Halbjahresbericht. Lupus alpha Dividend Champions. zum

Transkript

1 Halbjahresbericht Lupus alpha Dividend Champions zum

2 Halbjahresbericht für Lupus alpha Dividend Champions Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände Aktien ,58 94,74 Bundesrepublik Deutschland ,74 19,45 Frankreich ,00 3,94 Großbritannien + Nordirland + Kanal ,89 40,33 Italien ,00 5,67 Niederlande ,00 3,97 Österreich ,88 5,97 Schweden ,73 7,09 Schweiz ,34 8,32 Devisentermingeschäfte 5.132,01 0,00 Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds ,50 6,78 Sonstige Vermögensgegenstände ,11 0,23 Sonstige Verbindlichkeiten ,63-1, ,57 100,00 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

3 Halbjahresbericht für Lupus alpha Dividend Champions Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert in % des Fondsver- Whg. in 1000 im Berichtszeitraum mögens 1) Börsengehandelte Wertpapiere Aktien ADVANCED MED.SO.GRP LS-05 CANCOM SE O.N. DE CELLAVISION AB SK -,15 SE STK SEK 152, ,16 2,43 DIASORIN S.P.A. EO 1 DOMINO'S PIZZA LS-, GB00BYN59130 STK ELEMENTIS PLC LS-,05 GB STK GBP EMIS GROUP PLC LS -,01 GB00B61D1Y04 STK GBP 9, ,76 4,03 GREGGS PLC LS-,02 GB00B63QSB39 NL STK IG GROUP HLDGS PLC GB00B06QFB75 STK IPSEN S.A. PORT. EO 1 FR STK JD SPORTS FASH. LS -,0025 GB00BYX91H57 STK JUPITER FD MANAG. LS -,02 GB00B53P2009 STK NETENT AB B SE STK AT0000APOST4 STK ORIOR AG SF 4 CH STK PAYPOINT PLC LS -,0033 RECORDATI SPA EO -,125 SPIRENT COMMUNIC.LS-,0333 GB STK STRATEC BIOMEDICAL NA ON DE000STRA555 STK VETOQUINOL INH. EO 2,50 FR STK STK GBP 10, ,58 3,79 0 GBP 5, ,64 1, , ,00 3,31 0 GBP 5, ,32 2, SEK 73, ,57 4,66 0 CHF 76, ,26 2, GBP 8, , GBP 1, , , CHF 108, CHF 180,300 GBP 3, ,39 4,69 38, ,00 3, , , ,00 0,63 WIRECARD AG DE STK , ,00 4,90 Summe Aktien GB STK AMADEUS FIRE AG DE STK BECHTLE AG O.N. DE STK BET-AT-HOME.COM AG O.N. DE000A0DNAY5 STK CRANSWICK PLC DO + CO AG LS-,10 IT STK CH STK TECAN GRP AG NAM.SF 0,10 CH STK STK IT STK STK , , ,00 2,76 AT STK ,810 GBP 2, ,39 DUNELM GROUP PLC LS-,01 GB00B1CKQ739 STK GBP 6,015 GEMALTO N.V. EO 1 OESTERREICH. POST AG SULZER NAM. SF -,01 GB GB00B02QND93 52, ,00 3, ,58 94,74 Summe Börsengehandelte Wertpapiere ,58 94,74 Summe Wertpapiervermögen ,58 94, STK GBP 0 127, ,00 3, GBP 28,040 2, , ,71 76, ,00 2, ,00 2, ,14 4, ,08 2, , ,77 4,72 2, ,48 2, ,97 3,10 2,90 3,82 2, ,00 2, ,80 3,13 1,91 3, ,91 2,80 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

4 Devisen-Derivate Forderungen/ Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen GBP/ 1,7 Mio. OTC 5.132,01 0,00 Summe Devisen-Derivate Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds Bankguthaben -Guthaben bei der Depotbank Kreissparkasse Köln ,01 % 100,000 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen Kreissparkasse Köln NOK ,83 % 100,000 Kreissparkasse Köln SEK ,59 % 100, ,87 0,39 Summe Guthaben in sonstigen EU/EWR- Guthaben Währungenin Nicht-EU/EWR-Währungen Kreissparkasse Köln CHF ,66 % 100,000 Summe Bankguthaben Summe der Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds Sonstige Vermögensgegenstände Dividendenansprüche ,96 Quellensteuerrückerstattungsansprüche , ,15 0,01 Summe Sonstige Vermögensgegenstände ,50 6, ,50 6, ,56 0, ,93 0,02 Summe Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen ,93 0, ,01 0, ,01 6, ,50 0, ,96 0, ,11 0,23 Sonstige Verbindlichkeiten Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften Kostenabgrenzungen , , , ,62-1,18-0,57 Summe Sonstige Verbindlichkeiten ,63-1,75 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 94,74 Fondsvermögen ,57 0,00 Umlaufende Anteile Klasse C STK ,69 Anteilwert Klasse C 204,51 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

5 Umlaufende Anteile Klasse R STK ,22 Anteilwert Klasse R 120,59 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Englische Pfunde Norwegische Kronen Schwedische Kronen Schweizer Franken (GBP) (NOK) (SEK) (CHF) 0,87737 = 1 Euro () 7,38750 = 1 Euro () 9,25130 = 1 Euro () 1,20146 = 1 Euro () Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

6 Halbjahresbericht für Lupus alpha Dividend Champions Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Nominal bzw. Whg. in 1000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge ABCAM PLC LS -,002 GB00B STK BIOTAGE AB SK 1 SE STK BROWN GRP PLC CONS. GB00B1P6ZR11 STK DE' LONGHI S.P.A. EO 1,5 IT STK

7 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 94,74 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert Klasse C #BEZUG! Umlaufende Anteile Klasse C STK #BEZUG! Anteilwert Klasse R #BEZUG! Umlaufende Anteile Klasse R STK #BEZUG! Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände 1. Die Anteilspreisermittlung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Grundlage der gesetzlichen Regelungen im KAGB und der Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung ( 26ff.). 2. Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, erfolgt grundsätzlich zu dem validierten zuletzt verfügbaren handelbaren Kurs. Börsenkurse oder notierte Preise an anderen organisierten Märkten werden grundsätzlich als handelbare Kurse eingestuft. 3. Wertpapiere, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden auf Grundlage von durch Dritte ermittelten und validierten Verkehrswerten (z.b. auf Basis externer Bewertungsmodelle) beurteilt und bewertet. 4. Für Unternehmensbeteiligungen wird zum Zeitpunkt des Erwerbs als Verkehrswert der Kaufpreis einschließlich der Anschaffungsnebenkosten angesetzt. Der Verkehrswert von Unternehmensbeteiligungen wird spätestens nach Ablauf von zwölf Monaten nach Erwerb bzw. nach der letzten Bewertung auf Grundlage der von den Gesellschaften oder Dritten nach gängigen Bewertungsverfahren ermittelten Unternehmenswerte beurteilt und erneut ermittelt. 5. Investmentanteile und Exchange Traded Funds (ETFs) werden mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis oder alternativen Börsenkurs bewertet. 6. Der Wert von Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, Bardividenden und Zinsansprüchen entspricht grundsätzlich dem jeweiligen Nominalbetrag. 7. Die Bewertung von Forwards, Swaps, Schuldscheindarlehen und OTC-Optionen erfolgt grundsätzlich auf Basis von marktüblichen Bewertungsmodellen. 8. Der Wert der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Fonds geführt werden, wird in diese Währung zu den jeweiligen validierten Devisenkursen umgerechnet. Frankfurt am Main, den 26. Juli 2017 Lupus alpha Investment GmbH Die Geschäftsführung