Das Siemens Compliance System Nur sauberes Geschäft ist Siemens Geschäft

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1 Universität Zürich, Das Siemens Compliance System Nur sauberes Geschäft ist Siemens Geschäft siemens.com/answers

2 Inhaltsverzeichnis Das Unternehmen Die Zukunft wird smart Februar 2013 Die Vergangenheit Siemens heute Diskussion Seite XX.XX.2014

3 Das Siemens Compliance System Das Unternehmen Seite XX.XX.2014

4 Siemens Vier Sektoren arbeiten an globalen Trends in über 200 Ländern Energy Healthcare Industry Infrastructure & Cities Divisionen Divisionen Divisionen Divisionen Fossil Power Generation Wind Power Imaging & Therapy Systems Clinical Products Industry Automation Drive Technologies Rail Systems Mobility and Logistics Oil & Gas Power Transmission Energy Service Diagnostics Customer Solutions Audiology Solutions Customer Services Metals Technologies Low and Medium Voltage Smart Grid Building Technologies Seite XX.XX.2014

5 Starker Partner unserer Kunden vor Ort In über 200 Ländern Deutschland ,8 Amerika , % 27% 14% 24% Europe, GUS, Afrika, Mittlerer Osten (ohne Deutschland) 29, % 37% 24% 38% 24% Asien, Australien , % 20% 25% 20% 26% Mitarbeiter Stand 30. September Alle Zahlen beziehen sich auf fortgeführte Aktivitäten. Seite XX.XX.2014 Umsatz (in Mrd. ) Wichtige Fertigungsstätten

6 Siemens in der Schweiz Seit mehr als 110 Jahren im Lande verankert Geschäftsjahr 2013: Umsatz 1,18 und AE 1,15 Milliarden Euro, 5260 MA / Am 15. Oktober eröffnet Siemens ein technisches Büro. Siemens-Albis AG wird in Siemens Schweiz AG umfirmiert Siemens baut als Generalunternehmer das Kraftwerk Wynau im Berner Oberaargau.. Siemens kauft die Telefonwerke Protos in Albisrieden, die später in Albiswerk Zürich AG (1935) umgetauft werden. Siemens übernimmt den Industrieteil Elektrowatt und gründet Siemens Building Technologies und Siemens Metering. Die Regionalgesellschaft Siemens Schweiz und die Siemens Building Technologies AG werden zur Siemens Schweiz AG zusammengeführt. Seite XX.XX.2014

7 Das Siemens Compliance System Die Vergangenheit Seite XX.XX.2014

8 Siemens war von einer großen Compliance-Krise betroffen, die sofortiges Handeln erforderte Mögliche Szenarien Ausschluss von öffentlichen Aufträgen Strafzahlungen in Höhe von 10 Mrd. Euro langfristiger Schaden für das Geschäft Zerschlagung des Unternehmens Seite XX.XX.2014

9 Schnelle Reaktion und Implementierung unseres Compliance Systems sowie Weiterentwicklung Sofortige Maßnahmen Aufholen / Ausweiten Nachhaltig Geschäft machen Auswechseln der Führung Botschaft von der Spitze Unabhängige Untersuchung Zentralisierung von Zahlungen/ Bankkonten Vergleich mit Behörden in Deutschland und in den USA Compliance Programm Compliance Organisation Compliance Training Compliance Instrumente Vergleich mit Weltbank Ständige Verbesserungen Werte & Integrität Collective Action 2010 Aktive Weiterentwicklung des Compliance Systems/ Externe Anerkennung Erste Förderrunde Integritäts-Initiative Monitorship endet ( ) - alle Empfehlungen vollständig umgesetzt Dow Jones Sustainability Index: Zum 3. Mal in Folge höchste Bewertung in der Kategorie Compliance Zweite Förderrunde Integritäts-Initiative Seite XX.XX.2014

10 Das Siemens Compliance System Siemens heute Seite XX.XX.2014

11 Tone from the top als wichtige interne und externe Botschaft Die Kultur eines Unternehmens und dessen Werte machen den Unterschied. Die Menschen verbinden mit Siemens zu Recht Zuverlässigkeit, Fairness und Integrität. Joe Kaeser, Vorsitzender des Vorstands der Siemens AG Seite XX.XX.2014

12 Unser Compliance System Verantwortung des Managements steht im Zentrum Wir entwickeln das Compliance System stetig weiter, um es den sich wandelnden Anforderungen aus unserem weltweiten Geschäft anzupassen. Wirksame Präventionsmaßnahmen wie Risiko-Management, Richtlinien & Verfahren, Training & Kommunikation ermöglichen das Verhindern systematischen Fehlverhaltens Eindeutige Konsequenzen und klare Reaktionen helfen, Regelverstöße zu verhindern, beispielsweise Fehlverhalten zu ahnden und Schwachstellen zu beheben Verantwortung des Managements Für effektive Compliance-Arbeit ist die lückenlose Aufklärung regelwidrigen Verhaltens unerlässlich: Meldewege Tell us und Ombudsmann sowie professionelle und faire Untersuchungen Seite XX.XX.2014

13 Die Siemens Compliance Organisation klare Aufgaben und Rollen Direkte Anbindung an den CEO Direkte Anbindung an den CEO Rollen des Compliance Officers Rollen des Compliance Officers President and CEO Joe Kaeser 1) General Counsel Andreas C. Hoffmann Situation Chief Compliance Officer Klaus Moosmayer Unternehmensweite Compliance Organisation in der Zentrale, den Sektoren und Regionen 1: Direkte Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsrat über Compliance-Risiken und Maßnahmen. Aufgaben Kontinuierlich die besondere Bedeutung von Compliance für Siemens kommunizieren Unternehmensweit Expertise zur Verhinderung von Korruption und sonstiger Verstöße gegen den fairen Wettbewerb sowie zum Datenschutz bündeln Richtlinienkompetenz für interne Untersuchungen und für die Ahndung von Compliance-Verstößen Seite XX.XX.2014

14 Compliance im weltweiten Geschäft Aufgaben und Herausforderungen Mitarbeiter Geschäftspartner Umfeld Vermittlung von Kenntnissen zu Regelungen und Prozessen Haltung und Werte leben Rolle und Vorbildfunktion der Führungskräfte sind entscheidend Integritätsdialog Geschäftspartner mit Mittlerrolle zu Kunden Beispiele: Vertriebsagenten, Systemintegratoren, Zollagenten Risikobasierte Prüfung aller Geschäftspartnerbeziehungen Korruptionsrisiken in zahlreichen Ländern, in denen Siemens tätig ist Betroffen auch Länder mit hohem Wachstum Collective Action Seite XX.XX.2014

15 Unsere Mitarbeiter im Dialog zu Compliance mit ihren Vorgesetzten Integritätsdialog in Teammeetings Ziele Bewusstsein für Compliance aufrecht erhalten gelebte Verantwortung des Managements Führungskräfte besprechen Compliancerelevante Themen mit ihren Teams Inhalte: Risikobasierte Auswahl an Themen mit zentraler und lokaler Relevanz Unterstützung durch Compliance Officer Global eingeführt im Geschäftsjahr 2013 Jährliche Wiederholung Seite XX.XX.2014

16 Compliance-Risiko Geschäftspartner einheitliche Risikoprüfung aller Beziehungen Der Compliance Due Diligence Prozess für Business Partner Alle Geschäftspartner mit Mittlerfunktion zwischen Siemens und dem Kunden müssen einer Risikoprüfung unterzogen werden (unternehmensweit einheitlich und durch ein Tool unterstützt). Anhand bestimmter Risikoindikatoren wie etwa dem Korruptionsrisiko im Einsatzland wird eine Risikoklasse (höheres, mittleres oder niedriges Risiko) für den Geschäftspartner festgelegt, die anschließend das weitere Vorgehen bestimmt (Due Diligence, Genehmigungserfordernisse und zwingende Vertragsklauseln). Derzeit rund über diesen Prozess klassifizierte Geschäftspartner im Tool registriert. Seite XX.XX.2014

17 Collective Action fördert hohe Compliance-Standards, die allen Marktteilnehmern zugute kommen Korruption bekämpfen im Zusammenspiel mit Wettbewerbern und weiteren Marktteilnehmern Kunden Regierungen Konzept der Vorbeugung setzt hohe Compliance-Standards NGOs 1) Collective Action Einsetzen einer unabhängigen Institution für die Begleitung von Collective Action Gesellschaft Sanktionen definieren für den Fall von Missbrauch Wettbewerber 1) Nichtregierungsorganisationen wie Transparency International Seite XX.XX.2014

18 Wir müssen wachsam bleiben L Etat de São Paulo poursuit Siemens en justice Spiegel Online Versuchte Bestechung in Kuwait: Siemens deckt neue Korruption auf Bloomberg.com Siemens Agrees to Pay $10 Million to Settle New York Fraud Case Stand: Januar 2014 Seite XX.XX.2014

19 und Fälle konsequent verfolgen Vorgaben Es gilt die Unschuldsvermutung, Mitarbeiterrechte werden gewahrt Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats werden eingehalten Datenschutz wird beachtet Seite XX.XX.2014

20 und das Compliance System stetig weiterentwickeln Compliance hat höchste Priorität Compliance-Prioritäten im Geschäftsjahr 2014 Compliance-System zur Unterstützung nachhaltigen Wachstums und als Wettbewerbsvorteil Risikobasierte Weiterentwicklung des Compliance-Systems, um den hohen Standard zu halten Hohe Bewertung und Anerkennung unseres Compliance-Systems im Dow Jones Sustainability Index: Zum 3. Mal in Folge höchste Bewertung in der Kategorie Compliance Für Integrität einstehen Risiko managen und Sicherheit geben Dem Geschäft verpflichtet Verantwortung für Datenschutz Seite XX.XX.2014

21 Kontakt Magdalena Kalbarczyk Compliance Consultant Siemens Schweiz AG Freilagerstrasse Zurich siemens.com/compliance Seite XX.XX.2014