Services für den Kapitalmarkt

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1 Haftungen der Republik Österreich gemäß AusfFG Anzahl der Garantienehmer/-innen mit Haftungsobligo (gerundet) Anzahl der bestehenden Haftungen Anzahl der neu übernommenen Haftungen Millionen Euro Haftungsrahmen zum 31. Dezember Ausnützung des Haftungsrahmens zum 31. Dezember Neu übernommene Haftungen (Zusagen) Neu erteilte Promessen Vereinnahmte Entgelte und Zinsen Schadenszahlungen insgesamt Rückflüsse zu Schadenszahlungen Abschreibungen wegen Uneinbringlichkeit insgesamt (Maastricht-relevant) Bewerteter Stand der aushaftenden Forderungen des Garantiegebers zum 31. Dezember Zinsenreduktionen (Schuldenerleichterungen) netto Services für den Kapitalmarkt Die OeKB ist neutrale und zentrale Anbieterin am österreichischen Kapitalmarkt für hochspezialisierte Dienstleistungen und Infrastruktur. Finanzdienstleisterinnen und Finanzdienstleister, Emittentinnen und Emittenten sowie Investorinnen und Investoren genauso wie die Republik Österreich nehmen diese Dienstleistungen in Anspruch. Die Weiterentwicklung der Dienstleistungen der OeKB geschieht im Einklang mit der Wiener Börse und den Teilnehmerinnen und Teilnehmern am Kapitalmarkt sowie in Abstimmung mit dem Bundesministerium für Finanzen, der Finanzmarktaufsicht und der Oesterreichischen Nationalbank (OeNB). Geschäftsstelle für die Begebung von Bundesanleihen markt/bundesanleihen Die OeKB ist als Geschäftsstelle für die Begebung von Bundesanleihen der Republik Österreich im Auktionsverfahren tätig. Die Abwicklung erfolgt über das Auktionssystem ADAS (Austrian Direct Auction System). Dieses automatisierte und elektronische Auktionssystem wurde von der OeKB entwickelt. Die Österreichische Bundesfinanzierungsagentur (OeBFA) gibt am Jahresende das voraussichtliche Begebungsvolumen für Bundesanleihen der Republik Österreich und den Auktionskalender für das Folgejahr bekannt. Die Auktionstermine finden in der Regel monatlich statt. Als Begebungstechnik verwendet der Bund neben der Auktionierung von Bundesanleihen die Begebung im Rahmen des Syndikats. 36 Integrierter Geschäftsbericht 2015

2 Darüber hinaus fungiert die OeKB als Zahl- und Berechnungsstelle für Bundesanleihen der Republik Österreich. Bundesanleihen der Republik Österreich im Jahr 2015 Nominale in Tausend Euro 1,200 % Bundesanleihe / Aufstockung Aufstockung Aufstockung Aufstockung Aufstockung Aufstockung ,650 % Bundesanleihe /1 7. Aufstockung Aufstockung Aufstockung Aufstockung ,250 % Bundesanleihe /2 2. Aufstockung Aufstockung Aufstockung Aufstockung ,400 % Bundesanleihe /1 5. Aufstockung Aufstockung ,750 % Bundesanleihe /2 8. Aufstockung Aufstockung ,150 % Bundesanleihe /4 7. Aufstockung ,400 % Bundesanleihe /2 11. Aufstockung ,850 % Bundesanleihe /2 7. Aufstockung ,500 % Bundesanleihe /1 10. Aufstockung Aufstockung ,900 % Bundesanleihe /1 10. Aufstockung Integrierter Geschäftsbericht

3 Meldestelle gemäß Kapitalmarktgesetz markt/services-a-z/ meldestelle Die OeKB fungiert gemäß 12 Kapitalmarktgesetz (KMG) als Meldestelle. In dieser Funktion erfüllt sie folgende gesetzliche Aufgaben: Die Erstellung des Emissionskalenders auf Basis der einlangenden Meldungen über die geplanten Angebote von Wertpapieren und Veranlagungen. Der Emissionskalender wird kostenfrei unter öffentlich zur Verfügung gestellt. Die Hinterlegung und Verwahrung von Wertpapier-, Veranlagungs- und Fondsprospekten sowie Kundeninformationsdokumenten (KID). Fondsdokumente werden kostenfrei unter öffentlich zur Verfügung gestellt. Die Erteilung von Auskünften zu Anfragen über die Einhaltung der formellen Publizitätsbestimmungen und die Bereitstellung von Abschriften der hinterlegten Dokumente. Die Meldestelle unterrichtet das BMF, die FMA sowie die OeNB über die wahrgenommenen Entwicklungen auf dem Kapitalmarkt. Die zentrale Sammlung und Veröffentlichung der KESt- und EU-Quellensteuer-Beträge für Fonds. Die OeKB veröffentlicht diese Steuerbeträge für ca Anteilsgattungen auf und übermittelt diese Informationen automatisiert an die zum KESt- Abzug verpflichteten Banken. Die Aufgaben der Meldestelle sind in folgenden Gesetzen geregelt: Kapitalmarktgesetz (KMG), Investmentfondsgesetz (InvFG), Immobilieninvestmentfondsgesetz (ImmoInvFG), Alternative Investmentfonds Manager-Gesetz (AIFMG) und EU-Quellensteuergesetz (EU-QuStG). OAM Issuer Info Die OeKB nimmt als Officially Appointed Mechanism (OAM) gemäß Börsegesetz vorgeschriebene und optionale Informationen von Emittentinnen und Emittenten elektronisch entgegen. Diese Dokumente werden gespeichert und der interessierten Öffentlichkeit und Marktteilnehmerinnen und Marktteilnehmern kostenfrei zur Verfügung gestellt. Finanzdaten und Fonds Services markt/finanzdaten Die OeKB bietet umfangreiche Dienstleistungen im Bereich Finanzdaten Services für den österreichischen Kapitalmarkt. Neben Stamm- und Termindaten zu in- und ausländischen Wertpapieren führt die OeKB als unabhängige Stelle die Sammlung der Fondspreise und die Performanceberechnung für Kapitalanlagegesellschaften, Pensions- und Vorsorgekassen durch. 38 Integrierter Geschäftsbericht 2015

4 ISIN Services Als National Numbering Agency (NNA) teilt die OeKB auf Wunsch einem Finanzinstrument eine International Securities Identification Number (ISIN) zu. Durch die Zuteilung der ISIN ist eine eindeutige Identifizierung des jeweiligen Finanzinstruments gegeben. Diese stehen im ISIN- Verzeichnis unter zur Verfügung. Legal Entity Identifier (LEI) Um Marktteilnehmerinnen und Marktteilnehmern weltweit eindeutig bei ihren Finanztransaktionen identifizieren zu können, wurde 2012 von den G-20-Staaten eine globale Referenznummer für Unternehmen und Fonds eingeführt. Der LEI ist ein 20-stelliger Code, der von sogenannten Local Operation Units (LOU) zugeteilt wird. Die OeKB prüft seit November 2014 LEI-Anträge österreichischer Antragstellerinnen und Antragsteller als Servicepartnerin der LEI-Vergabestelle WM Datenservice Deutschland. Sie übernimmt damit die Aufgabe der Kundenbetreuung in Österreich. Stamm- und Termindaten Die OeKB unterhält Datenbanken für österreichische und internationale Finanzinstrumente. Die Daten werden durch die OeKB eingepflegt und in einem standardisierten Qualitätsprozess auf Aktualität und Richtigkeit überprüft. 450 Attribute spezifizieren jedes österreichische Wertpapier. 700 Datenfelder stehen für internationale Titel zur Verfügung. Fondsdaten Portal Diese Dienstleistung ermöglicht es Kapitalanlagegesellschaften, detaillierte Daten zu Fonds (insbesondere Full Holdings) im international standardisierten Format FundsXML automatisiert auszutauschen. Diese Daten werden darüber hinaus Partnerinnen und Partnern, Datenvendoren, Investorinnen und Investoren oder Aufsichtsbehörden zur Verfügung gestellt. kapitalmarkt/fonds Fondsmaßnahmen Gemäß InvFG und ImmoInvFG sind Fondsgesellschaften verpflichtet, die Investorin oder den Investor über bestimmte Fondsmaßnahmen zu informieren. Damit dieser Informationspflicht rasch nachgekommen werden kann, bietet die OeKB in Zusammenarbeit mit der Vereinigung Österreichischer Investmentgesellschaften (VÖIG) für die österreichische Fondsbranche eine Lösung mit folgenden Funktionen: Übermittlung von Informationen und Dokumenten zu Fondsmaßnahmen durch die Fondsgesellschaften, Anzeige in OAM Issuer Info über die frei zugängliche Website für Anlegerinnen und Anleger sowie Interessierte und gezielte Weiterleitung an Depotbanken und an die jeweiligen CSD.A-Depotinhaberinnen und -inhaber. Integrierter Geschäftsbericht

5 OeKB CSD GmbH Die OeKB CSD GmbH (OeKB CSD) ist eine 100%-Tochter der Oesterreichischen Kontrollbank AG (OeKB). Sie wurde im September 2015 von der OeKB abgespalten und erfüllt die Funktion als Zentralverwahrerin von Wertpapieren in Österreich. Die Kundinnen und Kunden der OeKB CSD sind hauptsächlich Banken und Emittenten. Ihre Tätigkeit erfolgt in enger Zusammenarbeit mit der Wiener Börse AG (WBAG) und der CCP Austria Abwicklungsstelle für Börsengeschäfte GmbH (CCP.A). Die Kontaktpflege erfolgt häufig in persönlichen Gesprächen. Die OeKB CSD unterstützt mit ihrer Expertise den Gesetzgebungsprozess und die Umsetzung von EU-Richtlinien. Sie stellt Infrastruktur für Kapitalmarkttransaktionen (vom erstmaligen Börsengang bis zur jährlichen Hauptversammlung) zur Verfügung und stützt damit den Wirtschaftsstandort Österreich. Dadurch werden den heimischen Emittentinnen und Emittenten notwendige Investitionen ermöglicht. Die Finanzierung über den Kapitalmarkt für österreichische Unternehmen wird im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben einfach und kostengünstig gestaltet. Dies unterstützt die Konkurrenzfähigkeit österreichischer Unternehmen in einem globalisierten Umfeld. Gleichzeitig sichert ein funktionierender heimischer Kapitalmarkt hochwertige Arbeitsplätze. Services der OeKB CSD Notary & Safekeeping Services Die Einlieferung und die damit verbundene Erfassung des Wertpapiers im IT-System der OeKB CSD ist Voraussetzung, um Wertpapiergeschäfte in elektronischer Form abwickeln zu können. Accounts & Settlement Services Die eingelieferten Wertpapiere werden den Depots der Kundinnen und Kunden gutgeschrieben. Ein Depotübertrag bei der OeKB CSD ersetzt die Bewegung der effektiven Wertpapierurkunden. Zum 31. Dezember 2015 verwahrte die OeKB CSD Wertpapierkategorien für 93 Deponentinnen und Deponenten. Wertpapiere mit Nominalnotiz in Mrd. Euro Wertpapiere mit Stücknotiz in Mio. Stück 306,5 313,6 310,5 302,5 300, Integrierter Geschäftsbericht 2015

6 Für die Abwicklung außerbörslicher Wertpapiergeschäfte steht das Abwicklungssystem DS.Advanced (DS.A) zur Verfügung. Die Auftragserteilung erfolgt via WebClient oder SWIFT. Auch der Status der Geschäfte wird in Echtzeit am WebClient angezeigt oder via SWIFT weitergeleitet. Im System DS.A können Transaktionen zwischen zwei Depotinhaberinnen oder Depotinhabern der OeKB CSD (Geschäftstyp Internal) oder zwischen einer Depotinhaberin/einem Depotinhaber der OeKB CSD und einer Geschäftspartnerin/einem Geschäftspartner bei einer Lagerstelle der OeKB CSD (Geschäftstyp External) abgewickelt werden. OeKB CSD Anzahl Transaktionen in Tausend External Internal Die Sammelverwahrung bietet den Banken, die Depots bei der OeKB CSD unterhalten, hohe Effizienz und Sicherheit bei der Verwahrung von Wertpapieren. Damit verbunden sind Zeitund Kostenersparnisse im hauseigenen Depotgeschäft. Asset Servicing Die OeKB CSD übernimmt für die bei ihr verwahrten nationalen und internationalen Wertpapiere sämtliche Verwaltungstätigkeiten, die im Rahmen eines Wertpapierzyklus auftreten können. Das beinhaltet auch die Inkasso-Services, die effiziente Abwicklung fälliger Zahlungen bei Kuponeinlösung und Tilgung für die bei der OeKB CSD verwahrten Wertpapiere. HV Services Die HV Services der OeKB CSD gewährleisten die Durchführung der Hauptversammlung auf einfache und komfortable Weise. Der Ablauf erfolgt rechtlich einwandfrei und technisch optimiert. Das modulare Angebot der OeKB CSD ermöglicht die Konzeption der gesamten HV oder von Teilbereichen wie: Organisation der Anmeldung, Durchführung der Präsenz-HV, zeitgemäße Abstimmungstechniken und elektronische Fernabstimmung, ausgereifte Bühnenkommunikation mit Experten-Back-Office und Fernteilnahme oder Satelliten-HV. Integrierter Geschäftsbericht