Wer benötigt welche Informationen? Compliance Reporting. So erfüllen Sie die internen und externen Berichtspflichten

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1 +++ Management Circle Kompakt-Seminar +++ Ein Seminar aus dem Zertifizierungsprogramm: Der zertifizierte Compliance Officer Wer benötigt welche Informationen? Compliance Reporting So erfüllen Sie die internen und externen Berichtspflichten Ihr Weg zu professionellen Compliance Reports: Vorstand, Aufsichtsrat und Investoren: Wer fordert welche Informationen? Exklusiver Praxisbericht: Aufbau eines professionellen Compliance Reporting bei der Telekom Austria AG Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden Kommunikationsschnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement optimieren Einberufung eines Compliance Committee Berichtsinhalte, Berichtszyklen und Dokumentation: Das müssen Sie beachten Aufbau und Struktur eines aussagekräftigen Compliance Reports Meldepflichten und Haftung bei Compliance-Verstößen Mit den Compliance-Experten: Robert Heinicke Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Mag. Rudolf Schwab A1 Telekom Austria AG Begeisterte Teilnehmerstimmen: Empfehlenswert! A. Manai, Grain GmbH Interessant und hilfreich! R. Singer, IHK Industrie- und Handelskammer Nürnberg Insgesamt sehr gute Veranstaltung, praxisnah! M. Schirmer, GEWOFAG Holding GmbH Bitte wählen Sie Ihren Termin: 18. Februar 2016 in Frankfurt/M. 14. März 2016 in Köln Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/

2 Seminarablauf So erfüllen Sie die internen und externen Berichtspflichten Ihr Seminarleiter: Robert Heinicke, Senior Manager, Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf Was muss ein professionelles Compliance- Reporting leisten? Aktuelle Anforderungen im Überblick Erfüllung der internen und externen Berichtspflichten durch Compliance-Reports Aktuelle Rechtsgrundlagen Diskussionstreiber und Begriffsbestimmung Compliance-Anforderungen im Überblick (DCGK, BilMoG, VorstAG, Datenschutz) Gesellschaftsrechtliche Grundpflichten der Unternehmensleitung und des Aufsichtsrates Aktuelle Rechtsprechung Compliance-Reporting: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers Berichtspflichten über Compliance-Maßnahmen Meldepflichten bei Compliance-Verstößen Vermeidung persönlicher und unternehmerischer Haftungsrisiken durch die Reports? Empfänger und Inhalt des Compliance-Reporting: Wer fordert welche Informationen? Die verschiedenen Empfänger des Reports: An wen berichtet der Compliance Officer? Berichtspflichten des Compliance Officers an die Unternehmensleitung Informationsaustausch zwischen Compliance Officer, Vorstand und Aufsichtsrat Welche Informationen muss der Report beinhalten? Vorstand, Aufsichtsrat und Investoren: Wer benötigt welche Informationen? Standardisierung vs. Individualisierung der Berichte Welche Compliance-Kennzahlen können in die Reports integriert werden? Berichtsprozess definieren und implementieren Abgrenzung von Compliance-Management, Risikomanagement und Interner Revision Aufgabenverteilung und Zuordnung von Verantwortlichkeiten Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden Fachliche Überdeckungen identifizieren und nutzen Einberufung eines Compliance-Committee Zusammensetzung des Compliance-Committee Aufgaben des Compliance-Committee Unterstützung für das Compliance-Reporting Möglichkeiten der Informationsbeschaffung Anforderungen an die Berichtszyklen Aggregation im Compliance-Reporting Compliance Reporting bei der Telekom Austria AG Vorgehensweise beim Aufbau des Compliance-Reportings Berichtslinien: Wer berichtet wann, an wen? Struktur des Compliance Reporting: Erfolgsfaktoren und Stolpersteine Berichtsinhalte Berichtszyklen Dokumentation Kommunikationsschnittstellen zu anderen Abteilungen meistern Rudolf Schwab Compliance-Verantwortlicher, Telekom Austria AG, Wien So erstellen Sie einen aussagekräftigen Compliance Report Wie werden die Berichtsinhalte vom Empfänger verarbeitet? Anforderungen an die Reportingstruktur Konzentration auf die relevanten Informationen Kernaussage vollständig untermauern und Details unmissverständlich formulieren Logischen Aufbau prüfen Offene Punkte erkennen und nachbearbeiten Möglichkeiten der technischen Unterstützung des Compliance Reports Wie kann der Compliance-Report durch IT-Tools unterstützt werden? Vor- und Nachteile der technischen Unterstützung Prüfung der Anwendbarkeit in Ihrem Unternehmen Beginn des Seminars Seminarzeiten Ab 8.45 Uhr Empfang mit Tee und Kaffee Business Lunch 9.30 Uhr Uhr Ende des Seminars ca Uhr Am Vor- und Nachmittag findet je eine Tee- und Kaffeepause in Absprache mit den Referenten und den Teilnehmern statt.

3 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Durch verschärfte Gesetze und Regulierungen sind Sie gefordert, die Unternehmensleitung über Compliance- Maßnahmen zu informieren, Compliance-Verstöße zu melden und Transparenz gegenüber Behörden und der Öffentlichkeit sicherzustellen. Machen Sie sich jetzt fit für ein effizientes Compliance Reporting und erfahren Sie,... welche Berichtspflichten Sie erfüllen müssen. wie Sie Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden. wie Sie die Meldepflichten bei Compliance-Verstößen erfüllen. Ihr Nutzen aus diesem Seminar Sie informieren sich über aktuelle Rechtsgrundlagen und Rechtsprechungen zur Erfüllung der internen und externen Berichtspflichten. Sie lernen, welche Informationen die Reports beinhalten sollten und wie Sie die Informationen erfolgreich beschaffen. Sie erfahren, welche Anforderungen Sie bezüglich der Berichtszyklen und der Dokumentation erfüllen müssen. Ihre Experten Robert Heinicke Diplom-Volkswirt und Steuerberater, ist als Senior Manager seit 2009 bei der Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft im Bereich Enterprise Risk Services tätig mit den Schwerpunkten Internal Audit, Compliance Management, Interne Kontrollsysteme und Risk Management. Bevor er zu Deloitte kam, war er langjährig als Führungskraft in unterschiedlichen Positionen der Internen Revision der Deutschen Telekom, unter anderem auch für das Gebiet Compliance Management verantwortlich. Seinen Berufseinstieg absolvierte Robert Heinicke bei KPMG im Wirtschaftsprüfungsbereich. Rudolf Schwab ist Certified Compliance Professional und im Bereich Group Compliance der Telekom Austria AG in Wien für Kapitalmarkt Compliance und die konzernweite Koordination aller verhaltensorientierten Präventivmaßnahmen im Rahmen des Compliance-Management-Systems verantwortlich. Bis 2012 zählten die Vorstands- und Aufsichtsratsagenden sowie die Kapitalmarkt Compliance zu seinen Aufgabengebieten. Rudolf Schwab ist einer der Herausgeber der Zeitschrift Compliance Praxis sowie Mitglied in den Arbeitskreisen Corporate Compliance und Whistleblowing von Transparency International, Austria Chapter und Corporate Governance und Kapitalmarktrecht des Aktienforums. Sie erfahren, wie Sie durch Aufbau und Struktur aussagekräftige Compliance Reports erstellen. Sie lernen die Schnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement zu optimieren. Sie erfahren, wie Sie Ihre Berichtspflichten an die Unternehmensleitung erfüllen. Sie hören, wie Sie Berichtslinien klar definieren und organisatorisch einbinden. Sie lernen die Aufgaben des Compliance Committee kennen und erfahren, wie dieses das Compliance Reporting unterstützen kann. 5 gute Gründe, dieses Seminar zu besuchen: 1 Tagesaktuelle Anpassung der Inhalte an die Rechtslage. 2 Zahlreiche Experten-Tipps. 3 Ausführliche Dokumentation zur Nachbearbeitung. 4 Ausreichend Zeit für Ihre individuellen Fragen. 5 Intensiver Erfahrungsaustausch mit Kollegen. Sie hören, wie Ihr Compliance Reporting durch IT-Tools unterstützt wird. AUCH ALS INHOUSE TRAINING Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Alina Czamara Konferenz Managerin Tel.: / alina.czamara@managementcircle.de So individuell wie Ihre Ansprüche Inhouse Trainings nach Maß! Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ihre Vorteile: Kein Reiseaufwand passgenau für Ihren Bedarf optimales Preis-Leistungsverhältnis! Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot. Rufen Sie mich an. Stefanie Klose Tel.: / stefanie.klose@managementcircle.de

4 Zur Zertifizierung Der zertifizierte Compliance Officer Im Rahmen der Ausbildung Der zertifizierte Compliance Officer absolvieren Sie ein Pflichtseminar und drei Wahlseminare in einem Zeitraum, den Sie selbst bestimmen. Ihre Compliance-Kompetenz wird Ihnen von führenden Experten auf dem Gebiet Compliance Management vermittelt. Nach Teilnahme an dem Pflichtseminar und den drei Wahlseminaren erhalten Sie das Zertifikat Der zertifizierte Compliance Officer. 1 Pflichtseminar Aufbau einer Compliance-Organisation + 3 Wahlseminare (Wählen Sie 3 von 6 Seminaren aus!) Compliance-Reporting Korruptionsbekämpfung Compliance im Kartellrecht Compliance-Schulungen Compliance durch Wertemanagement Persönliche Haftung des Compliance-Verantwortlichen = Der zertifizierte Compliance Officer Weitere Informationen unter: Ihr Preisvorteil: 1.000, Rabatt bei Komplettbuchung (1 Pflicht- und 3 Wahlseminare)! Fragen zum Zertifizierungsprogramm? Ihr Ansprechpartner: Stephan Wolf / kundenservice@managementcircle.de

5 Seminarbausteine im Überblick Aufbau einer Compliance-Organisation Vom Compliance-Check zum umfassenden Compliance-System Die wichtigsten Bausteine einer Compliance-Organisation Risikoanalyse: Compliance-Anforderungen bestimmen Unternehmensweite Einbindung der Compliance-Organisation Compliance-Reporting So erfüllen Sie interne und externe Berichtspflichten Vorstand, Aufsichtsrat und Investoren: Wer benötigt welche Informationen? Berichtslinien definieren und unternehmensweit einbinden Schnittstellen zwischen Compliance Management, Interner Revision und Risikomanagement Korruptionsbekämpfung Instrumente und Methoden zur Prävention und Aufdeckung Korruptionsfälle im Überblick: Wann fängt Korruption an? Risikoscreening: Gefährdungsanalysen durchführen Forensische Datenanalysen und Interviewtechniken Compliance im Kartellrecht So vermeiden Sie Kartellrechtsverstöße Neueste Entwicklungen in der Fusionskontrolle Marktbeherrschende Stellung: Neuerungen in der Missbrauchskontrolle Bußgeldrisiken und zivilrechtliche Folgen Compliance-Schulungen Von der strategischen Planung bis zur Durchführung Compliance-Schulungen zielgruppengerecht aufbauen Präsenz- und Online-Trainings effizient durchführen Schulungserfolg der Mitarbeiter messen und dokumentieren Compliance durch Wertemanagement Verhaltensstandards definieren und implementieren Aufbau eines Wertemanagements: Welche Bausteine gehören dazu? Analysephase: Vom Verhaltens-Check zu Verhaltensstandards Wertemanagement in die Compliance-Organisation integrieren Persönliche Haftung des Compliance-Verantwortlichen So sichern Sie sich fachlich und persönlich ab Überblick über die größten Haftungsrisiken im Compliance-Umfeld Haftung gegenüber Arbeitgeber und Dritten vermeiden Überwachungs- und Risikokontrollaufgaben sicher delegieren

6 Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/ Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an Compliance Officer und Compliance Beauftragte sowie an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Compliance Management, Recht, Konzernrecht, Risikomanagement, Interne Revision, Reporting, Berichtswesen, Unternehmenskommunikation, Unternehmensentwicklung und Organisation. Weiterhin angesprochen sind Mitglieder des Vorstands, des Aufsichtsrats und der Geschäftsleitung sowie interessierte Rechtsanwälte, Unternehmensberater und Wirtschaftsprüfer. Compliance Reporting Ich/Wir nehme(n) teil am: WS 18. Februar 2016 in Frankfurt/M März 2016 in Köln Name/Vorname Position/Abteilung Termine und Veranstaltungsorte 18. Februar 2016 in Frankfurt/M. Fleming s Deluxe Hotel Frankfurt Main-Riverside, Lange Straße 5-9, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ frankfurt.riverside@flemings-hotels.com 14. März 2016 in Köln Hotel Mondial am Dom Cologne, Kurt-Hackenberg-Platz 1, Köln Tel.: 0221/ , Fax: 0221/ h1306@accor.com Für unsere Teilnehmer steht im jeweiligen Seminarhotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. 2 Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax Datum 10 % Unterschrift Ansprechpartner/in im Sekretariat: Mit der Deutschen Bahn für 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Anmeldebestätigung bitte an: Abteilung Rechnung bitte an: Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das eintägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken und der Dokumentation 1.295,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Tagungsgebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ M/UR Hier online anmelden!