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2 Firmenentwicklung Gründung des Softwarehauses Schleupen Umgründung in GmbH Umgründung zur AG Neugründung der S4P solutions for partners ag als 100%iges Tochterunternehmen 2

3 Unternehmensstruktur Schleupen AG Holding B u s i n e s s U n i t s Energie- und Wasserwirtschaft Steuerberatende Berufe Kommunalverwaltungen GIS Risikomanagement S4P solutions for partners ag (Beteiligung 100%) otris software AG (Beteiligung 33,3%) B e t e i l i g u n g e n 3

4 Unternehmensentwicklung 2001 Grundkapital Mitarbeiter 6,2 Mio. EUR 238 Umsatz 30 Mio. EUR Grundkapital Mitarbeiter 0,4 Mio. EUR 65 Umsatz 13,5 Mio. EUR 4

5 Mission Statement R2C -risk to chance, steht für : - zielorientierte Informationsbereitstellung - qualitatives Controlling - wertorientierte Unternehmensführung - Transparenz - Chancen erkennen und nutzen - Erfüllung von KonTraG 5

6 Betrachtungsperspektiven Risikokategorien Risikokategorien Organisation Organisation Projekt Projekt Sonst. Parameter Sonst. Parameter - Externe Risiken - Finanzielle Risiken - Operationelle Risiken Konzern -Mandant -Geschäftsbereich -Hauptabteilung -Abteilung -Mitarbeiter -Business Risiken -Projekt-Risiken -Mitarbeiter -Maßnahmen -Messgrößen -Frühwarnindikatoren -Ziele -Perspektiven 6

7 Abbildung des gesamten Risikomanagementprozesses Risikoidentifikation auf Risikoebene Risikokontrolle Risiko- Controlling Risikoverfolgung Risikoarchivierung Risikoinformation Risikobewertung 7

8 Kundenauszug 8

9 Tool Übersicht Reportingbuttons Cockpit-Funktion 9

10 Tool Übersicht Reportingbuttons Cockpit-Funktion Menüleiste 9

11 Tool Übersicht Reportingbuttons Cockpit-Funktion Menüleiste Schaltflächenmenü 9

12 Tool Übersicht Reportingbuttons Cockpit-Funktion Menüleiste Explorer / Menübaum Schaltflächenmenü 9

13 Tool Übersicht Reportingbuttons Cockpit-Funktion Menüleiste Explorer / Menübaum Schaltflächenmenü Risikostatistik (Detailinformation zum ausgewählten Mandant bzw. Unternehmensbereich) 9

14 Risikoatlas 10

15 Risikoatlas 10

16 Risikoatlas 10

17 Risikoatlas 10

18 Anlegen eines neuen Unternehmensbereiches - Öffnen Maske -> Neu Standort für Eingabe Standort für Eingabe 11

19 Stammdaten - Mitarbeiter 12

20 Risiko erfassen - Kategorien 13

21 Risiko erfassen - Kategorien 13

22 Risiko erfassen - Kategorien Risikokategorien 13

23 Risiko erfassen - Anlegen 14

24 Risiko erfassen - Anlegen 14

25 Risiko erfassen -- Neu Eröffnen 15

26 Risiko erfassen -- Neu Eröffnen 15

27 Risiko erfassen - Eröffnen 16

28 Risiko erfassen - Eröffnen Verantwortlicher Mitarbeiter 16

29 Risiko erfassen - Eröffnen Verantwortlicher Mitarbeiter Wenn quantitative Bewertung des Risikos nicht möglich ist 16

30 Risiko erfassen - Eröffnen Verantwortlicher Mitarbeiter Wenn quantitative Bewertung des Risikos nicht möglich ist Hinzufügen von Anlagen (max. 10 Stück) optional 16

31 Risiko erfassen - Eröffnen Verantwortlicher Mitarbeiter Wenn quantitative Bewertung des Risikos nicht möglich ist Hinzufügen von Anlagen (max. 10 Stück) optional Verantwortliche Unternehmenseinheit (UE des Benutzers ist vorbelegt) 16

32 Risiko erfassen - Eröffnen Verantwortlicher Mitarbeiter Wenn quantitative Bewertung des Risikos nicht möglich ist Hinzufügen von Anlagen (max. 10 Stück) optional Verantwortliche Unternehmenseinheit (UE des Benutzers ist vorbelegt) Eingabe Risikokategorie 16

33 Risiko erfassen - Eröffnen Verantwortlicher Mitarbeiter Wenn quantitative Bewertung des Risikos nicht möglich ist Hinzufügen von Anlagen (max. 10 Stück) optional Verantwortliche Unternehmenseinheit (UE des Benutzers ist vorbelegt) Eingabe Risikokategorie In Abhängigkeit von der Risikokategorie ergibt sich die Auswahl für die Risikofaktoren 16

34 Risiko erfassen - Eröffnen Verantwortlicher Mitarbeiter Wenn quantitative Bewertung des Risikos nicht möglich ist Hinzufügen von Anlagen (max. 10 Stück) optional Verantwortliche Unternehmenseinheit (UE des Benutzers ist vorbelegt) Eingabe Risikokategorie In Abhängigkeit von der Risikokategorie ergibt sich die Auswahl für die Risikofaktoren Beschreibung des Risikos 16

35 Risiko erfassen - Ursachen 17

36 Risiko erfassen - Ursachen 17

37 Risiko erfassen - Ursachen Datensatz hinzufügen 17

38 Risiko erfassen - Ursachen Datensatz hinzufügen 17

39 Risiko erfassen - Ursachen Datensatz hinzufügen Auswirkung auf das Risiko (gering, mittel, hoch) 17

40 Risiko erfassen - Ursachen Datensatz hinzufügen Auswirkung auf das Risiko (gering, mittel, hoch) Beeinflußbarkeit der Ursache (gering, mittel, hoch) 17

41 Risiko erfassen - Ursachen Datensatz hinzufügen Auswirkung auf das Risiko (gering, mittel, hoch) Beeinflußbarkeit der Ursache (gering, mittel, hoch) Ursachenbeschreibung 17

42 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung 18

43 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung 18

44 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos 18

45 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos Bewertung der Auswirkungen 18

46 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos Bewertung der Auswirkungen 18

47 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos Bewertung der Auswirkungen Auswahl der Wahrscheinlichkeit 18

48 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos Bewertung der Auswirkungen Auswahl der Wahrscheinlichkeit 18

49 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos Bewertung der Auswirkungen Auswahl der Wahrscheinlichkeit Auswahl des Trends - Einschätzung Risikoverlauf 18

50 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos Bewertung der Auswirkungen Auswahl der Wahrscheinlichkeit Auswahl des Trends - Einschätzung Risikoverlauf 18

51 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos Bewertung der Auswirkungen Auswahl der Wahrscheinlichkeit Auswahl des Trends - Einschätzung Risikoverlauf Auswirkung Zielwert 18

52 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos Bewertung der Auswirkungen Auswahl der Wahrscheinlichkeit Auswahl des Trends - Einschätzung Risikoverlauf Auswirkung Zielwert 18

53 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos Bewertung der Auswirkungen Auswahl der Wahrscheinlichkeit Auswahl des Trends - Einschätzung Risikoverlauf Auswirkung Zielwert Wahrscheinlichkeit Zielwert 18

54 Risiko erfassen - Qualitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur qualitativen Bewertung des Risikos Bewertung der Auswirkungen Auswahl der Wahrscheinlichkeit Auswahl des Trends - Einschätzung Risikoverlauf Auswirkung Zielwert Wahrscheinlichkeit Zielwert 18

55 Risiko erfassen - Quantitative Bewertung 19

56 Risiko erfassen - Quantitative Bewertung 19

57 Risiko erfassen - Quantitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur Bewertung des Risikos 19

58 Risiko erfassen - Quantitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur Bewertung des Risikos Auswirkungen in EUR 19

59 Risiko erfassen - Quantitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur Bewertung des Risikos Auswirkungen in EUR Prozentuale Eintrittswahrscheinlichkeit 19

60 Risiko erfassen - Quantitative Bewertung Erläuterungen (Berechnungen / Annahmen) zur Bewertung des Risikos Auswirkungen in EUR Prozentuale Eintrittswahrscheinlichkeit Einschätzung des Risikoverlaufs 19

61 Risiko erfassen - Szenario 20

62 Risiko erfassen - Szenario 20

63 Risiko erfassen - Szenario 20

64 Risiko erfassen - Szenario 21

65 Risiko erfassen - Szenario e a o Kurzbeschreibung (Worst Case; Mid Case; Best Case) 21

66 Risiko erfassen - Szenario e a o Kurzbeschreibung (Worst Case; Mid Case; Best Case) Prozentuale Eintrittswahrscheinlichkeit 21

67 Risiko erfassen - Szenario e a o Kurzbeschreibung (Worst Case; Mid Case; Best Case) Prozentuale Eintrittswahrscheinlichkeit Auswirkung in EUR Summe (lfd. Jahr, lfd. Jahr +1, lfd. Jahr +2 usw.) 21

68 Risiko erfassen - Szenario e a o Kurzbeschreibung (Worst Case; Mid Case; Best Case) Prozentuale Eintrittswahrscheinlichkeit Auswirkung in EUR Summe (lfd. Jahr, lfd. Jahr +1, lfd. Jahr +2 usw.) Entkoppelung von Aggregation (Totale Szenario-Auswirkung kann eingegeben werden) 21

69 Risiko erfassen - Szenario e a o Kurzbeschreibung (Worst Case; Mid Case; Best Case) Prozentuale Eintrittswahrscheinlichkeit Auswirkung in EUR Summe (lfd. Jahr, lfd. Jahr +1, lfd. Jahr +2 usw.) Entkoppelung von Aggregation (Totale Szenario-Auswirkung kann eingegeben werden) Beschreibung der Szenarien 21

70 Risiko erfassen - Szenario e a o Kurzbeschreibung (Worst Case; Mid Case; Best Case) Prozentuale Eintrittswahrscheinlichkeit Auswirkung in EUR Summe (lfd. Jahr, lfd. Jahr +1, lfd. Jahr +2 usw.) Entkoppelung von Aggregation (Totale Szenario-Auswirkung kann eingegeben werden) Beschreibung der Szenarien Eingabe Basecase: Differenz wird als Abweichung vom Base Case gerechnet 21

71 Risiko erfassen - Szenario 22

72 Risiko erfassen - Szenario Über die Kennzeichnung aktuelles Risiko wird ermöglicht, dass genau dieses Szenario für die Bewertung des Risikos verwendet wird. Unter Bases Case verstehen wir das Szenario, welches im Moment im Businessplan abgebildet ist. Die Szenario- Auswirkung kann man sich aus der Summe lfd. Jahr zuzüglich die folgenden 3 Jahre berechnen lassen. 22

73 Risiko erfassen - Szenario Für jedes Risiko können eines oder mehrere Szenarien erfasst werden; die einzelnen Szenarien können noch spezifisch bezeichnet werden (Best Case, etc.). Über die Kennzeichnung aktuelles Risiko wird ermöglicht, dass genau dieses Szenario für die Bewertung des Risikos verwendet wird. Unter Bases Case verstehen wir das Szenario, welches im Moment im Businessplan abgebildet ist. Die Szenario- Auswirkung kann man sich aus der Summe lfd. Jahr zuzüglich die folgenden 3 Jahre berechnen lassen. 22

74 Risiko erfassen - Strategie 23

75 Risiko erfassen - Strategie 23

76 Risiko erfassen - Strategie Die Art der Risikostrategie ist auszuwählen 23

77 Risiko erfassen - Strategie Die Art der Risikostrategie ist auszuwählen Beschreibung der Strategie 23

78 Risiko erfassen - Strategie Die Art der Risikostrategie ist auszuwählen Strategie ist von Geschäftsleitung bewilligt Beschreibung der Strategie 23

79 Risiko erfassen - Massnahmen 24

80 Risiko erfassen - Massnahmen 24

81 Risiko erfassen - Massnahmen snahmen Datensatz hinzufügen 24

82 Risiko erfassen - Massnahmen 24

83 Risiko erfassen - Massnahmen 25

84 Risiko erfassen - Massnahmen Kurzbeschreibung Massnahmen 25

85 Risiko erfassen - Massnahmen Kurzbeschreibung Massnahmen 25

86 Risiko erfassen - Massnahmen Kurzbeschreibung Massnahmen 25

87 Risiko erfassen - Massnahmen Kurzbeschreibung Massnahmen 25

88 Risiko erfassen - Massnahmen Kurzbeschreibung Massnahmen 25

89 Risiko erfassen - Status 26

90 Risiko erfassen - Status 26

91 Risiko erfassen - Status Status des Risikos erfassen 26

92 Risiko erfassen - übrige Laschen Im Blatt Anmerkung können allgemeine Kommentare hinterlegt werden (Bsp. Begründungen für Bewertungsänderungen, etc.) Im Notfallplan werden Massnahmen (inkl. Schritte) hinterlegt, die durchzuführen sind, sobald eine bestimmte Bedingung erfüllt ist (Bsp. Konkrete Risikoentwicklung oder die Entwicklung allgemeiner Risiko-indikatoren, etc.) Über die Unterblätter wirkt auf und abhängig von können Abhängigkeiten zwischen den Risiken hergestellt und beschrieben werden. Zunächst ist jedes Risiko auf aktiv gesetzt. Ist das Risiko eingetreten oder besteht nicht mehr, so wird der Status geändert. Dies hat zur Folge, dass das Risiko in der Baumstruktur nicht mehr eingeblendet wird. Über das Unterblatt Messgrössen können entsprechende Risikoindikatoren mit dem Risiko verbunden werden. Die Risikoentwicklung wird automatisch aufgezeichnet. Zu jedem Stichtag, der vom Riskmanager auszuwählen ist, kann eine Risikoarchivierung erfolgen. Hier sind somit keine manuellen Eingaben notwendig. Über das Unterblatt Ziel können Ziele mit dem Risiko verbunden werden, deren Erreichung durch das Risiko gefährdet wird. Über den Dialog Mail kann festgelegt werden, wer in Abhängigkeit von der Risikoentwicklung benachrichtigt werden soll. 27

93 Risikostatistik - Beispiel Web-Client 28

94 Einzelrisiko Reports Stufe Einzelrisiko 29

95 Einzelrisiko Reports Stufe Einzelrisiko 29

96 Einzelrisiko Reports Stufe Einzelrisiko Einzelrisikoreport 29

97 Einzelrisiko Reports R isk M an agem en t - vertraulich - Detailübersicht über einzelnes Risiko: Unzureichende Markstellung Unternehmenseinheit: Marketing und Vertrieb Verantwortlicher: Johann Mann Risikobeschreibung: Ursachen: Chancen: Beschreibung der Bewertung: W enn die Umsatz- Kundenzahlen nicht deutlich gesteigert werden können wird die angestrebte, geplante und für eine wirtschaftliche... Kundenbedürfnisse ungenügend abgeklärt Neue Distributionskanäle ungenügend erschlossen Berücksichtigung technologische Innovation ungenügend Bei der derzeitigen Entwicklung besteht die Möglichkeit, daß in den 3 Jahren das Unternehmensergebnis um rd. 1 Mio. EUR mehr als geplant belastet... Auswirkung in TEUR A 100 B 500 C 1000 D 5000 A 1 2 Risikobewertung: Aktuelles Risiko Zielrisiko Auswirkung in TEUR Eintrittsw. Trend Auswirkung in TEUR Eintrittsw % % A aktuell % Eintrittsw ahrscheinlichkeit in % Massnahmen: Status: Termin: Risikoinidikatoren: Konzept Distribution 2002 eingeleitet Neukunden (59 Stück pro Quartal am ) Überprüfung Kundenbedürfnisse beschlossen Kundenverluste (5 Stück pro Quartal am ) 30

98 Einzelrisiko Reports Stufe Einzelrisiko 31

99 Einzelrisiko Reports Stufe Einzelrisiko 31

100 Einzelrisiko Reports Stufe Einzelrisiko Ursachenanalyse 31

101 Einzelrisiko Reports Risk Management - vertraulich - Ursachenanalyse über einzelnes Risiko: Unzureichende Markstellung Risikobeschreibung: Wenn die Umsatz- Kundenzahlen nicht deutlich gesteigert werden, wird die angestrebte, geplante und für eine wirtschaftliche Unternehmensentwicklung... Unternehmenseinheit: Marketing und Vertrieb Verantwortlicher: Johann Mann Ursachen: Bezeichnung 1 Kundenbedürfnisse ungenügend abgeklärt Auswirkung Beeinflussbarkeit Kategorie 1 3 Information Neue Distributionskanäle ungenügend erschlossen 3 3 Information 3 Berücksichtigung technologische Innovation ungenügend 1 2 Management Beeinflussbarkeit 3 Einfluss auf Auswirkung Legende Priorität 1 Priorität 3 Priorität 2 Priorität 4 32

102 Reports auf Gesellschafts- bzw. Unternehmensebene Stufe Gruppengesellschaft bzw. Unternehmen 33

103 Reports auf Gesellschafts- bzw. Unternehmensebene Stufe Gruppengesellschaft bzw. Unternehmen 33

104 Reports auf Gesellschafts- bzw. Unternehmensebene Stufe Gruppengesellschaft bzw. Unternehmen Risikostruktur 33

105 Reports auf Gesellschafts- bzw. Unternehmensebene - Risikostruktur Risikokategorien Sub-Kategorien Unternehmenseinheiten Geschäftsführung Geschäftsbereich Technik kaufmännischer Geschäftsbereich Geschäftsbereich Vertrieb & Marketing Allgemeine Geschäftsrisiken Branche 1/D 2/B Liefersicherheit Organisationsstruktur Gesellschaftervorgaben Marktrisiken Lieferanten Kunden 2/D Gesetze Finanzrisiken Abweichungen Finanzplan 2/B Abweichungen Erfolgsplan Liquidität Forderungsausfall Technische Risiken Anlagen Netze 2/B Störungen 1/B Personalrisiken Personalkapazität Personalqualifikation 34

106 Reports auf Gesellschafts- bzw. Unternehmensebene 35

107 Reports auf Gesellschafts- bzw. Unternehmensebene 35

108 Reports auf Gesellschafts- bzw. Unternehmensebene - Risikoübersicht Risk Management - vertraulich - Details Top-10 Risiken RCMS AG Kategorie Nr. Beschreibung Ursachen Bewertung Massnahmen Auswirkung in TEUR Eintrittsw. Externe Risiken 1 Unzureichende Kenntnisse Wettbewerbssituation Keine kontinuierliche Wettbewerbsanalyse wesentlich wahrscheinlich Monatliche Wettbewerbsanalysen durchführen Operationelle Risiken 1 Unzureichende Markstellung Kundenbedürfnisse ungenügend abgeklärt Neue Distributionskanäle ungenügend erschlossen % Konzept Distribution 2002 Überprüfung Kundenbedürfnisse Erstellung und 2 Unzureichende Datensicherheit Kein Datensicherungskonzept vorhanden wesentlich Umsetzung unwahrscheinlich Datensicherungskonzept Finanzielle Risiken 1 Datenqualität Auftragsbearbeitung Kein klare Vorgaben für Auftragserfassung Unterschiedliche Datenbanken % Überprüfung Auftragsbestand Aufbau Reporting Auftragsbestand Führung/Information 1 Abängigkeit von Schlüsselpersonen Ungenügender Aufbau von Managementkapazitäten Spezielles Know-How % Management- Nachuchsprogramm 36

109 Reports auf Gesellschafts- bzw. Unternehmensebene 37

110 Reports auf Gesellschafts- bzw. Unternehmensebene 37

111 Reports auf Gesellschafts- bzw. Unternehmensebene 37

112 Reports auf Gesellschafts-bzw. Unternehmensebene-Risk Map Risk Management - vertraulich - Risk Map Stadtwerke Xstadt Gmbh Risiken: 1 Auswirkungen Liberalisierung des Strom-Marktes 2 Erneuerbare Energien/Umstellung Technologien 3 Unzureichende Kenntnisse über Wettbewerb 4 Unzureichende Ersatzinvestitionen 5 Änderung Kundenverhalten 6 Großkunden - Sonderkonditionen 7 Kündigungen Gas-Großkunden 8 Risiken aufgrund Bindung Tarifvertrag 9 Dimensionierung des Verteilnetzes 10 Unzureichende Sicherheitstechnik 11 Fehlinformationen Netze Auswirkung in TEUR A 100 B 500 C 1000 D Eintrittswahrscheinlichkeit in % 38

113 Reporting Abschluss Prozedur 39

114 Reporting Abschluss Prozedur Button zum Aufruf des Cockpit-Menü 39

115 Reporting Abschluss Prozedur Button zum Aufruf des Cockpit-Menü 39

116 Historisierung der Daten Sämtliche Risikodaten können historisiert werden; z.b. je Quartal. 40

117 Historisierung der Daten Sämtliche Risikodaten können historisiert werden; z.b. je Quartal. Einzelrisiko alle je erfassten Daten können jederzeit per Historisierungs-Stichtag wieder abgerufen werden (via Risiko-Entwicklung im Risikodialog) 40

118 Historisierung der Daten Sämtliche Risikodaten können historisiert werden; z.b. je Quartal. Einzelrisiko alle je erfassten Daten können jederzeit per Historisierungs-Stichtag wieder abgerufen werden (via Risiko-Entwicklung im Risikodialog) Mandanten-/Unternehmensbereichebene Der Report Risk Map (Risk Map und Übersicht mit Details pro Risiko) steht per jedem Historisierungs-Stichtag zur Verfügung 40

119 Vielen Dank für Ihr Interesse. Für weitere Fragen stehen wir Ihnen gerne unter Telefon: oder schleupen.de zur Verfügung. 41