System-Tool MaRisk Light

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1 Unser Angebot System-Tool MaRisk Light Von der Strategie bis zum Risikolimitsystem! Das System-Tool MaRisk Light umfasst die Module Risikoreport, Adressen- Risikomanagement, Interne Revision und IKS, Marktpreisrisikomanagement, Outsourcing und Notfallkonzepte und Neue Produkte/Märkte. Die einzelnen Module werden auf Ihre Unternehmensprozesse individuell angepasst. Dadurch können tiefgreifende Umstrukturierungen vermieden werden. Der zeitliche und finanzielle Aufwand kann durch unser System-Tool MaRisk Light erheblich reduziert werden. Die Zusatzbelastung für die Mitarbeiter wird so auf ein Minimum begrenzt. Wir liefern Ihnen eine schlüsselfertige Komplettdokumentation zu den einzelnen Modulen. Unsere Module basieren auf den Erfahrungen vieler aufsichtsrechtlicher BaFin-Prüfungen und werden kontinuierlich an die neuen Prüfungsanforderungen angepasst. Leistungsangebot: Analyse und Aufnahme der bestehenden Regelungen Überprüfung der vorhandenen Regelungen hinsichtlich der Einhaltung der regulatorischen Anforderungen in Form von Interviews, Sichtung der bestehenden Unterlagen Identifikation von potentiellen Risiken und Schwachstellen (risikoorientierte Bewertung) Aufzeigen von Lösungsmöglichkeiten Aufbau der Komplettdokumentation gem. den aufsichtsrechtlichen Bestimmungen der MaRisk Wir bieten Ihnen die MaRisk Light je nach Ihren Bedürfnissen als Komplettlösung oder auf Basis der Einzelmodule an.

2 Modul 1 Risikoreport Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Risikostrategie Gemeinsames Erarbeiten der Risikostrategie Bestandsaufnahme und Analyse der Stärken/ Schwächen (SWOT-Analyse) Kunden-, Markt- und Produktportfolio Strategische Zielvorgaben, Aktivitätenplanung Ergebnis: Beschlussvorlage Risikostrategie, Rahmenbedingungen/Leitfaden für die lfd. Weiterentwicklung der Risiko- und Unternehmensstrategie gem. MaRisk. Risikoreport auf Unternehmensebene wesentliche Informationen auf einen Blick! Risikotragfähigkeit und Limitsystem Periodenorientierte Sichtweise und Risikobewertung Eigenkapital- und Ertragsplanung Ermittlung der Risikodeckungsmassen Liquiditätsrisiko und Steuerung Risikoszenarien und Stresstests Aufbau des Risikoreports für Vorstand/ Geschäftsführer und Aufsichtsrat Backtesting der Risikomessverfahren Risikoinventur und Risikohandbuch Grundlagen für das Risikomanagement und -controlling Durchführung einer Risikoinventur Rechtliche Rahmenbedingungen und Zuständigkeiten Leitfaden für das Risikoreporting isv 25a KWG/ 22 ZAG, Implementierung des Excel-Tools Risikoreporting mit Ermittlung der Risikodeckungsmassen und Risikobewertung gem. MaRisk. Aufbau eines Risikohandbuchs, Risikosystematik und Risikobewertung Adressenausfallrisiken, Marktpreisrisiken, Liquiditätsrisiken, operationelle Risiken Überwachung und Risikoberichterstattung, internes Meldesystem Ergebnis: Aufbau eines Risikohandbuchs (Gesamtdokumentation) gem. MaRisk.

3 Modul 2 Adressen-Risikomanagement Funktionen, Kompetenzen, Eskalationsverfahren Funktionen und Kompetenzen Aufgaben und Zuständigkeiten Eskalationsverfahren Mengengeschäft und risikoarmes Kreditgeschäft - Nützen der Öffnungsund Vereinfachungsklauseln Problemkredit-Management Grobanalyse von Problem-Kreditengagements Sanierung der Geschäftsbeziehung Umsetzung und Überwachung des Sanierungskonzeptes Abwicklung und Auflösung der Kundenbeziehung Maßnahmen gegen den Schuldner Ergebnis: Aufbau eines Kompetenztableaus, Rahmenbedingungen/ Leitfaden für das Adressen-Risikomanagement gem. MaRisk. Intensiv-Kreditbetreuung und Risikofrüherkennung Sicherheitenverwaltung und -verwertung Leitfaden für das Problem-Kreditmanagement, gemeinsamer Aufbau eines Monitoringsystems gem. MaRisk. Engagementspezifische Früherkennungskriterien Durchführung des Bestandsmonitorings Festlegen von Kann- und Muss-Kriterien Zuordnungs- und Entscheidungsprozess Maßnahmenpläne für spezielle Risikozielgruppen Leitfaden für die Intensiv-Kreditbetreuung, gemeinsamer Aufbau eines Monitoringsystems gem. MaRisk.

4 Modul 3 Interne Revision und IKS Interne Revision Allgemeine Rahmenbedingungen Grundsätze der Tätigkeit der Internen Revision Organisatorische Rahmenbedingungen, Verantwortung und Zuständigkeiten Prüfungsschwerpunkte, Sonderprüfungen und Qualitätssicherung Leitfaden für die Interne Revision gemäß MaRisk. Internes Kontrollund Überwachungssystem Bestandteile des IKS Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation Prozess- und Kontrolldokumentation Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen Ausgelagerte Bereiche und Kontrollen Gemeinsames Erarbeiten einer Kontrollmatrix Interne Revision - Prüfungsplanung und durchführung Risikoorientierter Prüfungsansatz Gemeinsames Erarbeiten einer Gesamtplanung Leitfaden für das Interne Kontrollsystem (IKS), risikoorientierte Bewertung der Kontrollen, gemeinsames Erarbeiten einer Kontrollmatrix gem. MaRisk. Prüfungsturnus der einzelnen Prüfungsfelder Prüfungsdokumentation und Berichterstattung Grundsätze der Berichterstattung, Stufensystem und Reaktion auf festgestellte Mängel Jahresbericht der Internen Revision Ergebnis: Gemeinsamer Aufbau der Prüfungsplanung, risikoorientierte Bewertung der Prüfungsfelder, Muster für das Berichtswesen gemäß MaRisk.

5 Modul 4 Marktpreis-Risikomanagement Organisation der Handelstätigkeit Aufbauorganisation und Funktionstrennung Funktionsbeschreibung Handel Abwicklung, Kontrolle und Marktgerechtigkeitsprüfung Funktionsbeschreibung Risikocontrolling Prozessablauf Handelsgeschäfte Leitfaden für Handelsgeschäfte gem. MaRisk. Risikosteuerungs- und Risikocontrollingprozess Kontrahenten- und Emittentenlimite Rating von Kontrahenten und Risikolimitierung Beantragung, Einräumung und Überwachung von Kontrahentenlimiten Marktpreisrisiken des Handelsund des Anlagebuchs Aufbau eines Treasury-Managements Ergebnis: Checklisten und Beschlussvorlagen zum Votierungsprozess gem. MaRisk.

6 Modul 5 Outsourcing und Notfallkonzept Outsourcing Risikoanalyse von Aktivitäten und Prozessen Checkliste Risikoanalyse mit Kriterienkatalog Ermitteln der wesentlichen Auslagerungen Steuerung und Reporting der ausgelagerten Aktivitäten und Prozesse Risikoüberwachung und steuerung, turnusmäßiger Auslagerungsbericht Leistungsüberwachung und steuerung Ad hoc-berichterstattung und Eskalationsverfahren Leitfaden für das Outsourcing mit Checklisten gem. MaRisk. Notfallkonzept Abgrenzung von Betriebsstörungen und dem Katastrophenfall Regelungen der Verantwortlichkeiten Etablierung eines K-Fall-Teams Alarmierungsfall und Kommunikation Ausweichmöglichkeiten und Wiederanlaufplan Bestandsaufnahme zum Notfallplan für IT und ausgewählten Geschäftsprozessen Notfallübungen Leitfaden für das Notfallkonzept mit Checklisten gem. MaRisk.

7 Modul 6 Neue Produkte/Märkte Von der Geschäftsstrategie bis zum Neuen Produkt/Neuen Markt Abgleich von Geschäfts- und Risikostrategie Neue Produkte/Neue Märkte Aktivitätenplanung Auswirkungen auf die Risikotragfähigkeit sowie das Risikolimitsystem Aufnahme von Geschäftsaktivitäten in Neuen Märkten Erstellen eines Einführungskonzeptes Risikobewertung und Steuerung Prozessablauf und Zuständigkeiten Aufbau eines Neue Produkte/Märkte- Katalogs Leitfaden für Neue Produkte/ Neue Märkte gem. MaRisk. Leitfaden für Neue Produkte/Neue Märkte, Beschlussvorlagen für Einführungskonzept, Testphase und Freigabe gem. Ma- Risk. Aufnahme von Geschäftsaktivitäten in Neue Produkte Erstellung eines Einführungskonzeptes Risikobewertung und Steuerung Prozessablauf und Zuständigkeiten Aufbau eines Neue Produkte/ Märkte-Katalogs Nützen von Vereinfachungsund Öffnungsklauseln Leitfaden für Neue Produkte/Neue Märkte, Beschlussvorlagen für Einführungskonzept, Testphase und Freigabe gem. MaRisk.

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