Halbjahresbericht. HAIG Global Concept Fonds. zum 30. Juni 2016

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1 Halbjahresbericht zum 30. Juni 2016 HAIG Global Concept Fonds Ein Investmentfonds mit Sondervermögenscharakter (fonds commun de placement) gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle

2 Inhalt Management und Verwaltung 3 Erläuterungen zu der Vermögensübersicht 5 HAIG Global Concept Fonds 6 2

3 Management und Ver waltung Management und Verwaltung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. R.C.S. Luxembourg B c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Eigenkapital zum 31. Dezember 2015: EUR Aufsichtsrat Vorsitzender Michael O. Bentlage Partner Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Mitglieder Jochen Lucht Persönlich haftender Gesellschafter Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Marie-Anne van den Berg Niederlassungsleiterin Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg Vorstand Stefan Schneider Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Luxemburg Achim Welschoff Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Luxemburg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Dienstleistungen erbracht durch: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Zahl-, Vertrieb- und Informationsstellen Großherzogtum Luxemburg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Bundesrepublik Deutschland Vertriebstelle Deutschland: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Anlageberater Optinova Asset Management GmbH Feldbergstraße 48, D Oberursel Abschlussprüfer BDO Audit S.A. Cabinet de révision agréé 1, rue Jean Piret, L-2350 Luxembourg Register- und Transferstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach 3

4 Sehr geehrte Damen und Herren, der vorliegende Bericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung des Investmentfonds HAIG Global Concept Fonds. Der Investmentfonds ist ein nach Luxemburger Recht in Form eines fonds commun de placement (FCP) errichtetes Sondervermögen. Er wurde nach Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen ("Gesetz von 2010") gegründet und erfüllt die Anforderungen der Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaften Nr. 2009/65/EG vom 13. Juli Zeichnungen können nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts oder der wesentlichen Anlegerinformationen (Key Investor Information Document) zusammen mit dem Zeichnungsantragsformular, dem letzten Jahresbericht und gegebenenfalls dem letzten Halbjahresbericht erfolgen. Wir möchten noch darauf hinweisen, dass Änderungen der Vertragsbedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wesentliche Anlegerinformationen an die Anteilinhaber im Internet unter bekannt gemacht werden. Hier finden Sie ebenfalls aktuelle Fondspreise und Fakten zu Ihren Fonds. Der Bericht umfasst den Zeitraum vom 1. Januar 2016 bis zum 30. Juni Wertentwicklung des Netto-Fondsvermögens im Berichtszeitraum (nach BVI-Methode exkl. Verkaufsprovision) HAIG Global Concept Fonds B -0,48 % Die Wertentwicklung ist die prozentuale Veränderung zwischen dem angelegten Vermögen am Anfang des Anlagezeitraumes und seinem Wert am Ende des Anlagezeitraumes und beruht auf der Annahme, dass etwaige Ausschüttungen wieder angelegt wurden. Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. 4

5 Erläuter ung en zu der Ver mögensübersicht Erläuterungen zu der Vermögensübersicht zum 30. Juni 2016 Der Wert eines Anteils ("Anteilwert") lautet auf die im Verkaufsprospekt festgelegte Währung der Anteilklasse ("Anteilklassenwährung"). Er wird unter Aufsicht der Verwahrstelle von der Verwaltungsgesellschaft oder einem von ihr beauftragten Dritten an jedem im Verkaufsprospekt festgelegten Tag ("Bewertungstag") berechnet. Die Berechnung des Fonds und seiner Anteilklassen erfolgt durch Teilung des Netto- Fondsvermögens der jeweiligen Anteilklasse durch die Zahl der am Bewertungstag im Umlauf befindlichen Anteile dieser Anteilklasse. Soweit in Jahres- und Halbjahresberichten sowie sonstigen Finanzstatistiken aufgrund gesetzlicher Vorschriften oder gemäß den Regelungen des Verwaltungsreglements Auskunft über die Situation des Fondsvermögens des Fonds insgesamt gegeben werden muss, erfolgen diese Angaben in Euro ("Referenzwährung"), und die Vermögenswertewerden in die Referenzwährung umgerechnet. Das Netto-Fondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen berechnet: a) Die im Fonds enthaltenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Anteilwert bzw. Rücknahmepreis bewertet. b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen vollen Betrag, es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten. c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses, ermittelt, sofern nachfolgend nichts anderes geregelt ist. d) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse entsprechend den Regelungen in c) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt. e) Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien des Vorstands auf einer konsistent für alle verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbaren Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welchen diese Futures, Forwards oder Optionen vom Fonds gehandelt werden, berechnet; sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die Bewertungsgrundlage für einen solchen Vertrag vom Vorstand in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt. f) Swaps werden zu ihrem Marktwert bewertet. Es wird darauf geachtet, dass Swap - Kontrakte zu marktüblichen Bedingungen im exklusiven Interesse des Fonds abgeschlossen werden. g) Geldmarktinstrumente können zu ihrem jeweiligen Verkehrswert, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsregeln festlegt, bewertet werden. h) Sämtliche sonstige Wertpapiere oder sonstige Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Verwaltungsgesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist. i) Die auf Wertpapiere entfallenden anteiligen Zinsen werden mit einbezogen, soweit diese nicht im Kurswert berücksichtigt wurden (Dirty - Pricing). j) Der Wert aller Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Fonds ausgedrückt sind, wird in diese Währung zu den zuletzt verfügbaren Devisenkursen umgerechnet. Wenn solche Kurse nicht verfügbar sind, wird der Wechselkurs nach Treu und Glauben und nach dem vom Vorstand aufgestellten Verfahren bestimmt. Die Verwaltungsgesellschaft kann nach eigenem Ermessen andere Bewertungsmethoden zulassen, wenn sie dieses im Interesse einer angemesseneren Bewertung eines Vermögenswertes des Fonds für angebracht hält. Wenn die Verwaltungsgesellschaft der Ansicht ist, dass der ermittelte Anteilwert an einem bestimmten Bewertungstag den tatsächlichen Wert der Anteile des Fonds nicht wiedergibt, oder wenn es seit der Ermittlung des Anteilwertes beträchtliche Bewegungen an den betreffenden Börsen und/oder Märkten gegeben hat, kann die Verwaltungsgesellschaft beschließen, den Anteilwert noch am selben Tag zu aktualisieren. Unter diesen Umständen werden alle für diesen Bewertungstag eingegangenen Anträge auf Zeichnung und Rücknahme auf der Grundlage des Anteilwertes eingelöst, der unter Berücksichtigung des Grundsatzes von Treu und Glauben aktualisiert worden ist. 5

6 HAIG Gl obal C oncept Fonds Vermögensübersicht Vermögensaufstellung zum HAIG Global Concept Fonds Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Anteile/ Bestand zum Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Whg. Kurs Kurswert in % des Fonds- Whg im Berichtszeitraum EUR vermögens Wertpapiervermögen ,14 13,58 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien USA Berkshire Hathaway Inc. Registered Shares A DL 5 US Stück 6,00 0,00 0,00 USD , ,64 8,83 Zertifikate Jersey ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Gold DE000A0N62G0 Stück 4.310, , ,00 EUR 114, ,70 3,81 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Silver DE000A0N62F2 Stück 7.720, , ,00 EUR 15, ,80 0,94 Investmentanteile ,03 84,86 Gruppenfremde Investmentanteile Bundesrep. Deutschland ish.eb.r.money Market U.ETF DE Inhaber-Anteile DE000A0Q4RZ9 Anteile ,00 0, ,00 EUR 81, ,00 6,28 ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE Anteile 1.180,00 100,00-65,00 EUR 32, ,60 0,30 Frankreich Amundi ETF MSCI EM Latin Amer. Actions au Porteur A o.n. FR Anteile 1.890, ,00 0,00 EUR 10, ,40 0,15 Amundi ETF MSCI World Energy Actions au Porteur o.n. FR Anteile 90,00 90,00 0,00 EUR 258, ,30 0,18 Lyxor UCITS ETF Euro Cash FCP Actions au Porteur o.n. FR Anteile ,00 0, ,00 EUR 106, ,00 17,21 Irland CFS-db x-tr. Russell 2000 ETF Registered Shares 1C USD o.n. IE00BJZ2DD79 Anteile 8.832,00 0,00 0,00 EUR 138, ,24 9,39 db-x-tr. MSCI WITIU ETF (P.DR) Registered Shares 1C USD o.n. IE00BM67HT60 Anteile 3.415, ,94 0,00 EUR 14, ,21 0,38 db-x-tr.msci W.F.I.U ETF(P.DR) Registered Shares 1C USD o.n. IE00BM67HL84 Anteile 2.002, ,98 0,00 EUR 11, ,96 0,18 db-x-tr.msci W.H.C.I.ETF(P.DR) Registered Shares 1C USD o.n. IE00BM67HK77 Anteile 941,69 941,69 0,00 EUR 23, ,96 0,17 db-x-tr.msci WCDIU ETF (P.DR) Registered Shares 1C USD o.n. IE00BM67HP23 Anteile 1.990, ,77 0,00 EUR 20, ,93 0,32 db-x-tr.msci WCSIU ETF(P.DR) Registered Shares 1C USD o.n. IE00BM67HN09 Anteile 1.683, ,71 0,00 EUR 27, ,72 0,36 is.ii-asia Prop. Yield UC. ETF Registered Shares o.n. IE00B1FZS244 Anteile 6.470, ,00 0,00 USD 25, ,77 1,16 is.ii-us Prop. Yield UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B1FZSF77 Anteile 6.890, ,00 0,00 USD 30, ,89 1,43 ishares PLC-MSCI Wo.UC.ETF DIS Registered Shares o.n. IE00B0M62Q58 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 31, ,00 9,50 ishares PLC-S&P 500 UC.ETF DIS Registered Shares o.n. IE Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 18, ,00 10,03 ishs-msci N. America UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B14X4M10 Anteile 2.370, ,00 0,00 USD 39, ,88 0,64 SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B6YX5C33 Anteile 7.600,00 0,00 0,00 USD 206, ,39 10,86 SSGA SP.E.E.II-R.2000 US Sm.C. Registered Shares o.n. IE00BJ38QD84 Anteile ,00 0,00 0,00 USD 29, ,76 10,78 6

7 Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Anteile/ Bestand zum Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Whg. Kurs Kurswert in % des Fonds- Whg im Berichtszeitraum EUR vermögens Luxemburg C.S.-NYSE Arca Gold BUGS U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile 9.420, ,00 0,00 EUR 22, ,60 1,60 ComS.-MSCI EM East.Eur.T.U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile 1.490, ,00-833,00 EUR 27, ,80 0,31 ComSt.-SX.Eu.600 R.Est.N U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile 6.500, , ,00 EUR 27, ,00 1,40 ComSta.-MSCI Pacific TRN U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile 1.150,00 890,00-860,00 EUR 42, ,50 0,38 db x-t.msci Africa T50 Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C-USD o.n. LU Anteile 3.940, ,00 0,00 EUR 6, ,72 0,19 db x-tr.msci EM Asia Idx. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU Anteile 660,00 660,00 0,00 EUR 32, ,00 0,17 MUL-LYX.MSCI W.Tel.S.TR UC.ETF Inhaber-Anteile C EUR o.n. LU Anteile 380,00 380,00 0,00 EUR 108, ,00 0,32 MUL-LYX.MSCI Wd Ind.TR UC.ETF Inhaber-Anteile C EUR o.n. LU Anteile 180,00 180,00 0,00 EUR 227, ,20 0,32 MUL-LYX.MSCI Wd Util.TR UC.ETF Inhaber-Anteile C EUR o.n. LU Anteile 340,00 340,00 0,00 EUR 183, ,20 0,48 MUL-LYX.MSCI Wd.Mats TR UC.ETF Inhaber-Anteile C EUR o.n. LU Anteile 200,00 200,00 0,00 EUR 239, ,00 0,37 Bankguthaben ,43 1,50 EUR - Guthaben EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, ,43 EUR ,43 1,50 Niederlassung Luxemburg Sonstige Vermögensgegenstände ,18 0,17 Ansprüche auf Ausschüttungen ,98 EUR ,98 0,16 Sonstige Forderungen 1.508,20 EUR 1.508,20 0,01 Gesamtaktiva ,78 100,11 Verbindlichkeiten ,80-0,11 aus Anlageberatungsvergütung ,06 EUR ,06-0,03 Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung -328,97 EUR -328,97 0,00 Prüfungskosten ,22 EUR ,22-0,02 Risikomanagementvergütung -500,00 EUR -500,00 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten -250,00 EUR -250,00 0,00 Taxe d'abonnement ,63 EUR ,63-0,01 Verwaltungsvergütung ,92 EUR ,92-0,04 Gesamtpassiva ,80-0,11 Fondsvermögen ,98 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar USD 1,1105 = 1 Euro (EUR) 8

9 Verkaufsprovisionen und Verwaltungsgebühren der Zielfonds des HAIG Global Concept Fonds* zum 30. Juni 2016 Gattungsbezeichnung Whg. ISIN Rücknahme- Verkaufs- Verwaltungsprovision provision vergütung Bundesrep. Deutschland ish.eb.r.money Market U.ETF DE Inhaber-Anteile EUR DE000A0Q4RZ ,12 % ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile EUR DE ,19 % Frankreich Amundi ETF MSCI EM Latin Amer. Actions au Porteur A o.n. EUR FR ,20 % Amundi ETF MSCI World Energy Actions au Porteur o.n. EUR FR ,35 % Lyxor ETF MSCI WORLD FCP Actions au Port.D-EUR o.n. EUR FR ,00 % Lyxor UCITS ETF Euro Cash FCP Actions au Porteur o.n. EUR FR ,15 % Irland CFS-db x-tr. Russell 2000 ETF Registered Shares 1C USD o.n. EUR IE00BJZ2DD ,45 % db-x-tr. MSCI WITIU ETF (P.DR) Registered Shares 1C USD o.n. EUR IE00BM67HT ,45 % db-x-tr.msci W.F.I.U ETF(P.DR) Registered Shares 1C USD o.n. EUR IE00BM67HL ,45 % db-x-tr.msci W.H.C.I.ETF(P.DR) Registered Shares 1C USD o.n. EUR IE00BM67HK ,45 % db-x-tr.msci WCDIU ETF (P.DR) Registered Shares 1C USD o.n. EUR IE00BM67HP ,30 % db-x-tr.msci WCSIU ETF(P.DR) Registered Shares 1C USD o.n. EUR IE00BM67HN ,45 % is.ii-asia Prop. Yield UC. ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0LGQJ ,59 % is.ii-asia Prop. Yield UC. ETF Registered Shares o.n. USD IE00B1FZS ,00 % is.ii-us Prop. Yield UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0LGQK ,40 % is.ii-us Prop. Yield UCITS ETF Registered Shares USD o.n. USD IE00B1FZSF ,40 % ishares PLC-MSCI Wo.UC.ETF DIS Registered Shares o.n. EUR IE00B0M62Q ,50 % ishares PLC-S&P 500 UC.ETF DIS Registered Shares o.n. EUR IE ,40 % ishs-msci N. America UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A0J ,40 % ishs-msci N. America UCITS ETF Registered Shares o.n. USD IE00B14X4M ,40 % ishs-msci N. America UCITS ETF Registered Shares o.n. EUR IE00B14X4M ,40 % SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. USD IE00B6YX5C ,15 % SSGA SP.E.E.II-R.2000 US Sm.C. Registered Shares o.n. USD IE00BJ38QD ,30 % Luxemburg C.S.-NYSE Arca Gold BUGS U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. EUR LU ,65 % ComS.-MSCI EM East.Eur.T.U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. EUR LU ,60 % ComSt.-SX.Eu.600 R.Est.N U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. EUR LU ,24 % ComSta.-MSCI Pacific TRN U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. EUR LU ,45 % db x-t.msci Africa T50 Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C-USD o.n. EUR LU ,65 % db x-tr.msci EM Asia Idx. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. EUR LU ,65 % db x-tr.msci Wd.Cons.Dis.I.ETF Inhaber-Ant.Cons.Dis.1C USD EUR LU ,30 % on db x-tr.msci Wd.Tel.Svcs.I.ETF Inhaber-Ant. 1C USD on EUR LU ,45 % db x-tr.msci Wld.Cons.S.I.ETF Inhaber-Ant.1C USD on EUR LU ,45 % db x-tr.msci Wld.Heal.C.I.ETF Inh.-Ant. 1C USD on EUR LU ,30 % db x-tr.msci Wld.Inf.Tec.I.ETF Inhaber-Anteile 1C USD on EUR LU ,45 % db x-tr.msci World Fin.Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C USD on EUR LU ,45 % MUL-LYX.MSCI W.Tel.S.TR UC.ETF Inhaber-Anteile C EUR o.n. EUR LU ,40 % MUL-LYX.MSCI Wd Ind.TR UC.ETF Inhaber-Anteile C EUR o.n. EUR LU ,40 % MUL-LYX.MSCI Wd Util.TR UC.ETF Inhaber-Anteile C EUR o.n. EUR LU ,40 % MUL-LYX.MSCI Wd.Mats TR UC.ETF Inhaber-Anteile C EUR o.n. EUR LU ,40 % * Die Zielfonds wurden zum Nettoinventarwert gekauft bzw. verkauft, d.h. es wurden keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren gezahlt. 9

10 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile HAIG Global Concept Fonds zum Anteilklasse B in EUR Fondsvermögen ,98 Inventarwert je Anteil 2,07 Umlaufende Anteile ,031 10