Die Novelle des UmwRG 2017 neue Streitfragen

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1 ARGE für Verwaltungsrecht im DAV Landesgruppe NRW Die Novelle des UmwRG 2017 neue Streitfragen Dr. Frank Fellenberg, LL.M. (Cambr.) Rechtsanwalt und Fachanwalt für Verwaltungsrecht, Berlin Köln, 22. September 2017

2 UmwRG Zum Stand der Baustellen BVerwG, Urteil vom , 7 C (Luftreinhalteplanung) EuGH, Urteil vom , Rs. C-72/12 Altrip Compliance Committee, Compliance-Beschluss V/9h, angenommen auf der 5. Aarhus-Vertragsstaatenkonferenz, Juni/Juli 2014 Vertragsverletzungsverfahren, Kommission gegen Deutschland, EuGH, Rs. C-137/14 Urteil vom Pilotverfahren der EU-KOM gegen Deutschland zu 4a UmwRG EuGH, Urteil vom , Rs. C-243/15 Braunbär II 2

3 Art. 9 Abs. 2 AK Artikel 9 Abs. 2 AK Jede Vertragspartei stellt im Rahmen ihrer innerstaatlichen Rechtsvorschriften sicher, daß Mitglieder der betroffenen Öffentlichkeit, (a) die ein ausreichendes Interesse haben oder alternativ (b) eine Rechtsverletzung geltend machen, sofern das Verwaltungsprozeßrecht einer Vertragspartei dies als Voraussetzung erfordert, Zugang zu einem Überprüfungsverfahren vor einem Gericht ( ) haben, um die materiell-rechtliche und verfahrensrechtliche Rechtmäßigkeit von Entscheidungen, Handlungen oder Unterlassungen anzufechten, für die Artikel 6 (und ) gelten. ( ) Zu diesem Zweck gilt das Interesse jeder nichtstaatlichen Organisation, welche die in Artikel 2 Nummer 5 genannten Voraussetzungen erfüllt, als ausreichend im Sinne des Buchstaben a. Derartige Organisationen gelten auch als Träger von Rechten, die im Sinne des Buchstaben b verletzt werden können. 3

4 Art. 9 Abs. 3 AK Artikel 9 Abs. 3 AK Zusätzlich und unbeschadet der in den Absätzen 1 und 2 genannten Überprüfungsverfahren stellt jede Vertragspartei sicher, dass Mitglieder der Öffentlichkeit, sofern sie etwaige in ihrem innerstaatlichen Recht festgelegte Kriterien erfüllen, Zugang zu verwaltungsbehördlichen oder gerichtlichen Verfahren haben, um die von Privatpersonen und Behörden vorgenommenen Handlungen und begangenen Unterlassungen anzufechten, die gegen umweltbezogene Bestimmungen ihres innerstaatlichen Rechts verstoßen. 4

5 Umsetzung im Unionsrecht Art. 9 Abs. 2 AK Art. 9 Abs. 3 AK Verfahren mit obligatorischer Öffentlichkeitsbeteiligung, UVP-Vorhaben Sonstige umweltbezogene Rechtsakte Umsetzung im Unionsrecht JA NEIN Art. 11 UVP-RL Art. 25 IE-RL [Art. 23 lit. b Seveso-III-RL] => Umsetzung derzeit noch alleinige Aufgabe der Mitgliedstaaten [Ausnahmen: Art. 23 lit. b Seveso-III-RL; Art. 13 der Umwelthaftungsrichtlinie; Titel IV der Aarhus-Verordnung (EG) Nr. 1367/2006)] 5

6 Sachlicher Anwendungsbereich, Übersicht Art. 9 Abs. 2 AK Art. 9 Abs. 3 AK Verfahren mit obligatorischer Öffentlichkeitsbeteiligung, UVP-Vorhaben Sonstige umweltbezogene Rechtsakte Regelungen im UmwRG zum Gegenstand der Klage (Anwendungsbereich) 1 Abs. 1 Satz 1 UmwRG: Zulassungen für Vorhaben, die UVP-pflichtig sein können (Nr. 1) Zulassungen für IE-Vorhaben (Nr. 2) 1 Abs. 1 Satz 1 UmwRG: Pläne und Programme, für die SUP-Pflicht bestehen kann (Nr. 4) Zulassung sonstiger Vorhaben durch VAe oder ÖR-Vertr. unter Anwendung umweltbezog. Rechtsvorschriften (Nr. 5) ( ) VAe über umweltbezog. Aufsichts- und Überwachungsmaßnahmen (Nr. 6) Unterlassung dieser Rechtsakte Unterlassung dieser Rechtsakte Ferner: ZivilRliche Ansprüche, StrafR, OWi- Tatbestände, USchadG, Fachgesetze, VwGO 6

7 Art. 9 Abs. 2 und 3 AK Having reviewed the information provided in the intersessional period, the Committee finds that the Party concerned has seriously and actively engaged in efforts to follow the recommendations set out in paragraph 2 of decision V/9h. Based on the information provided, and in the absence of evidence to the contrary, the Committee considers that the Party concerned has fulfilled the requirements of paragraph 2 of decision V/9h and accordingly is no longer in a state of non-compliance with article 9, paragraphs 2 and 3, of the Convention with respect to the points of non-compliance identified in the Committee s findings on communication ACCC/C/2008/31. (ECE/MP.PP/2017/40, , Compliance by Germany with its obligations under the Convention ) bestätigt auf 6. Vertragsstaatenkonferenz Budva, Montenegro, September 2017 (ECE/MP.PP/2017/19) 7

8 Sachlicher Anwendungsbereich, Streitfragen Wichtige Streitfragen: 1. Beschränkung des 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 UmwRG auf Pläne und Programme, für die SUP-Pflicht bestehen kann 2. Beschränkung des 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5 UmwRG auf Vorhaben 3. Beschränkung der Rechtskontrolle auf Inzidentprüfung bei bestimmten SUP-pflichtigen Plänen und Programmen (z.b. 53 Abs. 2 Satz 2 UVPG [Verkehrswegeplanungen auf Bundesebene] und 48 Satz 2 UVPG [Raumordnungspläne mit Ausweisungen für Windenergienutzung oder Abbau von Rohstoffen]) 8

9 Inzidente Überprüfung von Plänen und Programmen The Committee accepts that there may be certain plans and programmes for which the possibility to incidentally review all relevant aspects of a plan or programme in subsequent downstream decision may be sufficient ( ). The communicant and observers did not, however, provide specific information that would demonstrate that the possibilities for incidental review of these plans are insufficient. Therefore, while noting that uncertainties remain, the Committee considers that this factor as such does not prevent the Party concerned from meeting the requirements of paragraph 2 (b) of decision V/9h. (ECE/MP.PP/2017/40, , Compliance by Germany with its obligations under the Convention ) bestätigt auf 6. Vertragsstaatenkonferenz Budva, Montenegro, September 2017 (ECE/MP.PP/2017/19) 9

10 Ausschluss der prinzipalen Normenkontrolle z.b. 53 UVPG Verkehrswegeplanungen auf Bundesebene (2) Bei der Verkehrswegeplanung auf Bundesebene nach Nummer 1.1 der Anlage 3 werden bei der Erstellung des Umweltberichts in Betracht kommende vernünftige Alternativen, die die Ziele und den geographischen Anwendungsbereich des Plans oder Programms berücksichtigen, insbesondere alternative Verkehrsnetze und alternative Verkehrsträger ermittelt, beschrieben und bewertet. Auf die Verkehrswegeplanung auf Bundesebene ist 1 Absatz 1 Satz 1 Nummer 4 des Umwelt-Rechtsbehelfsgesetzes nicht anzuwenden. 10

11 Zur Beschränkung auf Vorhaben The Committee points out that article 9, paragraph 3, of the Convention is not primarily directed at the licensing or permitting of development projects; rather it concerns acts and omissions that contravene provisions of national law relating to the environment. Moreover, the concept of acts under article 9, paragraph 3, of the Convention, is to be given a broad interpretation, the decisive factor being whether the act or omission in question can potentially contravene provisions of national law relating to the environment. The Committee therefore considers that, if it were to be shown that the courts of the Party concerned were to refuse standing to challenge measures such as emission limits for cars on the basis that they do not relate to projects in the sense of section 1, subsection (1), sentence 1, number 5, of the Environmental Appeals Act, this may constitute non-compliance with article 9, paragraph 3, of the Convention. (ECE/MP.PP/2017/40, , Compliance by Germany with its obligations under the Convention ) bestätigt auf 6. Vertragsstaatenkonferenz Budva, Montenegro, September 2017 (ECE/MP.PP/2017/19) 11

12 Rechtsverletzung (1) Art. 9 Abs. 2 AK Art. 9 Abs. 3 AK Verfahren mit obligatorischer Öffentlichkeitsbeteiligung, UVP-Vorhaben Sonstige umweltbezogene Rechtsakte Klagebefugnis: Geltendmachung subjektiver Rechtsverletzung erforderlich? Verbandsklage: NEIN Individualklage: JA, auch bei absoluten Verfahrensfehlern! (str.) Verbandsklage: NEIN Individualklage: JA 12

13 Rechtsverletzung (2) Art. 9 Abs. 2 AK Art. 9 Abs. 3 AK Verfahren mit obligatorischer Öffentlichkeitsbeteiligung, UVP-Vorhaben Sonstige umweltbezogene Rechtsakte Begründetheit: Erfordernis einer Verletzung in eigenen Rechten ( 113 Abs. 1 Satz 1 VwGO)? Verbandsklage NEIN, 2 Abs. 4 Satz 1 Nr. 1 UmwRG Individualklage Verbandsklage NEIN, 2 Abs. 4 Satz 1 Nr. 2 UmwRG Individualklage JA, 113 Abs. 1 Satz 1 VwGO JA Ausnahme: Absoluter Verfahrensfehler ( 4 Abs. 1 i.v.m. Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 UmwRG) Ausnahme: Normenkontrolle nach oder entsprechend 47 VwGO 13

14 Rechtsverletzung (3) Mitteilung der Kommission über den Zugang zu Gerichten in Umweltangelegenheiten vom (C(2017) 2616 final) Für Einzelpersonen muss die Voraussetzung, dass der Nachweis der Rechtsverletzung [oder eines ausreichenden Interesses ] erbracht sein muss, um gegen eine bestimmte Tätigkeit vor Gericht klagen zu können, mit Blick auf die Verpflichtung ausgelegt und angewendet werden, in Umweltangelegenheiten breiten Zugang zu Gerichten zu gewähren. Mögliche Rechtsverletzungen können Verfahrensrechte, die dem Einzelnen aus dem Umweltrecht der EU erwachsen (z.b. das Beteiligungsrecht der Öffentlichkeit), ebenso betreffen wie dem Einzelnen übertragene materielle Rechte (wie das Recht auf Gesundheitsschutz und Eigentumsrechte) (vor Ziff. 73) 14

15 Formelle Präklusion Art. 9 Abs. 2 AK Art. 9 Abs. 3 AK Verfahren mit obligatorischer Öffentlichkeitsbeteiligung, UVP-Vorhaben Sonstige umweltbezogene Rechtsakte Formelle Präklusion JA, 21 Abs. 4 UVPG ( 9a Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 UVPG a.f.); 10 Abs. 3 Satz 5 BImSchG; sonst. Fachrecht JA, bei SUP-pflichtigen Plänen und Programmen, 42 UVPG, 14i UVPG a.f. Im Übrigen je nach Fachrecht Kein Regelungsgegenstand des UmwRG 15

16 Materielle Präklusion Präklusion Die Stellschrauben Inhaltliche Anforderungen an präklusionshindernden Vortrag Fristen Rechtsfolgen 16

17 Materielle Präklusion 71. Deutscher Juristentag Essen 2016 Beschlüsse Öffentliches Recht Funktionswandel der Verwaltungsgerichtsbarkeit unter dem Einfluss des Unionsrecht 22. Die Bundesregierung sollte sich auf völkervertraglicher und europäischer Ebene für die Zulässigkeit einer materiellen Präklusion einsetzen, unter der Voraussetzung hinreichend langer Einwendungsfristen und nicht zu hoher Anforderungen an den Einwendungsinhalt. angenommen 35:2:5 17

18 Materielle Präklusion Innovationsforum Planungsbeschleunigung, BMVI, Abschlussbericht 2017 Handlungsempfehlungen: Dem BMUB wird empfohlen, die Europäische Kommission zur Überarbeitung der UVP-Richtlinie aufzufordern, um eine angemessene Präklusionsregelung in der Richtlinie zu verankern, sofern erforderlich, eine Neuverhandlung der Aarhus-Konvention mit dem Ziel der Aufnahme einer Präklusion anzustoßen, bis zu einer entsprechenden europäischen oder internationalen Rechtsänderung bereits auf nationaler Ebene Rechtspersonen, denen ungeachtet ihrer eigenen Betroffenheit Klagemöglichkeiten eingeräumt sind, zu verpflichten, alle ihnen bekannten verfahrensrelevanten Umstände bereits während des Anhörungsverfahrens mitzuteilen. 18

19 Materielle Präklusion Art. 9 Abs. 2 AK Art. 9 Abs. 3 AK Verfahren mit obligatorischer Öffentlichkeitsbeteiligung, UVP-Vorhaben Sonstige umweltbezogene Rechtsakte Materielle Präklusion NEIN, 7 Abs. 4 UmwRG (EuGH C-137/14) JA, bei Plänen und Programmen: - Umweltvereinigung: 7 Abs. 3 UmwRG; 42, 1 Abs. 4 UVPG (früher 14i UVPG) - Umweltvereinigung: 42, 1 Abs. 4 UVPG (früher 14i UVPG) 19

20 Klagebegründungsfrist (1) 6 UmwRG: Klagebegründungsfrist Eine Person oder eine Vereinigung im Sinne des 4 Absatz 3 Satz 1 hat innerhalb einer Frist von zehn Wochen ab Klageerhebung die zur Begründung ihrer Klage gegen eine Entscheidung im Sinne von 1 Absatz 1 Satz 1 oder gegen deren Unterlassen dienenden Tatsachen und Beweismittel anzugeben. Erklärungen und Beweismittel, die erst nach Ablauf dieser Frist vorgebracht werden, sind nur zuzulassen, wenn die Voraussetzung nach 87b Absatz 3 Satz 1 Nummer 2 der Verwaltungsgerichtsordnung erfüllt ist. 87b Absatz 3 Satz 2 und 3 der Verwaltungsgerichtsordnung gilt entsprechend. Die Frist nach Satz 1 kann durch den Vorsitzenden oder den Berichterstatter auf Antrag verlängert werden, wenn die Person oder die Vereinigung in dem Verfahren, in dem die angefochtene Entscheidung ergangen ist, keine Möglichkeit der Beteiligung hatte. 20

21 Klagebegründungsfrist (2) 87b Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 VwGO: Das Gericht kann Erklärungen und Beweismittel, die erst nach Ablauf einer ( ) Frist vorgebracht werden, zurückweisen und ohne weitere Ermittlungen entscheiden, wenn der Beteiligte die Verspätung nicht genügend entschuldigt ( ) 87b Abs. 3 Satz 2 und 3 VwGO: Der Entschuldigungsgrund ist auf Verlangen des Gerichts glaubhaft zu machen. Satz 1 gilt nicht, wenn es mit geringem Aufwand möglich ist, den Sachverhalt auch ohne Mitwirkung des Beteiligten zu ermitteln. Keine Voraussetzung der prozessualen Präklusion nach 6 UmwRG! 87b Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 VwGO: ( ) wenn ihre Zulassung nach der freien Überzeugung des Gerichts die Erledigung des Rechtsstreits verzögern würde ( ) 21

22 Fehlerheilung (1) Art. 9 Abs. 2 AK Art. 9 Abs. 3 AK Verfahren mit obligatorischer Öffentlichkeitsbeteiligung, UVP-Vorhaben Sonstige umweltbezogene Rechtsakte Ergänzendes Verfahren zur Behebung von Verfahrensfehlern JA, 75 Abs. 1a Satz 2 VwVfG und 4 Abs. 1b Satz 1 UmwRG JA, Pläne und Programme ( 4 Abs. 1b Satz 1, Abs. 4 UmwRG) sowie sonstige Verfahren nach 75 Abs. 1a VwVfG Sonstige Zulassungen nach 4 Abs. 1b Satz 1 UmwRG Ergänzendes Verfahren zur Behebung materieller Fehler JA, 75 Abs. 1a Satz 2 VwVfG und 7 Abs. 5 Satz 1 UmwRG JA bei sonstigen Zulassungsentscheidungen ( 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5, 7 Abs. 5 Satz 1 UmwRG); Pläne und Programme nach Fachrecht 22

23 Fehlerheilung (2) Art. 9 Abs. 2 AK Art. 9 Abs. 3 AK Verfahren mit obligatorischer Öffentlichkeitsbeteiligung, UVP-Vorhaben Sonstige umweltbezogene Rechtsakte Aussetzung des gerichtlichen Verfahrens zur Heilung von Verfahrensfehler JA, 4 Abs. 1b Satz 3 UmwRG Verbandsklage: JA, bei Plänen und Programmen ( 4 Abs. 4 UmwRG) Aussetzung des gerichtlichen Verfahrens zur Heilung von materiellem Fehler?? Individualklage:? 23

24 5 UmwRG - Missbrauchsregelung Art. 9 Abs. 2 AK Art. 9 Abs. 3 AK Verfahren mit obligatorischer Öffentlichkeitsbeteiligung, UVP-Vorhaben Sonstige umweltbezogene Rechtsakte Unbeachtlichkeit missbräuchlich vorgebrachter Einwendungen JA JA, aber geringere Relevanz (Vorrang materieller Präklusion bei Plänen und Programmen; idr fehlende Öffentlichkeitsbeteiligung bei Vorhaben) 24

25 RA Dr. Frank Fellenberg Leipziger Platz Berlin fellenberg@redeker.de 030 /

26 Berlin Leipziger Platz 3, Berlin Tel , Fax , Bonn Willy-Brandt-Allee 11, Bonn Tel , Fax , Brüssel 172, Av. de Cortenbergh, 1000 Brüssel Tel , Fax , bruessel@redeker.de Leipzig Mozartstraße 10, Leipzig Tel , Fax , leipzig@redeker.de London 4 More London Riverside, London SE1 2AU Tel , Fax , london@redeker.de München Maffeistraße 4, München Tel , Fax , muenchen@redeker.de 26