Lizenzverträge in der Insolvenz des Lizenzgebers unter besonderer Berücksichtigung des Wahlrechts des Insolvenzverwalters nach 103 Abs.

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1 Oliver Scherenberg Lizenzverträge in der Insolvenz des Lizenzgebers unter besonderer Berücksichtigung des Wahlrechts des Insolvenzverwalters nach 103 Abs. 1 InsO mm BWV BERLINER WISSENSCHAFTS-VERLAG

2 Inhaltsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis 13 Einleitung und Problemaufriss 19 Erstes Kapitel: Einführender Überblick über Lizenzvertrag und Insolvenz 21 I. Lizenzvertrag Gegenstand des Lizenzvertrags Inhalt und Umfang der Lizenzierung Dinglicher Charakter der Lizenzierung Gründe für den Abschluss eines Lizenzvertrags 26 II. Insolvenz Voraussetzungen der Eröffnung des Insolvenzverfahrens 27 a) Formelle Voraussetzungen 27 b) Materielle Voraussetzungen (Eröffhungsgründe) 29 c) Kostendeckende Masse Rechtsfolgen der Verfahrenseröffhung 32 Zweites Kapitel: Auswirkungen der Insolvenz des Lizenzgebers auf den Lizenzvertrag unter besonderer Berücksichtigung des Verwalterwahlrechts 35 I. Rechtslage in Deutschland Lizenzvertrag unterliegt grundsätzlich dem Wahlrecht des Insolvenzverwalters 37 a) Gegenseitiger, nicht vollständig erfüllter Vertrag 37 aa) Pflichten des Lizenzgebers 39 bb) Pflichten des Lizenznehmers 40 cc) Synallagma 42

3 Inhaltsverzeichnis dd) Lizenzvertrag typischerweise dauerhaft unerfüllt 42 b) Dogmatik des Verwalterwahlrechts 45 aa) Nachzeichnung des Streitstands 45 bb) Stellungnahme Rechtslage nach der KO 50 a) Einschränkung des Verwalterwahlrechts durch 21IKO analog 51 aa) Rechtsnatur des Lizenzvertrags 51 bb) Kein Analogieverbot 55 cc) Überlassung" des Vertragsgegenstands vor Verfahrenseröfmung 56 b) Zwischenergebnis: Konkursfestigkeit des Lizenzvertrags Rechtslage nach der InsO 57 a) Unbeschränktes Verwalterwahlrecht? 58 aa) Anwendbarkeit von 108 I InsO auf Lizenzverträge? 58 (1) Auslegung des 108 I S. 1 InsO 58 (2) Analogie zu 108 I S. 1 InsO 61 (a) Analogieverbot 61 (b) Analoge Anwendung denkbar 62 (c) Stellungnahme 62 (3) 108 I S. 2 InsO 64 bb) Vertragsbeendigungssperre infolge von 112 InsO analog? 66 cc) Verpflichtung des Insolvenzverwalters zur Vertragserfüllung? 67 (1) Lizenzvertrag als besonderes Vertrauensverhältnis ( 242 BGB) 67 (2) Pflicht zur Unterlassung von schädigenden Handlungen 71 dd) Aussonderungsrecht des Lizenznehmers? 71 b) Zwischenergebnis: Grundsätzlich keine Insolvenzfestigkeit des Lizenzvertrags 76 c) Ausübung des Verwalterwahlrechts 77 aa) Vertragserfüllung 78 bb) Ablehnung der Vertragserfüllung 79 cc) Überlegungen des Insolvenzverwalters 80 dd) Fortwirkung eingeräumter Nutzungsrechte? 80 (1) Negative Verwalterentscheidung als Beendigung" i. S. d. 91 VerlagsG? 82 (2) Ausweitung des Rechtsgedankens von 91 VerlagsG auch auf Lizenzierungen außerhalb des Verlagsrechts? 83 (3) Fortwirkung unterlizenzierter Nutzungsrechte gegenüber dem Leistungsschutzberechtigten? 85

4 Inhaltsverzeichnis 9 4. Würdigung des unbeschränkten Verwalterwahlrechts 88 a) Wirtschaftliche Betrachtung 89 aa) Pro Wahlrecht: Entscheidungsfreiheit des Verwalters 89 bb) Contra Wahlrecht: Investitionsschutz des Lizenznehmers und Gefahr von Ketteninsolvenzen" 90 b) Juristische Betrachtung 91 aa) Pro Wahlrecht: Grundsatz der Gleichbehandlung der Gläubiger 91 bb) Contra Wahlrecht: Unzulässige Bevorzugung der Leasingbranche und fehlende Ersatzbeschaffungsmöglichkeit 92 c) Ergebnis: Fehlende Insolvenzfestigkeit des Lizenzvertrags ist nicht sachgerecht 93 II. Rechtslage in den U.S.A Überblick über das amerikanische Insolvenzrecht 95 a) Regelungskompetenz des Bundes 95 b) Chapter-7-undChapter-ll-Verfahren 95 c) Voraussetzungen für den Antrag auf Verfahrenseröffiiung 96 d) Allgemeine Wirkungen der Verfahrenseröffhung 96 aa) Insolvenzbeschlag des gesamten Schuldnervermögens und automatic stay" 96 bb) Trustee" oder debtor in possession" als Masseverwalter Auswirkungen der Verfahrenseröfmung auf Lizenzverträge 98 a) Grundsatz: Wahlrecht des trustee" infolge See. 365 Bankruptcy Code 98 aa) Lizenzvertrag als executory contract" 99 bb) Lubrizol-Entscheidung von cc) Ergebnis: Keine Insolvenzfestigkeit des Lizenzvertrags 103 b) Der Intellectual Property Bankruptcy Protection Act" von aa) Ergänzung des See. 365 Bankruptcy Code um einen Absatz (n) 105 bb) Schutz von licensesof intellectual property" 106 (1) Insolvenzschuldner als licensor" 107 (2) Definition von intellectual property" 107 (3) Markenlizenzen ( trademarks") von Definition nicht erfasst 107 (4) Rights [that] existed immediately before the case commenced" 109 cc) Handlungsoptionen des trustee" 109 (1) Fortführung des Vertrags ( assumption") 110

5 10 Inhaltsverzeichnis (2) Abtretung der vertraglichen Verpflichtungen an Dritte ( assignment") 110 (3) Ablehnung der Vertragserfüllung ( rejection") 111 dd) Widerspruchsrecht des Lizenznehmers 114 c) Vorschläge zur Vertragsgestaltung Ergebnis: weitreichender Schutz des Lizenznehmers 120 Drittes Kapitel: Rechtsvergleichende Betrachtung und Schlussfolgerungen 123 I. Vergleichbare Ausgangsproblematik 123 II. Erfordernis einer Beschränkung des Verwalterwahlrechts 124 Viertes Kapitel: Lösungen für das deutsche Insolvenzrecht 127 I. Abhilfe de lege ferenda Inhalt der zu schaffenden Regelung Systematische Stellung im Gesetz Formulierungsvorschlag Ergebnis: Regelungsbedarf de lege ferenda 130 II. Überlegungen zur Vertragsgestaltung Vertragliche Vereinbarung einer Beschränkung des Verwalterwahlrechts Trennung der Nutzungsrechtsvereinbarung von sonstigen (Neben-)Pflichten Übertragung des Schutzrechts auf den Lizenznehmer" Übertragung des Schutzrechts auf eine eigens zu gründende Verwaltungsgesellschaft" 136

6 Inhaltsverzeichnis Hinterlegung des Lizenzgegenstands bei einem Treuhänder ( Escrow Agent") Verpfändung oder Sicherungsübereignung des Lizenzgegenstands an den Lizenznehmer Vereinbarung einer Vertragsstrafe Nießbrauch statt Lizenz Sicherung des Schadensersatzanspruchs aus 103 II InsO durch Bestellung einer zusätzlichen Sicherheit 144 Zusammenfassung und Fazit 147 Literaturverzeichnis 149 Anhang I: 17 KOund 21 Abs. 1 KO 165 Anhang 2: 103 InsO und 108 InsO 166 Anhang 3: See. 365 Bankruptcy Code 167 Anhang 4: See. 101 (35A) Bankruptcy Code 178 Sachregister 179