Lehrgang Compliance (WpHG, MaRisk)

Transkript

1 von Uhr bis Uhr Lehrgang Compliance (WpHG, MaRisk) Geldwäsche, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen Zielgruppe Angehende Beauftragte für WpHG-Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention und MaRisk- Compliance, welche die erforderliche Sachkunde erwerben, sowie bereits Beauftragte, die ihre Kenntnisse vertiefen, aktualisieren und erweitern möchten Ziele Das Ziel des Lehrgangs ist die Vermittlung der erforderlichen Sachkunde für die Beauftragtenfunktionen: WpHG-Compliance gemäß WpHGMaAnzV (Module 1 4) Geldwäsche, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen (Modul 5) MaRisk-Compliance gemäß AT MaRisk (Modul 6) Die Teilnehmer lernen, Regelkonformitäten und Standards in allen Fach- und Hierarchie-Ebenen eines Instituts umzusetzen und diese ihren Kompetenzen entsprechend zu prüfen. Nach dem Lehrgang sind die Teilnehmer in der Lage, eigenständig fachliche Fragen zu Compliance und/oder Geldwäsche im beruflichen Alltag zu beantworten und die unterschiedlichen Unternehmens- und Organisationsbereiche zu beraten und zu unterstützen. Voraussetzungen Abgeschlossene Bankausbildung (Bankkaufmann/-kauffrau) oder eine gleichwertige Qualifikation und eine mehrjährige Berufspraxis in der Sparkasse/Bank Für Teilnehmer der Module WpHG-Compliance (Module 1 4) sind praktische Erfahrungen im Wertpapiergeschäft (Vertrieb, Vertriebssteuerung, Back-Office, Organisation) oder im Stabsbereich (Umsetzung rechtlicher Anforderungen, Revision, Projekte) ebenso hilfreich wie erste Praxiserfahrungen im Bereich Wertpapier-Compliance. Denjenigen Teilnehmern, die über wenige Kenntnisse und Erfahrungen im Wertpapiergeschäft

2 verfügen, und denjenigen, die erst später die Aufgaben übernehmen sollen, wird der Besuch des Vorbereitungskurses WpHG-Compliance (2,5 Tage) empfohlen. Die Teilnehmer der Module WpHG-Compliance (Module 1 4) haben die Möglichkeit, ein Zertifikat zu erwerben. Die Voraussetzung ist das erfolgreiche Bestehen einer Klausur und einer mündlichen Prüfung. Die Teilnehmer des Moduls Geldwäsche, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen (Modul 5) können durch das Ablegen einer mündlichen Prüfung ebenfalls ein Zertifikat erwerben. Inhalte Vorbereitungskurs WpHG-Compliance Informationsorganisation im Kapitalmarktrecht Compliance zwischen Informationsmanagement und Wissensorganisationspflichten Begriff und Funktion der Compliance-Funktion Finanzinstrumente Grundzüge (insbes. Schuldverschreibungen, Aktien, Fonds) Modul 1 (WpHG-Compliance) Rechtliche Grundlagen Rechtsvorschriften, die vom WpDU bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen einzuhalten sind Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse von Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur Verhinderung und zur Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen Aufgaben und Verantwortlichkeiten und Befugnisse der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten Organisationsstruktur der Aufsicht Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Erbringung von WP-Dienstleistungen Marketing/Werbemitteilungen Grundsätze der Auftragsausführung Best Execution Finanzanalysen, Research Modul 2 (WpHG-Compliance) Compliance-Kultur Risikoanalyse Internes Kontrollsystem Insiderrecht

3 Vertraulichkeitsbereiche Marktmanipulation Mitarbeiter-Leitsätze Anzeigen von Verdachtsfällen Meldewesen nach 9 WpHG Finanzinstrumente Vertiefung Produkteinkaufs- und -auswahlprozess Modul 3 (WpHG-Compliance) Beratungsprotokoll Vertriebsvorgaben Vertriebsmaßnahmen Gruppenarbeit zum Jahresbericht Zuwendungen Wertpapier(-neben-)dienstleistungen Conflict Policy Vergütungsstrukturen Anlageberatung BT8 MaComp Publikationspflichten als Emittent von IHS EMIR Kurzdarstellung Abrechnung von Finanzinstrumenten Stimmrechtsbesitz ( 21 ff. WpHG) Fallbeispiele, Gruppenarbeiten, Workshops Modul 4 (WpHG-Compliance) Klausur (halber Tag) Compliance aus der Sicht interner und externer Prüfung Compliance-Verstöße Rechtsprechungsüberblick Compliance-Handbuch Repetitorium Modul 5 (Geldwäsche, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen) Entwicklungen der internationalen Standards und des nationalen Rechts Überblick über die aktuellen rechtlichen Grundlagen Anforderungen aus GWG und KWG an die Praxis in den Sparkassen Stellung des Geldwäschebeauftragten Praktische Ausgestaltung der zentralen Stelle Umgang mit den formellen Anforderungen in der Praxis, z. B. Sorgfaltspflichten Überwachungshandlungen (Überwachungsplan)

4 Mitarbeiterschulungen/Zuverlässigkeitsprüfung Bearbeitung von Verdachtsfällen Gefährdungsanalyse Jahresbericht Exkurs: Umgang mit Finanzsanktionen/Embargo-Prüfung, Geld-Transfer-Verordnung Geldwäsche aus Prüfungssicht (Verbandsprüfer, BaFin) Zusammenarbeit mit den Ermittlungsbehörden Modul 6 (MaRisk-Compliance gemäß AT MaRisk) Rechtssystematik Aufgaben, Stellung im Unternehmen Zusammenwirken mit betroffenen Unternehmensbereichen Berichtswesen Erste Erfahrungen aus Prüfungen Praktische Übungen Darüber hinaus empfehlen wir den Besuch unseres Seminars Mediation, Präsentationstraining, Gesprächsführung. Dozenten RA Frank Michael Bauer, Kreissparkasse Köln; Horst Böhm, Prüfungsstelle des Sparkassenverbandes Bayern; Norbert Haak, Bremen; Matthias Korinth, Hamburg; RA Hartmut Renz, Kaye Scholer LLP; RA Dr. Lars Röh, lindenpartners, Berlin; Manuela Schlicht, Compliance- und Geldwäschebeauftragte, Sparkasse Essen; VP Jörg Salzbrunn, Rheinischer Sparkassen- und Giroverband; RA Martin Vortmann, Rheinischer Sparkassen- und Giroverband; Jens Welsch, Bremer Landesbank; Paul-Bernd Wittnebel, Sparkasse Krefeld Termine Vorbereitungskurs WpHG-Compliance (bis 12:00 Uhr) Modul Modul Modul Modul Kolloquium WpHG-Compliance Modul Modul (ab 13:00 Uhr)

5 Kolloquium Geldwäsche Beginn am ersten Tag ist um 09:00 Uhr. Das Ende am letzten Tag ist für 13:00 Uhr geplant. Preise 500, Vorbereitungskurs 1.100, Modul , je Modul (Module 2 5) 700, Modul 6 300, je Kolloquium 5.000, Module WpHG-Compliance (Module 1 4) inklusive Kolloquium 5.500, Vorbereitungskurs, Module WpHG-Compliance (Module 1 4) inklusive Kolloquium 7.800, bei Buchung aller Veranstaltungen des Lehrgangs Für weitere Informationen oder Fragen: Hannelore Schoen Telefon: Telefax: hannelore.schoen@dsgv.de Kirsten Klapheck Telefon: Telefax: kirsten.klapheck@dsgv.de