Markus Alt Rentenstrategie Nr. 1

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2017 VERWAHRSTELLE:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,20 100,06 1. Anleihen ,02 81,14 < 1 Jahr ,50 10,45 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,75 14,61 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,05 2,51 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,82 50,01 >= 10 Jahre ,90 3,57 2. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,74 7,19 EUR ,00 5,48 USD ,74 1,71 3. Bankguthaben ,74 11,28 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,70 0,45 II. Verbindlichkeiten ,30-0,06 III. Fondsvermögen ,90 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bestandspositionen EUR ,76 88,33 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,95 44,25 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,95 44,25 1,8750 % Ahlstrom-Munksjö Oyj EO-Notes 2017(17/22) FI EUR % 101, ,75 0,87 0,0280 % Allergan Funding SCS EO-FLR Notes 2017(19) XS EUR % 100, ,00 2,20 0,5000 % Allergan Funding SCS EO-Notes 2017(17/21) XS EUR % 99, ,30 0,67 0,5150 % AT & T Inc. EO-FLR Notes 2017(23) XS EUR % 101, ,00 3,95 1,0500 % AT & T Inc. EO-Notes 2017(17/23) XS EUR % 99, ,00 0,49 0,3680 % Becton, Dickinson & Co. EO-Notes 2017(19) XS EUR % 100, ,00 0,49 2,3750 % Cargotec Corp. EO-Notes 2017(23/24) FI EUR % 100, ,90 1,92 0,8750 % Coentr.d.Trans.d'Elec.SA (CTE) EO-Obl. 2017(17/24) FR EUR % 99, ,00 0,48 1,2500 % Compagnie Plastic Omnium S.A. EO-Obl. 2017(17/24) FR EUR % 98, ,00 1,44 4,8750 % Eurofins Scientific S.E. EO-FLR Notes 2015(23/Und.) XS EUR % 106, ,00 5,23 6,2980 % Groupama S.A. EO-FLR Notes 2007(17/Und.) FR EUR % 100, ,50 5,63 1,6250 % Lagardère S.C.A. EO-Obl. 2017(17/24) FR EUR % 98, ,00 0,96 1,1250 % Metso Corp. EO-Med.-Term Notes 2017(24/24) XS EUR % 98, ,50 1,69 1,8750 % Otto (GmbH & Co KG) MTN v.2017(2017/2024) XS EUR % 98, ,00 5,79 2,7690 % Südzucker Intl Finance B.V. EO-FLR Bonds 2005(15/Und.) XS EUR % 98, ,00 4,81 2,3750 % VIVAT N.V. EO-Notes 2017(24) XS EUR % 92, ,00 1,81 2,7000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2017(22/Und.) XS EUR % 99, ,00 3,39 3,8750 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2017(27/Und.) XS EUR % 99, ,00 2,42 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,87 34,88 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,87 29,41 0,7500 % Arion Bank hf. EO-Medium-Term Notes 2017(20) XS EUR % 99, ,00 0,98 4,8750 % Astaldi S.p.A. EO-Exchangeable Notes 2017(24) XS EUR % 98, ,00 2,90 3,6250 % Banco Nac.Desenvol.Eco.-BNDES- EO-Notes 2014(19) Reg.S XS EUR % 103, ,75 3,04 0,3750 % CPPIB Capital Inc. EO-Med.-Term Nts 2017(24)Reg.S XS EUR % 99, ,00 4,87 0,0000 % DH Europe Finance S.A. EO-FLR Notes 2017(22) XS EUR % 100, ,62 2,28 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum 0,7500 % Export-Import Bank of China EO-Med.-T. Notes 2017(22) XS EUR % 99, ,00 0,97 3,8750 % Hoist Kredit AB EO-FLR Med.-T. Nts 2017(22/27) XS EUR % 100, ,50 3,68 2,6250 % Intrum Justitia AB EO-FLR Notes 17(17/22) Reg.S XS EUR % 100, ,00 2,46 5,5000 % Katjes Intern. GmbH&Co.KG Inh.-Schv. v.2017(2018/2020) DE000A2DAFJ8 EUR % 103, ,00 0,46 0,1710 % Mylan N.V. EO-FLR Notes 2017(20) XS EUR % 100, ,00 2,44 3,2500 % Quintiles IMS Inc. EO-Notes 2017(17/25) Reg.S XS EUR % 101, ,00 1,49 1,2500 % Rikshem AB EO-Medium-Term Nts 2017(17/24) XS EUR % 98, ,00 3,85 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,00 5,48 GN Store Nord AS EO-Zero Bonds 2017(22) ww XS EUR % 101, ,00 2,48 0,2375 % Symrise AG Wandelschuldv.v.17(24) DE000SYM7787 EUR % 102, ,00 3,00 Neuemissionen EUR ,04 8,05 Zulassung zum Börsenhandel vorgesehen EUR ,30 6,34 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,30 6,34 1,5000 % Grenke Finance PLC EO-Med.-T. Nts 2017(19)Tr.2 XS EUR % 102, ,00 5,00 3,2500 % VGP N.V. EO-Bonds 2017(24) BE EUR % 101, ,30 1,34 Zulassung oder Einbeziehung in organisierte Märkte EUR ,74 1,71 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,74 1,71 0,2500 % STMicroelectronics N.V. DL-Conv. Bonds 2017(24) Tr.B XS USD % 99, ,74 1,71 Nichtnotierte Wertpapiere EUR ,90 1,15 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,90 1,15 0,0000 % Evonik Industries AG FLR-Nachr.-Anl. v.17(22/77) DE000A2GSFF1 EUR % 99, ,90 1,15 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Summe Wertpapiervermögen EUR ,76 88,33 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,74 11,28 Bankguthaben EUR ,74 11,28 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,74 % 100, ,74 11,28 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,70 0,45 Zinsansprüche EUR , ,70 0,45 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,30-0,06 Zinsverbindlichkeiten EUR -31,94-31,94 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,84-0,05 Verwahrstellenvergütung EUR , ,31-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,21-0,01 Fondsvermögen EUR ,90 100,00 1) - Anteilklasse I Anteilwert EUR 100,25 Ausgabepreis EUR 100,25 Rücknahmepreis EUR 100,25 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 1,3000 % Baxter International Inc. EO-Notes 2017(17/25) XS EUR ,8650 % Casino,Guichard-Perrachon S.A. EO-Med.-Term Notes 2017(17/22) FR EUR ,3750 % Grpe Bruxelles Lambert SA(GBL) EO-Bonds 2017(17/24) BE EUR ,5000 % HeidelbergCement Fin.Lux. S.A. EO-Med.-Term Nts 2017(17/27) XS EUR ,7500 % Kemira Oy EO-Notes 2017(24/24) FI EUR ,3710 % Rallye S.A. EO-Med.-Term-Notes 2017(17/23) FR EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 1,7500 % Akelius Residential Property EO-Med.-Term Notes 2017(17/25) XS EUR ,7500 % Ansaldo Energia S.p.A. EO-Notes 2017(24) XS EUR ,3750 % CNH Industrial Finance Euro.SA EO-Medium-Term Nts 2017(17/22) XS EUR ,3750 % Experian Finance PLC EO-Med.-Term Notes 2017(17/26) XS EUR ,6290 % FCC Aqualia S.A. EO-Notes 2017(27/27) XS EUR ,8750 % Glo.Wr.Real Estate Invest.Ltd. EO-Bonds 2017(17/22) XS EUR ,2500 % Global Switch Holdings Ltd. EO-Medium-Term Nts 2017(17/27) XS EUR ,2000 % Grifols S.A. EO-Notes 2017(17/25) Reg.S XS EUR ,2500 % JAB Holdings B.V. EO-Notes 2017(24) DE000A19HCW0 EUR ,8750 % Nassa Topco AS EO-Notes 2017(17/24) Reg.S XS EUR Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 88,33 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben - Anteilklasse I Anteilwert EUR 100,25 Ausgabepreis EUR 100,25 Rücknahmepreis EUR 100,25 Anzahl Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. Juli 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8

9 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 3. Beratung und Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Runte.Weil & Alt GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neuer Jungfernstieg 20 Schwarzburgstraße Frankfurt am Main Hamburg Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Telefon: 069 / Postfach Postfach Telefax: 069 / Frankfurt am Main Hamburg Telefon: 069 / Telefon: 040 / Telefax: 069 / Telefax: 040 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 234 Mio. (Stand: Dezember 2015) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: A2DMT5 / DE000A2DMT51 Seite 9