KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: MARS 10 UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2016

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,87 100,17 1. Investmentanteile ,27 99,63 EUR ,70 81,43 USD ,57 18,20 2. Bankguthaben ,60 0,54 II. Verbindlichkeiten ,18-0,17 III. Fondsvermögen ,69 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,27 99,63 Investmentanteile EUR ,27 99,63 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,27 99,63 AIS-Amundi Index MSCI Japan Namens-Anteile IE Cap.EUR o.n. LU ANT EUR , ,50 3,12 Amundi ETF MSCI Eur.Cons.Disc. Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 191, ,00 1,00 Amundi ETF MSCI France Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 210, ,00 2,14 Amundi ETF MSCI Germany Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 211, ,00 3,07 Amundi ETF MSCI Netherlands Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 191, ,00 3,05 Amundi ETF MSCI Spain Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 179, ,00 2,86 Amundi ETF MSCI Switzerland Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 241, ,00 3,05 Amundi ETF MSCI UK Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 179, ,00 2,87 Amundi MSCI ETF Europe Indus. Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 266, ,00 1,01 ComS.-ST.Eu.600 Insura.N.U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 54, ,00 1,02 ComS.-STX Eur.600 Medi.N.U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 53, ,00 1,00 ComSt.-STX Eu.600 P+HG N.U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 143, ,00 1,00 ComSt.-STX.Eu.600 A+P NR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 90, ,00 1,05 ComStage-HSI UCITS ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 30, ,00 3,14 CS-Com.Co.ex-Agr.EW I.TR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 86, ,00 4,93 db x-tr.lpx MM PRIV.EQUITY ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 47, ,00 5,02 db x-tr.msci KOREA IND.ETF(DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 53, ,00 1,00 db x-tr.msci Russia C.I.U.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 23, ,00 1,25 db x-tr.msci TAIWAN In.ETF(DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 21, ,00 1,04 ishares ATX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE000A0D8Q23 ANT EUR 26, ,00 3,16 ishsiii-core EO Corp.Bd U.ETF Registered Shares o.n. IE00B3F81R35 ANT EUR 130, ,00 7,75 Nordea 1-Norwegian Equity Fund Actions Nom. BP-EUR o.n. LU ANT EUR 23, ,00 2,97 UBAM Euro High Yield Solution Act.Port. IC (4 Déc.) EUR o.n. FR ANT EUR 1.100, ,00 19,04 Vang.Inv.S.-Emerg.Mkts.St.Ind. Reg.Investor EUR Shares o.n. IE ANT EUR 139, ,80 4,86 Vang.Inv.S.-European Stk.Index Bearer Investor EUR Shs o.n. IE ANT EUR 17, ,40 1,01 db x-tr.msci Chi.Ind.U.ETF(DR) Inhaber-Anteile 1C USD o.n. LU ANT USD 12, ,48 1,03 db x-tr.msci Singap.IM Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C USD o.n. LU ANT USD 1, ,14 3,03 db x-tr.msci Thail.Idx.ETF(DR) Inhaber-Anteile 1C USD o.n. LU ANT USD 19, ,43 1,05 dbx-tr.-msci Can.Ind.U.ETF(DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT USD 47, ,68 3,18 ishsiii-em Local Govt Bd.U.ETF Registered Shares USD o.n. IE00B5M4WH52 ANT USD 61, ,84 9,90 Summe Wertpapiervermögen EUR ,27 99,63 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,60 0,54 Bankguthaben EUR ,60 0,54 Guthaben bei State Street Bank International GmbH (GD) (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,42 % 100, ,42 0,54 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 0,34 % 100,000 0,40 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 0,82 % 100,000 0,78 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,18-0,17 Zinsverbindlichkeiten EUR -931,08-931,08 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,53-0,04 Verwahrstellenvergütung EUR , ,22-0,01 Beratungsvergütung EUR , ,85-0,09 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,02 Fondsvermögen EUR ,69 100,00 1) Anteilklasse I Anteilwert EUR 113,13 Ausgabepreis EUR 113,13 Rücknahmepreis EUR 113,13 Anzahl Anteile STK Anteilklasse S Anteilwert EUR 115,87 Ausgabepreis EUR 115,87 Rücknahmepreis EUR 115,87 Anzahl Anteile STK Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Anteilklasse P Anteilwert EUR 96,38 Ausgabepreis EUR 100,24 Rücknahmepreis EUR 96,38 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Zertifikate DB ETC PLC ETC Z Physical Gold DE000A1E0HR8 STK Source Physical Markets PLC ETC Gold IE00B579F325 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile AIS-Amundi Id.Barcl.EO A.Corp. Namens-Anteile IE Cap. o.n. LU ANT Amundi ETF MSCI Brazil Actions au Porteur o.n. FR ANT Amundi ETF MSCI Eur.Healthcare Actions au Porteur o.n. FR ANT Amundi ETF MSCI Europe Energy Actions au Porteur o.n. FR ANT Amundi ETF MSCI Eurp Materials Actions au Porteur o.n. FR ANT Candriam Bds-Wld Governm.Plus Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT db x-tr.ii-itraxx Crossov. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT db x-tr.msci Indonesia Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT db x-tr.msci USA Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT db x-tr.s&p/asx 200 UC.ETF(DR) Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ANT ishsiii-gl.govt Bond UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B3F81K65 ANT ishsiii-msci Australia U.ETF Registered Shs USD (Acc) o.n. IE00B5377D42 ANT LYX.ETF PEA Tur.(DJ T.T.20)FCP Actions au Porteur o.n. FR ANT Lyxor ETF MSCI India Actions au Port.C-EUR o.n. FR ANT LYXOR ETF MSCI Malaysia Actions au Porteur C-EUR o.n. FR ANT LYXOR ETF S.Afr.FTSE JSE T.40 Actions au Port.C-EUR o.n. FR ANT Lyxor ETF St.Eur.600 Auto.&Pa. Actions au Porteur o.n. FR ANT Vang.Inv.S.-Global Stk.Ind.Fd Bearer Investor Shs EUR o.n. IE00B03HCZ61 ANT Seite 7

8 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in %) Anteilklasse I ,000 Anteilklasse S ,000 Anteilklasse P keine 4,000 Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 99,63 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben Anteilklasse I Anteilwert EUR 113,13 Ausgabepreis EUR 113,13 Rücknahmepreis EUR 113,13 Anzahl Anteile STK Anteilklasse S Anteilwert EUR 115,87 Ausgabepreis EUR 115,87 Rücknahmepreis EUR 115,87 Anzahl Anteile STK Anteilklasse P Anteilwert EUR 96,38 Ausgabepreis EUR 100,24 Rücknahmepreis EUR 96,38 Anzahl Anteile STK Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Januar 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10

11 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Beratervergütung Anteilklasse I 19. Juli 2013 Anteilklasse I derzeit 0,75 % p.a. Anteilklasse S 19. Juli 2013 Anteilklasse S derzeit 0,35 % p.a. Anteilklasse P 23. Februar 2015 Anteilklasse P derzeit 1,00 % p.a. Erstausgabepreise Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklasse I 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse I keine Anteilklasse S 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse S keine Anteilklasse P 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse P keine Ausgabeaufschlag Währung Anteilklasse I derzeit 0,00 % Anteilklasse I Euro Anteilklasse S derzeit 0,00 % Anteilklasse S Euro Anteilklasse P derzeit 4,00 % Anteilklasse P Euro Mindestanlagesumme Ertragsverwendung Anteilklasse I ,00 Anteilklasse I Ausschüttend Anteilklasse S ,00 Anteilklasse S Ausschüttend Anteilklasse P keine Anteilklasse P Ausschüttend Verwaltungsvergütung * Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse I derzeit 0,200 % p.a. Anteilklasse I A1WZ07 / DE000A1WZ074 Anteilklasse S derzeit 0,175 % p.a. Anteilklasse S A1WZ08 / DE000A1WZ082 Anteilklasse P derzeit 0,300 % p.a. Anteilklasse P A1WZ09 / DE000A1WZ090 Verwahrstellenvergütung Anteilklasse I Anteilklasse S Anteilklasse P derzeit 0,04 % p.a. derzeit 0,04 % p.a. derzeit 0,04 % p.a. * Der Berechnung der Verwaltungsvergütung liegt eine volumenabhängige Staffel zugrunde. Je nach Höhe des Fondsvolumens kommen daher unterschiedlich hohe Vergütungssätze zur Anwendung. Seite 11

12 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh State Street Bank International GmbH MARS Asset Management GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Postanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Brienner Straße 59 Louisenstraße Frankfurt am Main München Bad Homburg Postanschrift: Postanschrift: Telefon: Postfach Postfach Telefax: Frankfurt am Main München Telefon: 069 / Telefon: 089 / Anlageausschuss Telefax: 069 / Telefax: 089 / Andreas Bichler, MARS Asset Management GmbH, Bad Homburg Damian Krzizok, MARS Asset Management GmbH, Bad Homburg Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,00 (Stand: Dezember 2015) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Seite 12