CHECKLISTE FÜR DIE ÜBERWACHUNG DER WERKSEIGENEN PRODUKTIONSKONTROLLE NACH EN :2009+A1:2011

Transkript

1 CHECKLISTE FÜR DIE ÜBERWACHUNG DER WERKSEIGENEN PRODUKTIONSKONTROLLE NACH EN 19-1:29+A1:211 Hersteller: KdNr: Postleitzahl: Straße, Nr.: Telefon: Ansprechpartner: Internet: Auditor/Überwacher: Herstellungsort: Land: Fax: Durchwahl: Überwachungsdatum: Teilnehmer des Herstellers: Weitere Teilnehmer: Herstellwerk (falls von Hersteller-Adresse abweichend) Zweitwerk PLZ Ort Straße, Nr. Nummer des WPK-Zertifikates: Erstausstellung des Zertifikates: des letzten Audits: Zertifikat war ausgesetzt: von bis Zertifizierungsstelle der letzten Überwachung: Metall-Zert GmbH Art der Überwachung Evaluierung (Überprüfung), ob die werkseigene Produktionskontrolle, die die Leistungsbeständigkeit der hergestellten Produkte gemäß den nach EN 19-1 (Tabelle ZA.1) deklarierten Leistungsmerkmalen sicherstellen soll, im Unternehmen eingeführt ist und angewendet wird. Erstinspektion des Werkes und des Systems der WPK nach EN 19-1 Laufende Überwachung und Beurteilung des Systems der WPK nach EN 19-1 Besondere Inspektion wegen: FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 1 von

2 1. Änderungen seit der letzten Überwachung 1.1 Deklarationsverfahren des Herstellers nach EN 19-1 (Tabelle A.1): Verfahren 1 Verfahren 2 Verfahren 3b Verfahren 3a Herstellerangaben zu Geometrie und Werkstoffen etc., für eine Berechnung durch Dritte. Der Hersteller ist für die Ausführung der gelieferten Bauteile verantwortlich. Der Hersteller gibt die Geometrie und die Materialeigenschaften des Bauteils an sowie die Tragfähigkeitsmerkmale, wie sie sich aus der Bemessung nach Eurocode ergeben. Der Hersteller ist für die Bemessung und Ausführung der gelieferten Bauteile verantwortlich (Der Hersteller gibt die Geometrie und die Materialeigenschaften des Bauteils an sowie die Tragfähigkeitsmerkmale, wie sie sich aus der Bemessung nach Vorgaben des Auftraggebers ergeben. Der Hersteller ist für die Bemessung und Ausführung der gelieferten Bauteile verantwortlich. Bauteil entspricht der Bauteilspezifikation des Auftraggebers. Der Hersteller ist für die Ausführung der gelieferten Bauteile verantwortlich. Bei Anwendung der Verfahren 2 und 3b (Bemessung in Verantwortung des Herstellers) ist FB 2 zu bearbeiten. Ausführung nach: EN 19-2 (Stahltragwerke) EXC1 EXC2 EXC3 EXC4 EN 19-3 (Aluminiumtragwerke) EXC1 EXC2 EXC3 EXC4 EN 19-4 (kaltgeformte, tragende Bauteile aus Stahl und kaltgeformte Tragwerke für Dach-, Decken-, Boden- und Wandanwendungen) EN 19-5 (tragende, kaltgeformte Bauelemente aus Aluminium und tragende, kaltgeformte Bauteile für Dach-, Decken-, Boden- und Wandanwendungen) Besondere Verwendungshinweise (Einschränkungen des Geltungsbereichs im Schweißzertifikat siehe auch 2b): FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 2 von

3 1.2 Herstellumfang EN 19-2 (Stahl) EN 19-4 EN 19-3 (Aluminium) EN 19-5 Anmerkungen Untervergabe Bemessung Bemessung (EN 1993 / EN 1994) (EN 1999) Schneiden Schneiden Lochen Lochen Formgeben Formgeben Schweißen Schweißen Wärmebehandlung Flammrichten Wärmebehandlung Mechanisches Verbinden Mechanisches Verbinden kein Prozess der Herstellung Korrosionsschutz Oberflächenbehandlung Andere Andere Gab es Änderungen? Ja (welche?): Nein 1.3 Mitarbeiter Beschäftigtenzahl (Mehrfachnennung möglich) Verwaltung Technisches Büro / Qualitätssicherung Herstellung (Fertigung) Montage/Einbau (Angabe freiwillig) Gesamt: FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 3 von

4 1.4 Verantwortliche Person(en) Verantwortlich Vorname Name, geb. Qualifikation Vertretung Vorname Name, geb. Qualifikation Unterstützung Vorname Name, geb. Qualifikation Werkseigene Produktionskontrolle (WPK) Schweißaufsicht Wärmebehandlung Formgeben mechanisches Verbinden (soweit Teil der Herstellung) Korrosionsschutz / Oberflächenbehandlung Bemessung andere: Gab es Änderungen? Ja (bitte erläutern): Benennung liegt vor (als Anlage beifügen) geändertes Organigramm liegt vor (als Anlage beifügen) Qualifikationsnachweis vorhanden (als Anlage beifügen) Ja Nein nicht erforderlich Ja Nein Ja Nein nicht erforderlich Nein 1.5 Schweißen nicht zutreffend, da der Prozess Schweißen nicht angewandt wird. (weiter bei 2.) a) Schweißaufsichtsperson externe SAP es ist nachvollziehbar, dass die externe SAP Ihrer Verantwortung nach EN ISO nachgekommen ist. Folgende Belege liegen hierzu vor: Für die Tätigkeiten und Einsatzzeiten der externen SAP liegen keine/unzureichende Belege vor FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 4 von

5 bei Änderungen (siehe 1.4): Fachgespräch geführt (FB-42) Die Aufgaben und Verantwortungsbereiche nach DIN EN ISO sind festgelegt, in Dokument: Die SAP hat Ihre Basiskenntnisse in einer schriftlichen Prüfung nachgewiesen. (als Anlage beifügen) Ergebnis: Punkte von 1 Punkten Einschränkung des Geltungsbereichs im Schweißzertifikat: Erzeugnisdicken im tragenden Querschnitt 2mm, planmäßig rein druckbeanspruchte Stirn-, Kopf- und Fußplatten 3 mm. b) Ergänzende ZfP Der Hersteller verfügt über eignes Prüfpersonal in folgenden Prüfverfahren (EN 473 / EN ISO 9712): - keines Gab es Änderungen? Nein Ja (bitte erläutern, wer wann ausgeschieden bzw. dazugekommen ist, Qualifikationsnachweise der neuen Personen bitte beifügen) c) Schweißprozesse Prozess Ordnungsnummer nach EN ISO 463 Werkstoffgruppe bzw. Untergruppe nach ISO/TR 1568 Qualifizierung des Schweißprozesses EN19-2 (7.1.2) EN19-3 (7.1) Anzahl geprüfter Schweißer EN ISO 966 Anzahl geprüfter Bediener EN 1418 EN ISO Auswahl Auswahl Auswahl Auswahl Anzahl und Qualifikation angemessen? Ja Nein, weil: Die vorliegenden Schweißer-Prüfbescheinigungen verlieren in den nächsten 2 Monaten Ihre Gültigkeit und müssen verlängert werden. Gab es Änderungen in den Schweißprozessen oder den Werkstoffen? Nein Ja, neue Qualifizierungen (WPS mit Qualifizierung als Anlage beilegen), für neuen Schweißprozess / Werkstoffkombination: FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 5 von

6 2. Ergebnisse aus dem Werksrundgang (gemba-walk): 2.1 Produktionsflächen, Lagermöglichkeiten: 2.2 Fertigungs-, Transport und Prüfeinrichtungen 2.3 Kennzeichnung, Identifizierung und Rückverfolgbarkeit von Konstruktionsmaterial 2.4 Kenntnisse des Personals über das sie betreffende System der WPK Die SAP hat eine Schweißnaht im Rahmen des Werksrundgangs bewertet. Bewertung 5 FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 6 von

7 3. Überprüfung der zu behebenden Nichtkonformitäten Bericht der letzten Überwachung (Nennung der Stelle, falls nicht von Metall-Zert): Zusätzlich aus Bewertung der Zertifizierungsstelle Es waren keine Punkte mit 2 bewertet zu behebende Nichtkonformitäten Beschreibung Bewertung E Erfüllt Ja / Nein siehe Anlagen Bewertung unter Anmerkung 5 Erfüllt Ja / Nein siehe Anlagen Bewertung unter 5 Anmerkung Erfüllt Ja / Nein siehe Anlagen Bewertung unter 5 Anmerkung Erfüllt Ja / Nein siehe Anlagen Bewertung unter 5 Anmerkung E = Empfehlung, = nicht zutreffend, 1 = erfüllt, 2 = nicht kritische Abweichung, 3 = kritische Abweichung (Dokumente sind nachzureichen), 4 = kritische Abweichung (Nachaudit erforderlich), 5 = keine Bewertung erforderlich FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 7 von

8 Überprüfung und Bewertung von eingesehenen Projekten/Aufträgen Das System der WPK des Herstellers wurde anhand von stichprobenartigen Bewertungsprüfungen an folgenden Projekten/Aufträgen durchgeführt: A1 A2 A3 Frage / Anforderung Erläuterungen 1 Ausführungsunterlagen und Dokumentation 1.1 Sind die Angaben aus der Bauteilspezifikation oder den Herstellerangaben ausreichend? zugehörige Verfahrensanweisungen (HB; VA; AA; etc.): Bezeichnung EN 19-2 (1) EN 19-3 (1) Zusatzangaben EN 19-2 /-3 (Anhang A.1) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (FB, Ausschreibungen, Architektenpläne, Bemessung usw.): Bezeichnung Auftrag Auswahlmöglichkeiten EN 19-2 / -3 (Anhang A.2) Ausführungsklassen Vorbereitungsgrade EN 19-2 (1.3 / 1.2) Toleranzen EN 19-2 (1.4) EN 19-3 (11.) Anforderungen an die Funktionalität EN 19-3 (1.1) Arbeitsschutz EN 19-2 (2.3 / 9.2) EN 19-3 (Anhang K) Prüfung der Anforderungen EN ISO (5.2) EN ISO (5.2) EN ISO (5.) Technische Prüfung EN ISO (5.3) EN ISO (5.3) EN ISO (5.) Die Überprüfung der Anforderungen und technische Überprüfung erfüllen folgende Qualitätsanforderungen für das Schmelzschweißen: EN ISO EN ISO / EN ISO EN ISO 3834 wird nicht erfüllt Herstellprozess erfolgt ohne Schweißen FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 8 von

9 1.2 Sind die Unterlagen für die Fertigung ausreichend, um die Bauteilspezifikation zweifelsfrei umsetzen zu können? EN 19-1 (6.3.6) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Zeichnungen, Zuschnittlisten usw.): Bezeichnung Auftrag z.b. Angaben zu Werkstoffen / Abmessungen Maße / Toleranzen Schweißnahtangaben / Abnahmekriterien Prüfanforderungen (ZfP) Vorbereitungsgrade Korrosionsschutzanforderungen Anforderung an Oberflächenbehandlungen mechanische Verbindungsmittel / Vorspannverfahren 2 Konstruktionsmaterialien 2.1 Liegen ausreichende Aufzeichnungen zu eingesetzten Konstruktionsmaterialien vor und ist die Identifizierung und Rückverfolgbarkeit gegeben? z.b. durch Wareneingangsprüfung Prüfbescheinigungen nach EN 124 nachvollziehbare Rückverfolgbarkeit CE-Kennzeichnung 3. Bearbeitung Maß- bzw. Toleranzkontrollen 3.1 EN 19-2 (11.) EN 19-2 Anhang D zugehörige Verfahrensanweisungen (HB; VA; AA; etc.): Bezeichnung eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Zeugnisse usw.): Bezeichnung Auftrag zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB / VA / AA / usw.): EN 19-3 (11.) EN 19-3 Anhand G eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (FB usw.): Auftrag Person: Qualifikation: FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 9 von

10 3.2 Schneiden EN 19-2 (6.4) EN 19-3 (6.4) Welche Schneidprozesse werden eingesetzt: Sägen Abscheren / Nibbeln Vollautomatisiertes Sägen/Abscheren/Nibbeln Wasserstrahl thermisches Schneiden Acetylen/Sauerstoff Plasma Laser andere: eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (CPQR usw.): Person / Prüfstelle Qualifikation: 3.3 Lochen EN 19-2 (6.6) EN 19-3 (6.6) Welche Lochungsprozesse werden eingesetzt: manuelles Bohren automatisiertes Bohren/Stanzen Stanzen Wasserstrahl thermisches Lochen Acetylen/Sauerstoff Plasma Laser andere: eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Eignung der Lochungsprozesse, CPQR, usw.): Auftrag Person / Prüfstelle Qualifikation: FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 1 von

11 3.4 Formgeben tragender Bauteilen Warmumformen: EN 19-2 (6.5.2) Flammrichten: EN 19-2 (6.5.3) Kaltumformen: EN 19-2 (6.5.4) EN 19-3 (6.5) EN 19-4 (6.3) EN 19-5 (6.3) Welche Formgebungsverfahren werden angewendet: Warmumformen Flammrichten Kaltumformen: Schwenkbiegen Gesenkbiegen Pressen Rollprofilieren andere: eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Verfahrensprüfung, Aufzeichnungen zu Temperatur, Abkühlgeschwindigkeit, Biegeradien etc.): Auftrag Person: Qualifikation: Schweißen Schweißer / Bediener 1 EN 19-2 (7.2) ISO EN 19-3 (7.3) ISO ISO (6.2) ISO eingesehene Qualifikationsnachweise: Name Prüfbescheinigung gültig bis Schweißerliste (optional): Geltungsbereich überprüft am Auftrag: 2 Qualifizierung von Schweißverfahren EN 19-2 (7.1) EN 19-3 (7.1) ISO (1) Qualifizierung: Prozess Werkstoff Regelwerk eingesehene Qualifizierungen (WPQR; Datenblatt; etc.) Geltungsbereich FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 11 von

12 Liste der Verfahrensprüfungen (optional): Aufrechterhaltung der Gültigkeit von Verfahrensprüfungen: Planung von Arbeitsprüfungen: eingesehene Arbeitsprüfungen: eingesehene Schweißanweisungen (WPS): Prozess Liste der Schweißanweisungen (optional): Geltungsbereich von WPS, exemplarisch überprüft am Auftrag: 3 Prozessüberwachung automatisierter Schweißprozesse ISO (14) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Fertigungsbuch o.ä.): 4 Wärmebehandlung (ohne Vorwärmen) EN 19-2 (7.5.16) EN 19-3 (7.7) ISO/TR EN ISO (13.) EN ISO (13.) Welche Wärmebehandlungen werden angewendet: Härten, Vergüten Weichglühen, Rekristallisationsglühen, Spannungsarmglühen, Diffusionsglühen, Normalglühen Warmauslagern (Alu) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Bericht über die Wärmebehandlung, Verfahrensprüfung etc.): FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 12 von

13 5 Kontrollen vor, während und nach dem Schweißen - Sichtprüfung EN 19-2 (12.4) EN 19-3 (12.4) ISO ISO (15.1) zugehörige Verfahrensanweisungen: (Prüfpläne / Prüfanweisungen usw.): eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Prüfprotokolle usw.): zu Auftrag Prüfer: Name Qualifikation: Sehtest () Zusammenfassung: 6 Kontrolle nach dem Schweißen - ergänzende ZfP Jahresplanung der routinemäßigen ZfP: EN 19-2 (12.2) / Tabelle 24 EN 19-3 (12.3) / Anhang L Überprüfung der Planung am Auftrag: zugehörige Verfahrensanweisungen: (Prüfpläne / Prüfanweisungen usw.): eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Prüfprotokolle usw.): zu Auftrag Prüfer: Name, Vorname Qualifikation: Messmittel: Kalibrierung FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 13 von

14 5 Mechanisches Verbinden mechanische Verbindungen sind Teil des Herstellprozesses mechanische Verbindungen werden in der Montage eingesetzt Wenn mechanisches Verbinden nicht im Rahmen der Herstellung erfolgt, sind die folgenden Angaben in Abschnitt 5 freiwillig und haben keinen Einfluss auf die Zertifizierung 5.1 Welche Verbindungsarten werden eingesetzt EN (Abschnitt 3.) EN /NA (3.2) EN 19-2 (8.) EN 19-3 (8.) nicht planmäßig vorgespannte Schraubverbindungen Kategorie A: Scher-/Lochleibungsverbindung Kategorie D: Zugverbindungen nicht voll vorgespannte Verbindungen (Fp,C*) Kategorie E: Zugverbindungen planmäßig vorgespannte Schraubverbindungen (Fp,C) Kategorie B: Gleitfeste Verbindung im Grenzzustand der Gebrauchstauglichkeit Kategorie C: Gleitfeste Verbindung im Grenzzustand der Tragfähigkeit Kategorie E: Zugverbindungen Nieten andere: Welche Vorspannverfahren werden eingesetzt EN /NA (3.2) EN 19-2 (8.) Kontrolle mechanischer Verbindungen EN 19-2 (8.) EN EN 19-3 (8.) EN nicht zutreffend nicht voll vorgespannte Verbindungen (Fp,C*) Drehimpuls-Vorspannverfahren Modifiziertes Drehmoment-Vorspannverfahren Modifiziertes kombiniertes Vorspannverfahren planmäßig vorgespannte Schraubverbindungen (Fp,C) Drehmomentverfahren Kombiniertes Vorspannverfahren HRC-Schrauben Verfahren mit direkten Kraftanzeigern eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (FB usw.): Auftrag Personal: Qualifikation Drehmomentschlüssel Kalibrierung FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 14 von

15 6 Korrosionsschutz / Oberflächenbehandlung Hersteller führt Korrosionsschutzarbeiten selbst aus. FB-45 ist anstatt Abschnitt 6 zu bearbeiten Korrosionsschutz durch organische Beschichtungsmittel in Untervergabe Abschnitt 6.1 bearbeiten Korrosionsschutz durch Zinküberzüge in Untervergabe Abschnitt 6.2 bearbeiten 6.1 Farbanstriche und verwandte Produkte EN 19-2 (1.2.) ISO ISO EN 19-3 (Anhang F.2) zugehörige Verfahrensanweisungen: (HB / VA / AA / usw.): eingesehene Qualitätsaufzeichnungen zur Oberflächenvorbereitung: zu Auftrag eingesehene Qualitätsaufzeichnungen zur Untervergabe (Bestellspezifikation, Qualifikationsnachweis, etc.) zu Auftrag eingesehene Qualitätsaufzeichnungen zu Kontrollen des Korrosionsschutzes (Messprotokolle, etc.) zu Auftrag 6.2 Zinküberzüge EN 19-2 (Anhang F) ISO 1461 ISO Zusammenfassung: eingesehene Qualitätsaufzeichnungen zur Untervergabe (Bestellspezifikation, Qualifikationsnachweis, etc.) Auftrag eingesehene Qualitätsaufzeichnungen zu Kontrollen des Korrosionsschutzes (Ü-Zeichen, Messprotokolle, etc.) Auftrag FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 15 von

16 7 Nichtkonforme Produkte (Mangelnde Übereinstimmung und Korrekturmaßnahmen) 7.1 Verfahren mit nichtkonformen Produkten EN 19-1 (6.3.8) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Abweichungsberichte, etc.): Auftrag 8 Produktbewertung 8.1 CE-Kennzeichnung und Leistungserklärung in Verkehr gebrachter Produkte BauPVO eingesehene CE-Kennzeichnungen und Leistungserklärungen): Auftrag Achtung! Die Überprüfung der Deklaration des Herstellers auf Richtigkeit ist nicht Bestandteil der Überwachung. 9 Allgemeines 9.1 Wie wird sichergestellt das einschlägige Normen vorhanden und aktuell sind? Eingesehene Beispiele 9.2 Wird das Personal regelmäßig in Ihren Aufgaben unterwiesen Zusammenfassung: Einzelbezug DIN-Taschenbücher Normen-Abonnement Eingesehene Beispiele Zusammenfassung: 9.3 Werden Wäge-, Mess- und andere Prüfeinrichtungen, die einen Einfluss auf die Konformität der Bauteile haben, regelmäßig kalibriert und überprüft? Bezeichnung EN 19-1 (6.3.3) EN ISO (16.) EN ISO (8.4) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Validiernachweise, Kalibrierprotokolle etc.): Bezeichnung FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 16 von

17 9.4 Werden die in der Produktion eingesetzten Ausrüstungen regelmäßig überprüft und gewartet, damit sichergestellt ist, dass deren Gebrauch, Verschleiß oder Mängel nicht zu nennenswerten Unregelmäßigkeiten in der Produktion führen? EN 19-1 (6.3.3) eingesehene Qualitätsaufzeichnungen (Wartungsnachweise, Prüfprotokolle etc. ): Bezeichnung E = Empfehlung, = nicht zutreffend, 1 = erfüllt, 2 = nicht kritische Abweichung, 3 = kritische Abweichung (Dokumente sind nachzureichen), 4 = kritische Abweichung (Nachaudit erforderlich), 5 = keine Bewertung erforderlich FB-41-W-Rev8-Checkliste Überwachung Seite 17 von