertifikate / Baskets 7'224' % CHF SMI / Zürcher Kbk Open End Cert. / Ind.Tra.r 32' ' '950' % 1' % TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 26'106' % AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE Zertifikate CHF SMI / Vontobel Financial ' ' % Aktien und aktienähnliche Anlagewerte 895' % CHF W&P Swiss Active Equity 0 0 3' '276' % Strukturierte Produkte 3'276' % CHF DJD Relax SMI / Barclays Bank '000' % CHF Societe Generale / SMI Cert '900' '900' '678' % 1'678' % TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE 5'850' % DJD IndexTracker PLUS

25 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS SMI Portfolio-Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurswert in CHF % des N I W TOTAL WERTPAPIERE 31'956' % CHF Bankguthaben auf Sicht 6'143' % CHF Bankguthaben auf Zeit 2'000' % CHF Derivative Finanzinstrumente -605' % CHF Sonstige Vermögenswerte 1' % GESAMTFONDSVERMÖGEN 39'496' % abzüglich: CHF Verbindlichkeiten -129' % NETTOFONDSVERMÖGEN 39'366' % 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) DJD IndexTracker PLUS

26 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS SMI Derivative Finanzinstrumente Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: Optionen / Warrants / Mini Futures Basiswert Typ Verfall EXP Käufe Verkäufe SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate: Optionen / Warrants / Mini Futures Basiswert Typ Verfall EXP Käufe Verkäufe SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate: Optionen / Warrants / Mini Futures Basiswert Typ Verfall EXP Käufe Verkäufe SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' DJD IndexTracker PLUS

27 Ergänzende Angaben Rechnungsjahr Das Rechnungsjahr läuft jeweils vom 1. Januar bis 31. Dezember. Rechnungseinheit Die Rechnungseinheit des Investmentunternehmens ist Schweizer Franken (CHF). Die Rechnungseinheiten der einzelnen Segmente sind folgende: DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index: Euro (EUR) DJD IndexTracker PLUS S&P500 : US Dollar (USD) DJD IndexTracker PLUS SMI : Schweizer Franken (CHF) Bewertungsgrundsätze a) Anlagen, die an einer Börse notiert sind oder an einem anderen geregelten Markt gehandelt werden, werden in der Regel zum Schlusskurs des massgeblichen Ausgabeund Rücknahmetages bewertet. Wenn eine Anlage an mehreren Börsen oder Märkten gehandelt wird, ist der Kurs jenes Marktes massgebend, der der Hauptmarkt für diese Anlage ist. Vorbehalten bleibt Bst. b unten; b) bei Anlagen in Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als 12 Monaten kann die Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben werden und eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis unterbleiben, wenn der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen werden zusätzlich berücksichtigt; c) Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist, und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Bst. a und b oben fallen, werden mit dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird; d) die liquiden Mittel werden grundsätzlich auf der Basis des Nennwertes, zuzüglich aufgelaufener Zinsen, bewertet; und e) für jedes Segment werden die Anlagen, die nicht auf die Rechnungswährung des Segments lauten, in die Rechnungswährung des Segments zum Mittelkurs zwischen Kauf- und Verkaufspreis der in Liechtenstein, oder falls nicht erhältlich, auf dem für diese Währung repräsentativsten Markt erhältlich ist, umgerechnet. Wertpapieren getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Emissions- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. Benutzte Wechselkurse per 24. Juni EUR = CHF 1 USD = CHF Verwaltungsgebühr Die Verwaltungsgesellschaft stellt für die Leitung, das Asset Management, die Fondsadministration und/oder den Vertrieb im In- und Ausland eine jährliche Verwaltungskommission in der Höhe von jährlich max. 1.2% des Inventarwertes des jeweiligen Segmentvermögens, zuzüglich jährlich höchstens CHF 25` pro Segment in Rechnung. Die Verwaltungskommission wird auf der Basis des durchschnittlichen Fondsvermögens des jeweiligen Segments berechnet und pro rata temporis jeweils am Quartalsende erhoben. Depotgebühr Für die Verwahrung des Vermögens, die Besorgung des Zahlungsverkehrs und die sonstigen im IUG aufgeführten Aufgaben der Depotbank belastet die Depotbank eine jährliche Gebühr von max. 0.15%. Diese wird auf der Basis des durchschnittlichen Fondsvermögens berechnet und pro rata temporis jeweils am Quartalsende erhoben. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Prinzipien zur Bewertung des Vermögens anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwaltungsgesellschaft die Anteile des entsprechenden Segments auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von DJD IndexTracker PLUS

28 Ergänzende Angaben Aufsichtsgebühr Die Aufsichtsgebühr wird von der Finanzmarktaufsicht Liechtenstein (FMA) erhoben und besteht aus: Grundgebühr: Sonstige Vermögenswerte Nach Massgabe des Nettovermögens pro angefangene 100 Millionen CHF 2' Die Errichtungskosten wurden über eine Periode von 3 Jahren linear abgeschrieben. Hinterlegungsstellen Die Wertpapiere waren per Abschlussdatum bei den folgenden Hinterlegungsstellen deponiert: - CEDEL, Luxembourg - Deutsche Bank AG, Frankfurt - LGT Bank in Liechtenstein AG, Vaduz - NEUE BANK AG, Vaduz - SIX SIS AG, Olten - UBS Investment Bank, London - UBS Fondsvest, Zürich - RBC Dexia, Luxembourg Delegation der Anlageentscheide Die Anlageentscheide für die folgenden Segmente wurden an die DJD Partner TreuUnternehmen reg., Balzers, delegiert: DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index DJD IndexTracker PLUS S&P 500 DJD IndexTracker PLUS SMI Diverse Informationen Publikationen des Anlagefonds Der vollständige Prospekt, der vereinfachte Prospekt und die Vertragsbedingungen sowie die neuesten Geschäfts- und Halbjahresberichte sind kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft ( der Depotbank, bei allen Vertriebsberechtigten im In- und Ausland sowie auf der Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter erhältlich. Kursinformationen Tageszeitungen: Liechtensteiner Volksblatt Informationssysteme: DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Bloomberg: DJDITES LE Internet: Reuters: X.CHE Telekurs: DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Bloomberg: DJDITSP LE Internet: Reuters: X.CHE Telekurs: DJD IndexTracker PLUS SMI Bloomberg: DJDITSM LE Internet: Reuters: X.CHE Telekurs: Ausgabegebühr Die Ausgabegebühr beträgt höchstens 3% des Nettoinventarwertes pro Anteil. Rücknahmegebühr Die Rücknahmegebühr kommt dem jeweiligen Segmentvermögen zu und beträgt 0.25% des Nettoinventarwertes pro Anteil. TER / PTR Berechnung Die TER und PTR wurden gemäss Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der TER und PTR, die von der Swiss Funds Association SFA am 16. Mai 2008 mit Stand 12. August 2008 herausgegeben wurde, ermittelt. Konversionsgebühr Für den Wechsel von einem Segment zu einem anderen wird eine Gebühr von 0.25% des Nettoinventarwertes des ursprünglichen Segmentes belastet. Die Gebühr kommt dem Fondsvermögen des ursprünglichen Segmentes zu. DJD IndexTracker PLUS

29 Ergänzende Angaben Hinweise für Anleger in der Schweiz Vertreter, Zahlstelle und Vertriebsträger für die Schweiz Vertreter in der Schweiz ist die Wegelin Fondsleitung AG, Bahnhofstrasse 8, CH-9001 St. Gallen. Gemäss den Bestimmungen der Schweizer Gesetzgebung vertritt der Vertreter in der Schweiz den Fonds gegenüber den Anlegern und der Aufsichtsbehörde. Zahlstelle in der Schweiz ist die Wegelin & Co. Privatbankiers, Gesellschafter Bruderer, Hummler, Tolle & Co., Bohl 17, CH-9004 St. Gallen. Der Vertrieb des Fonds in oder von der Schweiz aus erfolgt durch die Wegelin Fondsleitung AG, Bahnhofstrasse 8, CH-9001 St. Gallen sowie durch weitere Vertriebsträger. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der vollständige und vereinfachte Prospekt, die Vertragsbedingungen sowie die jeweiligen Geschäfts- und Halbjahresberichte (soweit bereits veröffentlicht) können kostenlos beim Vertreter bezogen werden (Telefon: ). Diese Dokumente können ebenfalls bei der schweizerischen Zahlstelle oder bei der Verwaltungsgesellschaft des Fonds kostenlos bezogen werden. Publikationen des Fonds Den Fonds betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz im Schweizerischen Handelsamtsblatt (SHAB) und auf der elektronischen Plattform fundinfo.com. Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inventarwert mit dem Hinweis "exklusive Kommissionen" wird täglich auf der elektronischen Informationsplattform "fundinfo.com" unter veröffentlicht. Steuerliche Angaben In der Schweiz steuerpflichtige Anleger werden aufgefordert, bezüglich der Steuerfolgen des Haltens, des Erwerbs und der Veräusserung von Anteilen des Fonds ihre eigenen professionellen Berater zu konsultieren. Total Expense Ratio und Portfolio Turnover Rate Der angewandte Koeffizient der gesamten, laufend dem Fondsvermögen belasteten Kosten (Total Expense Ratio TER) sowie die Umschlagshäufigkeit des Portfolios (Portfolio Turnover Rate PTR) sind unter Kennzahlen ersichtlich. Zahlungen von Rückvergütungen und Vertriebsentschädigungen Im Zusammenhang mit dem Vertrieb in der Schweiz kann die Verwaltungsgesellschaft an die nachstehenden qualifizierten Anleger, welche bei wirtschaftlicher Betrachtungsweise die Anteile kollektiver Kapitalanlagen für Dritte halten, Rückvergütungen bezahlen: - Lebensversicherungsgesellschaften - Pensionskassen und andere Vorsorgeeinrichtungen - Anlagestiftungen - Schweizerische Fondsleitungen - Ausländische Fondsleitungen und gesellschaften - Investmentgesellschaften Im Zusammenhang mit dem Vertrieb in der Schweiz kann die Verwaltungsgesellschaft an die nachstehenden Vertriebsträger und Vertriebspartner Vertriebsentschädigungen bezahlen: - bewilligungspflichtige Vertriebsträger im Sinne von Art. 19 Abs. 1 KAG - von der Bewilligungspflicht befreite Vertriebsträger im Sinne von Art. 19 Abs. 4 KAG und Art. 8 KKV - Vertriebspartner, die Anteile kollektiver Kapitalanlagen ausschließlich bei institutionellen Anlegern mit professioneller Tresorerie platzieren - Vertriebspartner, die Anteile kollektiver Kapitalanlagen ausschließlich aufgrund eines schriftlichen Vermögensverwaltungsauftrages platzieren. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. DJD IndexTracker PLUS

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