Informationsblatt. Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten. Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 1

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1 Informationsblatt Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten Hinweis: Bitte beachten Sie, dass dieses Informationsblatt lediglich der Orientierung dient. Die TARGOBANK hat auf die Transaktionsentgelte der Börsen und auf die Courtage der Börsen keinen Einfluss. Die TARGOBANK ist bemüht, das Informationsblatt auf dem aktuellen Stand zu halten. Stand: Oktober 2017 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 1

2 Inhaltsverzeichnis Einleitung... 3 Börsenplatzentgelt... 3 Courtage der Börsen... 4 Was bedeutet Courtage der Börse?... 4 Übersicht der Courtage-Sätze pro Produkttyp... 4 Transaktionsentgelt der Börsen... 7 Was bedeutet Transaktionsentgelt der Börse?... 7 Übersicht der Transaktionsentgelt-Sätze pro Börse und Produkttyp... 7 Handelsentgelt der Börse Frankfurt Sonderfall: Handelsentgelt der Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) Übersicht der Handelsentgelt-Sätze für die Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) pro Produkttyp der Börsen Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 2

3 Einleitung Wenn Sie eine Wertpapierorder über eine Präsenzbörse oder über eine elektronische Börse wie beispielsweise XETRA platzieren, dann errechnen sich die gesamten Kosten dieser Wertpapierorder aus dem Börsenplatzentgelt und der TARGOBANK Orderprovision zuzüglich fremder Kosten. Fremde Kosten in diesem Sinne umfassen aktuell die drei Einzelpositionen Courtage der Börse, Transaktionsentgelt der Börse und Handelsentgelt der Börse Frankfurt, die auf der Effektenabrechnung für eine Wertpapiertransaktion enthalten sein können. Bei einer Effektenabrechnung für eine Wertpapierorder an der Börse Frankfurt wird das Transaktionsentgelt und das Handelsentgelt kumuliert in der Einzelposition Transaktionsentgelt / Handelsentgelt Börse aufgeführt. Dieses Dokument beinhaltet Erläuterungen zu den Themen Börsenplatzentgelt und Fremde Kosten. Im Kapitel der Börsen finden Sie alle der einzelnen Börse im Überblick. Börsenplatzentgelt Das marktübliche Börsenplatzentgelt basiert auf den Anschlusskosten, welche von den Börsen für den Anschluss an den jeweiligen Wertpapier-Handelsplatz erhoben werden. Das Börsenplatzentgelt beträgt 2,00 EUR für den Handel über Xetra und 3,50 für den Handel über eine deutsche Präsenzbörse. Börse Wertpapiergattung Börsenplatzentgelt Xetra Alle Gattungen 2,00 Berlin, Düsseldorf, Frankfurt, Hamburg, Hannover, München und Stuttgart Alle Gattungen 3,50 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 3

4 Courtage der Börsen Was bedeutet Courtage der Börse? Die Courtage ist die Vermittlungsgebühr, die ein Börsenmakler für die Abwicklung einer Kaufs- oder Verkaufsorder an einer Parkettbörse erhält. Eine Ausnahme ist die Börse Frankfurt, die anstelle der Courtage das Handelsentgelt berechnet. Die Höhe der Courtage ist einheitlich festgesetzt. Sie wird in % oder Promille des Kurswertes bei Aktien bzw. in % oder Promille des Nennwertes bei festverzinslichen Wertpapieren angegeben und kann nach Wertpapiergattungen, nach Kurswerthöhe und nach Geschäftsart gestaffelt sein. Die Courtagesätze sind im Preisverzeichnis der jeweiligen Börse festgelegt. Übersicht der Courtage-Sätze pro Produkttyp In den nachfolgenden Tabellen finden Sie eine Übersicht der Courtage-Sätze für die Börsen Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München, die aktuell von der TARGOBANK für die Berechnung der Courtage der Börse verwendet werden. Eine Übersicht der Börsen nebst finden Sie im Kapitel der Börsen. Börse Wertpapiergattung Ordervolumen ab Promille Minimum Fixum Berlin, Hamburg, Hannover und München Aktien ohne DAX30 Werte, sonstige stücknotierte Gattungen 0,00 0,8 0,75 0,00 Berlin, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Nennwert) 0,00 0,75 0,75 0, ,4 18,75 0, ,28 20,00 0, ,26 35,00 0, ,16 65,00 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 4

5 Börse Wertpapiergattung Ordervolumen ab Promille Minimum Fixum ,12 80,00 0, ,08 120,00 0, ,06 200,00 0,00 Berlin, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund (Nennwert) 0,00 0,75 0,75 0, ,4 18,75 0, ,28 20,00 0, ,26 35,00 0, ,16 65,00 0, ,1 80,00 0, , ,00 0, , ,50 0, ,06 125,000 0, ,05 150,00 0, ,04 175,00 0, ,03 200,00 0, , ,00 0, ,02 625,00 0, , ,00 0,00 Berlin, und München Aktien DAX30 Werte 0,00 0,4 0,75 0,00 Düsseldorf Aktien, Renten, Genussscheine 0,00 0,0 0,00 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 5

6 Börse Wertpapiergattung Ordervolumen ab Promille Minimum Fixum Düsseldorf Exchange Traded Funds (ETFs), Exchange Traded Commodities (ETCs) 0,00 0,8 0,75 0,00 Düsseldorf Sonstige stücknotierte Gattungen 0,00 0,8 0,75 0,00 Hamburg und Hannover Aktien DAX30 Werte 0,00 0,0 0,00 0, ,01 0,4 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien DowJones30 0,00 0,0 0,00 0, ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien EuroStoxx50 0,00 0,0 0,00 0, ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien MDAX 0,00 0,0 0,00 0, ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien NASDAQ100 0,00 0,0 0,00 0, ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien TecDax 0,00 0,0 0,00 0, ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Sonstige ausländische Aktien 0,00 0,0 0,00 0, ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Sonstige inländische Aktien 0,00 0,8 0,75 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 6

7 Transaktionsentgelt der Börsen Was bedeutet Transaktionsentgelt der Börse? Für die Bereitstellung, Wartung und den Betrieb von EDV-Systemen stellen die Börsen transaktionsabhängige Entgelte (Transaktionsentgelt) in Rechnung. Diese Entgelte werden grundsätzlich für ausgeführte Orders berechnet. Diese Entgelte berechnen sich wertbasiert, wobei in bestimmten Fällen ein Minimum und/oder ein Maximum sowie ein Fixum greifen können. Darüber hinaus ist zu beachten, dass die Berechnung dieser Entgelte auf Basis des Produkttyps (z.b. Aktie oder Fonds) und auf Basis des Nennwertes oder des Kurswertes der ausgeführten Order erfolgt. Die jeweiligen Transaktionsentgelt-Sätze und die Regelungen in diesem Zusammenhang, sind im Preisverzeichnis der jeweiligen Börse festgelegt und können sich regelmäßig verändern. Übersicht der Transaktionsentgelt-Sätze pro Börse und Produkttyp In den nachfolgenden Tabellen finden Sie eine Übersicht der Transaktionsentgelt-Sätze, die aktuell von der TARGOBANK für die Berechnung des Transaktionsentgelts der Börse verwendet werden. Bei allen Börsen und Produkte werden Teilausführungen taggleich zusammengefasst. Bitte beachten Sie, dass die Werte der Spalten Promille, Minimum, Maximum und Fixum exklusive der gesetzlichen Umsatzsteuer zu verstehen sind. Börse Produkt Bezugsgröße Ordervolumen ab Promille* Minimum* Maximum* Fixum* Berlin Preismodell strukturierte Produkte Kurswert 0,00 0,38 1,30 12,00 0,00 Berlin Preismodell Anleihen Kurswert 0,00 0,10 1,30 9,00 0,00 Berlin Preismodell Aktien Kurswert 0,00 0,38 1,30 15,00 0,00 Berlin Preismodell Fonds Kurswert 0,00 0,38 1,30 15,00 0,00 Düsseldorf Aktien Kurswert 0,00 0,38 1,30 0,00 0,00 Düsseldorf Fonds, strukturierte Produkte Kurswert 0,00 0,38 1,00 19,00 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 7

8 Börse Produkt Bezugsgröße Ordervolumen ab Promille* Minimum* Maximum* Fixum* Düsseldorf Renten, Genussscheine Kurswert 0,00 0,1 1,00 0,00 0,00 Frankfurt (Xetra 2) Frankfurt (Xetra 2) Preismodell prozentnotierte Anleihen und prozentnotierte Genussscheine Preismodell Aktien und sonstige stücknotierte Wertpapiere Kurswert 0,00 0,096 0,90 24,00 0,30** Kurswert 0,00 0,096 0,60 72,00 0,30** Frankfurt (Xetra 2) Preismodell Fonds Kurswert 0,00 0,65 0,50 19,00 1,10** Frankfurt Zertifikate Anlageprodukte Kurswert 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Kurswert 1.000,00 0,95 0,95 11,93 0,00 Frankfurt Zertifikate Hebelprodukte Kurswert 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Kurswert 1.000,00 0,95 0,95 16,80 0,00 Hamburg und Hannover Preismodell Aktien Kurswert 0,00 0,25 1,30 11,00 0,00 Hamburg und Hannover alle anderen Produkte Kurswert 0,00 0,25 1,40 11,00 0,00 München Preismodell Anleihen Kurswert 0,00 0,1 1,00 10,00 0,00 München alle anderen Produkte Kurswert 0,00 0,29 1,30 14,00 0,00 Stuttgart Aktien DAX30 Kurswert 0,00 0,336 0,63 4,20 Stuttgart Aktien (übrige in- und ausländische) Kurswert 0,00 0,672 0,63 4,20 Stuttgart Fonds, ETPs Kurswert 0,00 1,00 0,00 0, ,01 0,40 12,10 0, ,01 0,10 40,00 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 8

9 Börse Produkt Bezugsgröße Ordervolumen ab Promille* Minimum* Maximum* Fixum* Stuttgart Anleihen u. Bonitätsanleihen Euro-Staatsanleihen der Länder Deutschland, Frankreich, Belgien, Niederlande, Österreich u. Finnland Nennwert 0,00 0,315 0,32 4, ,01 0,200 7,88 4, ,01 0,100 50,00 4,20 Stuttgart Anleihen alle übrigen Nennwert (oder Kurswert, wenn die Entgeltbestimmung auf Grundlage des Nennwertes nicht sinnvoll möglich ist 0,00 0,630 0,63 4, ,01 0,400 15,75 4, ,01 0, ,00 4,20 Stuttgart Genussscheine stücknotiert Kurswert 0,00 0,672 0,63 4,20 Stuttgart Genussscheine prozentnotiert Kurswert 0,00 0,630 0,63 4, ,01 0,400 15,75 4, ,01 0, ,00 4,20 Stuttgart Stuttgart Verbriefte Derivate Anlageprodukte Verbriefte Derivate Hebelprodukte Kurswert 0,00 0,00 0,00 0, ,01 0,95 0,00 11,90 0,00 Kurswert 0,00 0,00 0,00 0, ,01 0,95 0,00 15,80 0,00 Stuttgart Zeichnungen Kurswert 0,00 0,672 0,00 16,80 4,20 Xetra alle Produkte Kurswert 0,00 0,048 0,60 18,00 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 9

10 * Die Werte der Spalten Promille, Minimum, Maximum und Fixum sind exklusive Umsatzsteuer zu verstehen. ** Für die Ausführung einer Order am Handelsplatz Xetra Frankfurt Spezialist, für die ein Transaktionsentgelt anfällt, wird von der Börse Frankfurt bei Übermittlung einer Order über das außerbörsliche Handels- und Abwicklungssystem XONTRO ab dem zusätzlich ein Nutzungsentgelt von 0,30 zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer erhoben. Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 10

11 Handelsentgelt der Börse Frankfurt Sonderfall: Handelsentgelt der Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) Zusätzlich zum Transaktionsentgelt der Börse stellt die Deutsche Börse AG für den Handelsplatz Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) das sogenannte Handelsentgelt für ausgeführte Orders in Rechnung. Dieses Entgelt berechnet sich wertbasiert, wobei auch hier in bestimmten Fällen ein Minimum und/oder ein Maximum sowie ein Fixum greifen können. Die Berechnung dieses Entgeltes erfolgt auf Basis des Produkttyps (z.b. Aktie oder Fonds) und auf Basis des Nennwertes oder des Kurswertes der ausgeführten Order. Die jeweiligen Handelsentgelt-Sätze und die Regelungen in diesem Zusammenhang, sind im Preisverzeichnis der Frankfurter Wertpapierbörse festgelegt und können sich regelmäßig verändern. Die Berechnung einer Courtage erfolgt für den Handelsplatz Frankfurter Wertpapierbörse im Gegenzug nicht. Die Berechnung des Handelsentgelts der Börse Frankfurt verläuft dabei analog der Berechnung des Transaktionsentgelts der Börse und wird in einer Summe, zusammen mit dem Transaktionsentgelt der Börse, in der Effektenabrechnung abgebildet. Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 11

12 Übersicht der Handelsentgelt-Sätze für die Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) pro Produkttyp In den nachfolgenden Tabellen finden Sie eine Übersicht der Handelsentgelt-Sätze, die aktuell von der TARGOBANK für die Berechnung des Handelsentgelts für die Frankfurter Wertpapierbörse verwendet werden. Teilausführungen werden taggleich zusammengefasst. Bitte beachten Sie, dass die Werte der Spalten Promille, Minimum, Maximum und Fixum exklusive der gesetzlichen Umsatzsteuer zu verstehen sind. Börse Produkt Bezugsgröße Ordervolumen ab Promille* Minimum* Maximum* Fixum* Frankfurt (Xetra 2) Frankfurt (Xetra 2) Frankfurt (Xetra 2) Frankfurt (Xetra 2) Frankfurt (Xetra 2) Aktien und sonstige stücknotierte Wertpapiere prozentnotierte Anleihen und Genussscheine prozentnotierte Anleihen und Genussscheine prozentnotierte Anleihen und Genussscheine prozentnotierte Anleihen und Genussscheine Kurswert 0,00 0,504 2,52 0,00 Nennwert 0,00 0,500 0,63 0,00 Nennwert ,00 0,200 15,00 0,00 Nennwert ,00 0,040 50,00 0,00 Nennwert ,00 0,000 0,00 147,00 Frankfurt (Xetra 2) Zeichnungen Kurswert 0,00 0,000 0,00 0,00 * Die Werte der Spalten Promille, Minimum, Maximum und Fixum sind exklusive Umsatzsteuer zu verstehen. Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 12

13 der Börsen Börse Berlin Börse Berlin AG Fasanenstraße 85, Berlin Telefon +49-(0) Börse Düsseldorf Telefon +49-(0) Börse Düsseldorf AG Ernst-Schneider-Platz 1, Düsseldorf Börse Frankfurt Deutsche Börse AG Frankfurt am Main Telefon +49-(0) Börse Hamburg Telefon +49-(0) mwb fairtrade Werrtpapierhandelsbank AG Kleine Johannisstraße 4, Hamburg Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 13

14 Börse Hannover Telefon +49-(0) SCHNIGGE Wertpapierhandelsbank AG An der Börse 2, Hannover Börse München Bayerische Börse Aktiengesellschaft Karolinenplatz 6, München Telefon +49-(0) Börse Frankfurt Zertifikate AG Börse Frankfurt Zertifikate AG Mergenthalerallee 61, Eschborn Telefon +49-(0) Börse Stuttgart und Euwax Boerse Stuttgart AG Börsenstraße 4, Stuttgart Telefon +49 (0) Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 14

15 Börse XETRA Deutsche Börse AG Frankfurt am Main Telefon +49-(0) Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 15