NORD/LB AM Aktien USA. Halbjahresbericht für das Wertpapier-Sondervermögen für die Zeit vom bis

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1 NORD/LB AM Aktien USA Halbjahresbericht für das Wertpapier-Sondervermögen für die Zeit vom bis

2 Herausgeber dieses Halbjahresberichtes: NORD/LB Asset Management AG Prinzenstrasse 12, Hannover Postanschrift: Hannover Telefon ; Telefax: Hinweis: Allein verbindliche Grundlage für den Erwerb von Fondsanteilen der hier aufgeführten Fonds ist der jeweils gültige Verkaufsprospekt mit den Vertragsbedingungen.

3 NORD/LB AM Aktien USA Halbjahresbericht für die Zeit vom bis

4 Vermögensaufstellung zum Vermögensübersicht Fondsstruktur nach Assetkategorien I. Vermögensgegenstände Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Aktien und aktienähnlich ,34 84,01 Derivate ,60 2,56 Forderungen ,37 0,04 Bankguthaben ,35 13,51 II. Verbindlichkeiten ,73-0,12 III. Fondsvermögen ,93 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 2

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,34 84,01 Aktien Acadia Healthcare Co. Inc. Registered Shares DL -,01 US00404A1097 Stück USD 42, ,82 1,29 ACI Worldwide Inc. Registered Shares DL -,005 US Stück USD 21, ,98 1,07 Activision Blizzard Inc. Registered Shares DL-, US00507V1098 Stück USD 51, ,15 2,05 Adobe Systems Inc. Registered Shares o.n. US00724F1012 Stück USD 133, ,12 1,95 Allstate Corp., The Registered Shares DL -,01 US Stück USD 81, ,26 1,98 Amazon.com Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 918, ,17 0,98 American Homes 4 Rent Reg.Shs of Ben.Int.Cl.A DL-,01 US02665T3068 Stück USD 23, ,32 0,90 American Tower Corp. Registered Shares DL -,01 US03027X1000 Stück USD 125, ,85 2,07 Apple Inc. Registered Shares o.n. US Stück USD 143, ,63 2,08 Avery Dennison Corp. Registered Shares DL 1 US Stück USD 83, ,80 0,86 Best Buy Co. Inc. Registered Shares DL -,10 US Stück USD 52, ,35 1,56 BGC Partners Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US05541T1016 Stück USD 11, ,19 0,84 Boeing Co. Registered Shares DL 5 US Stück USD 183, ,94 1,00 Celgene Corp. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 123, ,54 0,81 Charter Communications Inc. Reg. Sh. Class A DL-,001 US16119P1084 Stück USD 348, ,04 1,54 Cirrus Logic Inc. Registered Shares o.n. US Stück USD 65, ,90 1,50 Costco Wholesale Corp. Registered Shares DL -,005 US22160K1051 Stück USD 177, ,94 0,95 CSRA Inc. Registered Shares DL-,001 US12650T1043 Stück USD 29, ,69 0,96 CVS Health Corp. Registered Shares DL-,01 US Stück USD 82, ,65 0,40 CyrusOne Inc. Registered Shares DL -,01 US23283R1005 Stück USD 54, ,24 1,47 DeLuxe Corp. Registered Shares DL 1 US Stück USD 72, ,43 0,84 Dow Chemical Co., The Registered Shares DL 2,50 US Stück USD 63, ,47 0,98 Energizer Holdings Inc. Registered Shares DL -,01 US29272W1099 Stück USD 59, ,72 2,01 Five Below Inc. Registered Shares DL -,01 US33829M1018 Stück USD 49, ,29 1,53 Gilead Sciences Inc. Registered Shares DL -,001 US Stück USD 68, ,04 1,03 Home Depot Inc., The Registered Shares DL -,05 US Stück USD 156, ,47 1,05 HP Inc. Registered Shares DL -,01 US40434L1052 Stück USD 18, ,96 1,00 InterDigital Inc. (Pa.) Registered Shares DL -,01 US45867G1013 Stück USD 91, ,26 1,00 Kinder Morgan Inc. Registered Shares P DL -,01 US49456B1017 Stück USD 20, ,29 0,88 Leggett & Platt Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 53, ,00 1,53 Lennar Corp. Reg. Shares Cl. A DL -,10 US Stück USD 51, ,98 1,96 Marathon Oil Corp. Registered Shares DL 1 US Stück USD 14, ,79 1,37 Masimo Corp. Registered Shares DL -,001 US Stück USD 101, ,25 2,22 Match Group Inc. Registered Shares DL -,001 US57665R1068 Stück USD 18, ,37 1,04 Meredith Corp. Registered Shares DL 1 US Stück USD 64, ,82 1,47 Microsoft Corp. Registered Shares DL-, US Stück USD 68, ,71 1,53 Mohawk Industries Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 238, ,03 1,49 Molson Coors Brewing Co. Registered Shares B DL 0,01 US60871R2094 Stück USD 95, ,00 1,46 Motorola Solutions Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 86, ,47 1,48 3

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Newell Brands Inc. Registered Shares DL 1 US Stück USD 48, ,96 0,99 O'Reilly Automotive Inc.[New] Registered Shares DL -,01 US67103H1077 Stück USD 257, ,25 0,90 PacWest Bancorp. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 50, ,88 1,38 Philip Morris Internat. Inc. Registered Shares o.n. US Stück USD 110, ,38 0,96 Priceline Group Inc., The Registered Shares DL-,008 US Stück USD 1.835, ,82 1,12 Republic Services Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 63, ,44 2,13 Roper Technologies Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 217, ,93 2,02 salesforce.com Inc. Registered Shares DL -,001 US79466L3024 Stück USD 85, ,51 1,02 SBA Communications Corp. Reg. Shares Class A DL -,01 US78410G1040 Stück USD 125, ,71 1,97 Service Corp. International Registered Shares DL 1 US Stück USD 32, ,03 1,57 Sinclair Broadcast Group Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US Stück USD 40, ,23 1,57 TEGNA Inc. Registered Shares DL 1 US87901J1051 Stück USD 25, ,68 0,97 Teleflex Inc. Registered Shares DL 1 US Stück USD 206, ,09 1,57 Toll Brothers Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 36, ,04 1,97 United Technologies Corp. Registered Shares DL 1 US Stück USD 118, ,51 1,01 UnitedHealth Group Inc. Registered Shares DL -,01 US91324P1021 Stück USD 174, ,31 1,22 Vail Resorts Inc. Registered Shares DL -,01 US91879Q1094 Stück USD 199, ,10 2,06 Viacom Inc. Reg. Shares Class B DL -,001 US92553P2011 Stück USD 43, ,97 0,93 Wal-Mart Stores Inc. Registered Shares DL -,10 US Stück USD 75, ,63 1,48 Williams-Sonoma Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 54, ,70 1,41 Wintrust Financial Corp. Registered Shares o.n. US97650W1080 Stück USD 72, ,18 1,53 Wynn Resorts Ltd. Registered Shares DL -,01 US Stück USD 124, ,06 2,10 Summe Wertpapiervermögen 2) EUR ,34 84,01 4

7 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Devisen-Derivate EUR ,60 2,56 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen USD/EUR 30,00 Mio. OTC ,60 2,56 5

8 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Stück bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,35 13,51 Bankguthaben EUR ,35 13,51 EUR-Guthaben bei: Landesbank Baden-Württemberg EUR ,07 % 100, ,07 0,88 HypoVereinsbank EUR 131,95 % 100, ,95 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,75 % 100, ,33 12,63 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,37 0,04 Dividendenansprüche EUR , ,37 0,04 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,73-0,12 Verwaltungsvergütung EUR ,08 % ,08-0,06 Verwahrstellenvergütung EUR ,51 % ,51-0,02 Prüfungskosten EUR ,63 % ,63-0,04 Veröffentlichungskosten EUR -916,83 % -916,83-0,00 Übrige EUR -59,68 % -59,68-0,00 FONDSVERMÖGEN EUR ,93 100,00 3) NORD/LB AM Aktien USA Inhaber- Anteilklasse A NORD/LB AM Aktien USA Inhaber- Anteilklasse A Anteilwert EUR 139,66 Umlaufende Anteile Stück ,000 NORD/LB AM Aktien USA Inhaber-Anteilklasse B NORD/LB AM Aktien USA Inhaber-Anteilklasse B Anteilwert EUR 144,49 Umlaufende Anteile Stück 1.366,000 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 84,01 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 2,56 2) 3) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert. Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 Vermögensaufstellung zum Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage der Kurse/Marktsätze per bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel OTC Over-The-Counter 7

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Whg. in Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien 21st Century Fox Inc. Registered Shares A DL -,01 US90130A1016 Stück AbbVie Inc. Registered Shares DL -,01 US00287Y1091 Stück Alaska Air Group Inc. Registered Shares DL 1 US Stück Altria Group Inc. Registered Shares DL -,333 US02209S1033 Stück Amgen Inc. Registered Shares DL -,0001 US Stück Analog Devices Inc. Registered Shares DL -,166 US Stück Archer Daniels Midland Co. Registered Shares o.n. US Stück AutoZone Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück Avnet Inc. Registered Shares DL 1 US Stück Baker Hughes Inc. Registered Shares DL 1 US Stück Bank of America Corp. Registered Shares DL 0,01 US Stück Bank of the Ozarks Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück Bard Inc. C.R. Registered Shares DL -,25 US Stück Becton, Dickinson & Co. Registered Shares DL 1 US Stück Berkshire Hathaway Inc. Reg.Shares B New DL -,00333 US Stück Bk of New York MellonCorp.,The Registered Shares DL -,01 US Stück Blackrock Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US09247X1019 Stück Booz Allen Hamilton Hldg Corp. Registered Class A Shs DL-,001 US Stück Boston Scientific Corp. Registered Shares DL -,01 US Stück Broadridge Financial Solutions Registered Shares DL -,01 US11133T1034 Stück C.H. Robinson Worldwide Inc. Registered Shs (new) DL -,10 US12541W2098 Stück CA Inc. Registered Shares DL -,10 US12673P1057 Stück Campbell Soup Co. Registered Shares DL -,0375 US Stück Camping World Holdings Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US13462K1097 Stück Caterpillar Inc. Registered Shares DL 1 US Stück Centene Corp. Registered Shares DL -,001 US15135B1017 Stück Choice Hotels Intl Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück Citigroup Inc. Registered Shares New DL -,01 US Stück Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US Stück Comcast Corp. Reg. Shares Class A DL -,01 US20030N1019 Stück Concho Resources Inc. Registered Shares DL -,001 US20605P1012 Stück Continental Res Inc. (Okla.) Registered Shares DL -,01 US Stück Corning Inc. Registered Shares DL -,50 US Stück CST Brands Inc. Registered Shares DL -,01 US12646R1059 Stück

11 Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Whg. in Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge DaVita Inc. Registered Shares DL -,001 US23918K1088 Stück Deere & Co. Registered Shares DL 1 US Stück Delta Air Lines Inc. Registered Shares DL -,0001 US Stück Diamondback Energy Inc. Registered Shares DL -,01 US25278X1090 Stück Discovery Communications Inc. Reg. Shares Series A DL-,01 US25470F1049 Stück DST Systems Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück Electronic Arts Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück Emerson Electric Co. Registered Shares DL -,50 US Stück Envision Healthcare Corp. Registered Shares DL-,01 US29414D1000 Stück Facebook Inc. Reg.Shares Cl.A DL-, US30303M1027 Stück Ford Motor Co. Registered Shares DL -,01 US Stück General Mills Inc. Registered Shares DL -,10 US Stück Goldman Sachs Group Inc., The Registered Shares DL -,01 US38141G1040 Stück Halliburton Co. Registered Shares DL 2,50 US Stück Harley-Davidson Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück Hasbro Inc. Registered Shares DL -,50 US Stück HCA Healthcare Inc. Registered Shares DL -,01 US40412C1018 Stück Helmerich & Payne Inc. Registered Shares DL -,10 US Stück Hewlett Packard Enterprise Co. Registered Shares DL -,01 US42824C1099 Stück Hubbell Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück IBERIABANK Corp. Registered Shares DL 1 US Stück Interpublic Group of Comp.Inc. Registered Shares DL -,10 US Stück Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 US Stück JPMorgan Chase & Co. Registered Shares DL 1 US46625H1005 Stück Lennox International Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück Lincoln National Corp. Registered Shares o.n. US Stück Live Nation Entertainment Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück Marathon Petroleum Corp. Registered Shares DL -,01 US56585A1025 Stück Marriott International Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US Stück Mastercard Inc. Registered Shares A DL -,0001 US57636Q1040 Stück Monolithic Power Systems Inc. Registered Shares DL -,001 US Stück Morgan Stanley Registered Shares DL -,01 US Stück Netflix Inc. Registered Shares DL -,001 US64110L1061 Stück Northern Trust Corp. Registered Shares DL 1,666 US Stück Northrop Grumman Corp. Registered Shares DL 1 US Stück NVIDIA Corp. Registered Shares DL-,001 US67066G1040 Stück NVR Inc. Registered Shares DL -,01 US62944T1051 Stück Paccar Inc. Registered Shares DL 1 US Stück Pfizer Inc. Registered Shares DL -,05 US Stück Pioneer Natural Resources Co. Registered Shares DL -,01 US Stück Pool Corp. Registered Shares DL -,001 US73278L1052 Stück Praxair Inc. Registered Shares DL -,01 US74005P1049 Stück Principal Financial Group Inc. Registered Shares DL -,01 US74251V1026 Stück QUALCOMM Inc. Registered Shares DL -,0001 US Stück Quest Diagnostics Inc. Registered Shares DL -,01 US74834L1008 Stück Quintiles IMS Holdings Inc. Registered Shares DL -,01 US74876Y1010 Stück

12 Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Whg. in Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Robert Half International Inc. Registered Shares DL -,001 US Stück Scotts Miracle Gro Co., The Registered Shares Cl.A DL -,01 US Stück Scripps Networks Interact.Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US Stück ServiceMaster Global Hldgs Inc Registered Shares DL -,01 US81761R1095 Stück ServiceNow Inc. Registered Shares DL-,001 US81762P1021 Stück Signature Bank Registered Shares DL -,01 US82669G1040 Stück SVB Financial Group Registered Shares DL-,001 US78486Q1013 Stück Tempur Sealy International Inc Registered Shares DL -,01 US88023U1016 Stück Thor Industries Inc. Registered Shares DL -,10 US Stück Toro Co. Registered Shares DL 1 US Stück Tribune Media Co. Registered Shares A DL -,001 US Stück Tupperware Brands Corp. Registered Shares DL -,01 US Stück Twitter Inc. Registered Shares DL -, US90184L1026 Stück U.S. Bancorp Registered Shares DL -,01 US Stück Union Pacific Corp. Registered Shares DL 2,50 US Stück United Rentals Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück United Therapeutics Corp.(Del. Registered Shares DL -,01 US91307C1027 Stück V.F. Corp. Registered Shares o.n. US Stück Verisign Inc. Registered Shares DL -,001 US92343E1029 Stück Vulcan Materials Co. Registered Shares DL 1 US Stück Wyndham Worldwide Corp. Registered Shares DL -,01 US98310W1080 Stück Xilinx Inc. Registered Shares DL -,01 US Stück Yum China Hldgs Inc. Registered Shares DL-,01 US98850P1093 Stück Zayo Group Holdings Inc. Registered Shares DL -,001 US98919V1052 Stück Andere Wertpapiere Amsurg Corp. Registered Shares DL -,01 US03232P4054 Stück SBA Communications Corp. Registered Shares DL -,01 US78388J1060 Stück Spectra Energy Corp. Registered Shares DL -,001 US Stück Starz Reg. Shs. Cl. A DL -,01 US85571Q1022 Stück

13 Hannover, den 07. Juni 2017 NORD/LB Asset Management AG Hannover Carsten Schmeding Andreas Lebe 11