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Sigrid Mann
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1 die Lösung: Primecoach KIID Generator eine Business-Prozess-Outsourcing-Lösung kiid-generator.com Primecoach GmbH Marktstrasse 13 CH-8853 Lachen

2 Agenda das KIID und seine Herausforderung Komplettangebot Primecoach KIID Generator modulare Lösung Business-Prozess-Outsourcing-Lösung Schnittstelle und Interaktion mit Kunde Schnittstelle(n) Setup Phase Laufender Betrieb Beispiel für Projektskizze Erfahrungsbericht Swiss KIID Day, 20 März

Schnittstelle und Interaktion mit Kunde Schnittstelle(n) Setup Phase

3 das KIID und seine Herausforderungen eine Vielzahl zu berücksichtigender Disziplinen Swiss KIID Day, 20. März

4 das KIID und seine Herausforderungen Am 1. Juli 2011 hat das Key Investor Information Document (KIID) in Europa den vereinfachten Prospekt abgelöst. Auch in der Schweiz wird er eingeführt. bereits in den Entwürfen der UCITS IV Richtlinie klar zu erkennen, dass das KIID etwas Neues wird die Fondsindustrie muss(te) wieder einmal umrüsten das KIID ist keine Abänderung des vereinfachten Prospekts das KIID ist auch kein erweitertes Fact-Sheet grosser Handlungsbedarf für die Industrie Primecoach entwickelt einen breiten Service, individuell gestaltbar, der viele und sehr verschiedene Disziplinen vereint gewinnt Swisscom Financial Services als Partner in IT-Fragen gewinnt CLS Communication als Partner für Übersetzungsarbeiten Swiss KIID Day, 20. März2012 4

vereinfachten Prospekts das KIID ist auch kein erweitertes Fact-Sheet grosser Handlungsbedarf für die Industrie Primecoach entwickelt einen breiten Service, individuell gestaltbar, der

5 Von der Vielzahl an Disziplinen Swiss KIID Day, 20. März

6 deren Kombination in eine hohe Komplexität mündet unterschiedliche Plattformen: Fondsleitung vs. Promoter, Verantwortung vs. Vertriebssteuerung Private Label Kunden, deren Ansprüche und Serviceangebot für diese Service Provider (CH, Lux, andere) komplexer interner und externer Workflow hoher Abstimmungsbedarf Texte (Produkt Management, Risiko Management, Compliance, Legal, Asset Management, etc.) Konsolidierung, Inputs und Endabstimmung komplexe Distribution verschiedene Vertriebskanäle Berücksichtigung der Ländervorschriften Produktion, Zustellnachweis? (Haftungsrisiken) push oder pull? Swiss KIID Day, 20. März

Workflow hoher Abstimmungsbedarf Texte (Produkt Management, Risiko Management, Compliance, Legal, Asset Management, etc.

7 Komplettangebot Primecoach KIID Generator unsere Antwort auf die Herausforderungen Swiss KIID Day, 20. März

8 zur modularen Lösung mit strukturiertem Workflow. Dateninput & -Validierung Text Management Delivery & Archiv KIID Generator Translation Mgt Trigger & Quality Monitoring Berechnungsmodule Swiss KIID Day, 20. März

Archiv KIID Generator Translation Mgt Trigger &

9 die Business-Prozess-Outsourcing-Lösung Die Business-Prozess-Outsourcing-Lösung, deckt den gesamten KIID-Prozess von A bis Z ab und beinhaltet: gesamte Implementierung zeitnahe, effiziente und kostengünstige Erstellung der KIID Zugang zu den notwendigen vernetzten Kompetenzen Fonds, Fachsprache, Zahlenwelt IT und Prozesse Fach-Übersetzungen, «richtige Sprache» den laufenden Betrieb der KIID die laufende Kontrolle und Überwachung einer Vielzahl von Trigger Audit Track Das System ist modular aufgebaut und bietet höchste Flexibilität in Bezug auf ein individuell zusammengestelltes Leistungsangebot. Swiss KIID Day, 20. März

und Prozesse Fach-Übersetzungen, «richtige Sprache» den laufenden Betrieb der KIID die laufende Kontrolle und Überwachung einer Vielzahl von Trigger Audit

10 die Komplettlösung bietet: Betrieb und Unterhalt einer massgeschneiderten IT-Lösung individuelle auf Promoter und Produkt abgestimmte Gestaltung der Texte Übersetzungen in alle Sprachkombinationen, in Datenbank integriert Layout-Gestaltung (Berücksichtigung Kundenwünsche innerhalb Vorschriften möglich) initiale Aufbereitung und automatisierte Importe der Fondsdaten (Stammdaten, Historische NAV- und Benchmark-Daten) SRRI - (1) Risikoklassifizierung mit Dokumentation, (2) regelmässige Berechnung, (3) Durchführung des «sliding window test» - 3 aufwändige Prozesse Berechnung und Aufbereitung der Wertentwicklung Assembling aller Komponenten permanente Überwachung des Änderungsbedarfs Support bei der Distribution der KIID Qualitätssicherung (qualitativ und quantitativ) Swiss KIID Day, 20. März

und Benchmark-Daten) SRRI - (1) Risikoklassifizierung mit Dokumentation, (2) regelmässige Berechnung, (3) Durchführung des «sliding window test» - 3 aufwändige Prozesse Berechnung und Aufbereitung

11 Vorteile des KIID Generators Entlastung der Organisation und der Prozesse Reduktion «Management Attention» Reduktion der Komplexität für die gesamte Organisation auf allen Stufen Reduktion der Projektrisiken Entlastung der Mitarbeiter wesentliche Reduktion des Implementierungsaufwandes für Unternehmen Zugang zu vernetzten Kompetenzen mit hoch spezialisiertem KIID Know-how Übernahme aller IT- und Berechnungsaufgaben Gestaltung und graphische Aufbereitung Distribution Swiss KIID Day, 20. März

Reduktion des Implementierungsaufwandes für Unternehmen Zugang zu vernetzten Kompetenzen mit hoch spezialisiertem KIID

12 Vorteile des KIID im Allgemeinen Erzeugung von Kundennutzen KIID erzeugt rasche Vergleichbarkeit Kunde versteht das KIID aufgrund «plain language» Vorteile für Produktanbieter der Verkaufs- und Beratungsprozess wird einfacher die Sprache ist selbstredend Haftungsrisiken werden minimiert, da der Kunde das Produkt besser versteht Die Fonds-Industrie hat es in der Hand, ob der KIID zum dem wird, als was es vorgesehen war: ein dynamisches und kundenorientiertes Informationstool Dazu bedarf es einer regelmässigen Bewirtschaftung sowie eines aktiven Einsatzes am Point of Sale. Swiss KIID Day, 20. März

Kunde das Produkt besser versteht Die Fonds-Industrie hat es in der Hand, ob der KIID zum dem wird, als was es vorgesehen war: ein dynamisches und

13 Schnittstelle und Interaktion mit Kunde individuell auf den Kunden abgestimmt Swiss KIID Day, 20. März

14 Schnittstelle(n) Datenlieferungen Daten werden vom Kunden geliefert auf automatisierten Wegen plausibilisiert von Primecoach Sharepoint Swisscom stellt direkten Zugang zur Verfügung dieser Zugang ist auch gesichert Sharepoint als Kommunikationsplattform wird laufend erweitert und optimiert direkte Workshops und Besprechungen Primecoach setzt für die Beginn- und Überprüfungsarbeiten Workshops und/oder Besprechungen ein Ergebnis: Übersenden von pdf-files Swiss KIID Day, 20. März

Kommunikationsplattform wird laufend erweitert und optimiert direkte Workshops und Besprechungen Primecoach setzt für die

15 Set-up Phase Primecoach übernimmt oder unterstützt Ihre Projektleitung und benötigt von Ihnen: Fondsdokumente (Prospekte, Vertrag, etc.) Stammdaten NAV Historie und (evtl.) Benchmarks Es erfolgt eine detaillierte Analyse die Einrichtung einer professionellen Datenschnittstelle, welche die Daten importiert und eine Plausibilisierung vornimmt die SRRI-Klassifizierung die SRRI-Berechnung die Erstellung der Risikotexte die laufende Archivierung der Datenhistorie Swiss KIID Day, 20. März

) Benchmarks Es erfolgt eine detaillierte Analyse die Einrichtung einer professionellen Datenschnittstelle, welche die

16 Set-up Phase Zum Standard-Service gehören Layout auf Basis Standardtemplate (farbliche Anpassungen & individuelle Logos möglich) Lieferung eines Textvorschlags für das gesamte KIID Abstimmung mit und Abnahme durch Kunde laufender Know-how Transfer mit Auslieferung der ersten KIID in pdf-format ist Set-up Phase abgeschlossen Zusätzliche Services individualisierbares Layout Übersetzungen Support Distribution Schulungen beim Kunde Schulungen am Point of Sale Swiss KIID Day, 20. März

Transfer mit Auslieferung der ersten KIID in pdf-format ist Set-up Phase abgeschlossen Zusätzliche Services

17 Laufender Betrieb Kunde wöchentliche Datenlieferungen Abnahme neuer KIID KIID Generator wöchentlicher Datenimport und deren Plausibilisierung wöchentliche Berechnung SRRI Vornahme «sliding window test» Überwachung weiterer Trigger Aktualisierung Texte Performance Chart On Going Charges Aufbereitung neue KIID (mind. jährlich oder bei Auslösung eines Triggers) Auslieferung über Sharepoint Unterhalt und Weiterentwicklung Systeme und Datenbanken Swiss KIID Day, 20. März

Aktualisierung Texte Performance Chart On Going Charges Aufbereitung neue KIID (mind.

18 Beispiel für Projektskizze (20 Fonds mit je einer AK) Thema Inhalt Zeit Kick off Projektteam und Ressourcen, Reporting, Vertrag T Technischer Set-up Analyse Datenherkunft und formate, Stammdaten-Analyse, Analyse NAV- und Benchmark Historie, Datenbereinigung und import, Schnittstellen, SRRI, Performance, Distribution T+8 W Layout Individualisierung des Standardlayouts T+10 W Legal und Text Set-up Assembling Fondskategorisierung, Formulierung: Anlageziel und politik, Chancen und Risiken, Kosten, Wertentwicklung, etc. Aufbereitung KIID, Qualitätskontrolle, Endabnahme T+10 W T+12 W Go Life Distribution T+13 W Laufender Betrieb Trigger Tests, Aufbereitung neuer KIID Swiss KIID Day, 20. März

des Standardlayouts T+10 W Legal und Text Set-up Assembling Fondskategorisierung, Formulierung: Anlageziel und politik, Chancen und Risiken, Kosten, Wertentwicklung, etc.

19 Erfahrungsbericht Swiss Life Asset Management AG, Dagmar Maroni Swiss KIID Day, 20. März

20 Fragen? Wir stehen Ihnen für Ihre Fragen jederzeit gerne zur Verfügung. Swiss KIID Day, 20. März

21 Kontakt Ihre Ansprechpartner bei Primecoach: Marco Chinni: Beatrix Jäger: Tel.: Tel.: Mobile: Mobile: Swiss KIID Day, 20. März

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