Nova Portfolio VermögensManagement GmbH

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2 Unternehmenshistorie Finanzdienstleistungskompetenz seit mehr als 20 Jahren 1991 Firmengründung durch Herrn Günter Minatti und Herrn Mag. Johannes Hauser 1995 Einführung von britischen und irischen Second-Hand Versicherungen in Österreich 2001 Erhalt der großen Wertpapierkonzession von der österreichischen Bundeswertpapieraufsicht (heute österreichische Finanzmarktaufsicht, FMA) 2005 Auflage des Supernova Vermögensverwaltungsfonds 2009 Änderung der Gesellschafterstruktur: Nova Portfolio VermögensManagement GmbH zu 100 % im Eigentum der Familie Günter Minatti 2012 Notifikationen ins Ausland 2013 Erhalt der Konzession zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen, die Warenderivate miteinschließen 2

3 Konzessionen Wertpapierfirma gemäß 3 Wertpapieraufsichtsgesetz Anlageberatung 2. Portfolioverwaltung 3. Annahme und Übermittlung von Wertpapieraufträgen Übertragbare Wertpapiere Geldmarktinstrumente Investment-, Immobilienfondsanteile Finanzderivate ( wie Futures, Optionen und Swaps auf Wertpapiere, Währungen und Zinsen) Warenderivate (wie Futures, Optionen und Swaps auf Rohstoffe und Edelmetalle - Cash Settlement, OTC) Warenderivate (börsegehandelte Futures, Optionen und Swaps) Warenderivate (nicht kommerziell, Drittland) Kreditderivate (Z.B. Credit Default Swaps) Finanzielle Differenzgeschäfte (CFD) 3

4 Notifikationen Wertpapiergeschäfte außerhalb Österreichs Deutschland Frankreich Italien Liechtenstein Slowakische Republik Slowenien Tschechische Republik Ungarn Im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit können Sie in oben genannten Staaten im Namen und auf Rechnung der tätig werden. 4

5 Kundenstock AUM Kundenstock Privatkunden: ca. 500 Professionelle Kunden: Beratungsverträge: 2 Versicherungen 1 Kapitalanlagegesellschaft Stadt Innsbruck Innsbrucker Verkehrsbetriebe Assets Under Management Ca. 15 Millionen Euro in Verwaltung und Beratung exklusive Risikocontrolling 5

6 Haftungsdach Haftungsdach für Finanzdienstleister Freie Finanzdienstleister, wie z.b. gewerbliche Vermögensberater dürfen Wertpapierdienstleistungen wie Anlageberatung und Annahme und Übermittlung von Wertpapieraufträgen nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz nur über ein dafür konzessioniertes Unternehmen, indessen Namen und auf dessen Rechnung abwickeln. Die arbeitet derzeit mit insgesamt 23 freien Vermittlern zusammen 14 Finanzdienstleistungsassistenten 6 Wertpapiervermittler 3 Vertraglich gebundene Vermittler 6

7 Kernkompetenzen Kompetenzen in Vermögensverwaltung und Risikomanagement Fondsmanagement für den Supernova Vermögensverwaltungsfonds für die Bawag INVEST GmbH seit dem Jahr 2005 Vermögensverwaltung von Deckungsstöcken für Versicherungen Mitglied im Anlagebeirat der Stadt Innsbruck Mitglied im Anlagebeirat der Innsbrucker Verkehrsbetriebe Die ist seit mehr als 15 Jahren im Consulting für die Stadt Innsbruck, die Innsbrucker Verkehrsbetriebe und für andere institutionelle Investoren tätig. a. Laufendes Risikocontrolling und Reporting b. Erstellung von Simulationsstudien c. Vorbereitung und Begleitung von Ausschreibungen für einzelne Vermögensverwaltungsaufträge 7

8 Kernkompetenzen Portfolio- und Risikomanagement Wissenschaftliche Theorien, Modelle, Konzepte und Techniken werden in der Portfolioverwaltung angewandt und tragen zusätzlich zu fundamentalen und technischen Überlegungen zu Managemententscheidungen bei. Modern Portfolio Theory Mean-Variance-Analysis Capital Asset Pricing Model Arbitrage Pricing Theory Option Pricing (Black Scholes) Black-Litterman Risk Parity Most Diversified Portfolio Cluster Shrinkage Methods Regime Switching VaR, CVaR (Delta-Normal Method) RiskMetrics, GARCH, Copulae Monte-Carlo-Methods Backtesting Stress Testing Econometrics Time Series Analysis Hedging 8

9 Auszeichnung 1. Platz beim österreichischen Fondspreis 2009 Kategorie Mischfonds global, ausgewogen Beobachtungszeitraum 3 Jahre Das Fondsmanagement der Nova Portfolio VermögensManagement GmbH hat die Finanzkrise als Bester seiner Vergleichsgruppe gemeistert und im schlechtesten Jahr 2008 die Anleger vor großen Verlusten bewahrt. Der Fonds verzeichnete selbst 2008 nur geringe Einbußen von -4,47%. Umso mehr müssen die Sieger in dieser Klasse hervorgehoben werden. Bei global ausgewogenen Mischfonds beispielsweise schaffte der Supernova Vermögensverwaltungsfonds T von Bawag P.S.K. Invest über 36 Monate eine Jahresperformance von 5,41 Prozent. Eine bemerkenswerte Leistung, wenn man bedenkt, dass die Durchschnittsperformance in dieser Kategorie minus 22,31 Prozent war. 9

10 Team Günter Minatti Geschäftsführender Gesellschafter Leitung Supernova Fondsmanagement Risikomanagement Consulting institutioneller Kunden Schon in der Mittelschulzeit aber vor allem während der Teilstudien Maschinenbau, Mathematik und Physik, Betriebs- und Finanzwirtschaft in Wien und Innsbruck (insbesondere bei Prof. Dr. Klaus Schredelseker) hat Günter Minatti verschiedenste Tätigkeiten und Jobs ausgeübt. Oberstes Ziel war die Aneignung eines fundierten Fachwissens und möglichst schnelle Umsetzung in der Realwirtschaft. Der Drang selbständig zu arbeiten, Risiko zu tragen und etwas Eigenes zu schaffen war stark ausgeprägt. So gründete er schon mit 24 Jahren mit einem Architekten als Partner eine Wohnbaugesellschaft. Im Zeitraum von 25 Jahren wurden zahlreiche Projekte überwiegend Terrasssenwohnungen mit hoher Qualität, aber auch Tourismusprojekte, Gewerbebauten etc. abgewickelt. Die Komplexität des Bauträgergeschäftes mit all seinen technischen, wirtschaftlichen und juristischen Facetten kam Günter Minattis Neigung zum Generalisten sehr entgegen. Für den jahrelangen wirtschaftlichen Erfolg waren unter anderem auch Fachwissen durch das Physikstudium (Bauphysik, Schall- Wärmedämmung, etc.) aber auch die immer wahrgenommene Sorgfaltsplicht und Seriosität verantwortlich. Schon seit seinem 14. Lebensjahr nahm Günter Minatti am Finanzgeschehen teil. Das Interesse ist durch die ständige Auseinandersetzung mit den Finanz- und Kapitalmärkten einerseits und Praxislehrgängen in Zürich, sowie Vorlesungen und Weiterbildungen am Institut für Finanzwirtschaft der Universität Innsbruck andererseits, zu einer großen Leidenschaft gewachsen. Aus einer Position wirtschaftlicher Unabhängigkeit gründete Günter Minatti 1991 die Nova Portfolio Management GmbH und machte mit der Ablegung der Prüfung zum staatlich konzessionierten Vermögensberater den Schritt zur professionellen klassischen Vermögensverwaltung. Die jahrelange Erfahrung lehrte Günter Minatti, dass Risikomanagement den wichtigsten Bestandteil einer erfolgreichen Vermögensverwaltung darstellt. Nach der Entwicklung von Selektions-, Signal- und Handelssystemen erstellte Günter Minatti in Zusammenarbeit mit Mitarbeitern der Universität Innsbruck ein umfassendes Risikomanagementsystem, das als zentrales und wichtigstes Steuerungselement in der Vermögensverwaltung und seit 2005 im Fondsmanagement umgesetzt wird. 10

11 Team Wolfgang Lechner Geschäftsführer Strategisches und operatives Fondsmanagement Kunden- und Vertriebspartnerbetreuung Unternehmensrisikomanagement Nachdem Herr Lechner am Bundesgymnasiums in Bruck an der Mur/Steiermark mit Auszeichnung maturierte, belegte er ein einjähriges Sprachstudium in Italienisch am Istituto Dante Alighieri in Mailand. Abgeschlossen wurde das Studium mit dem Diplom C2 (exzellente Kenntnisse). Nach Absolvierung des Präsenzdienstes in Klagenfurt begann Herr Lechner die Studien Internationale Wirtschaftswissenschaften, Volkswirtschaftslehre und Wirtschaftsrecht an der Universität Innsbruck. Seine Studienschwerpunkte Banking and Finance und Internationales Marketing absolvierte er an der Hawaii Pacific University im Rahmen seines Studienaufenthaltes in den Jahren Insbesondere beschäftigte sich Herr Lechner in dieser Zeit mit den Risiken, dem Pricing und dem Handel von Derivaten und der Herstellung strukturierter Produkte und war für Prof. Dr. Meissner, vormals Head of Derivatives der Deutschen Bank in Tokio, als Recherche-Assistent im Bereich Credit Derivatives tätig. Herr Lechner vertiefte dort außerdem seine Kenntnisse in fundamentaler und technischer Analyse im modernen Portfoliomanagement auf wissenschaftliche und praxisnahe Weise bei einem erfahrenen Fondsmanager von Merrill Lynch (heute Bank of America). Im Jahr 2007 hat Herr Lechner als Assistent der Geschäftsführung die Leitung des Wertpapierhandels bei der Nova Portfolio VermögensManagement GmbH übernommen. Im Jänner 2010 wurde ihm die Prokura erteilt. Im Juli 2010 übernahm Herr Lechner, nachdem ihm von der österreichischen Finanzmarktaufsicht die Zulassung zum Geschäftsleiter erteilt wurde, die Geschäftsführung. Innerhalb des Unternehmens ist Herr Lechner für das strategische und operative Management der Supernova Fonds, die Betreuung von privaten und institutionellen Kunden und Vertriebspartnern, sowie für alle operativen Geschäftstätigkeiten und rechtlichen Belange verantwortlich. Seine Forschungsschwerpunkte liegen in der modernen Portfoliotheorie aber auch in juristischen Themen. Derzeit verfasst Herr Lechner eine Diplomarbeit zur Umsetzung der MIFID II in das österreichische Wertpapieraufsichtsgesetz. 11

12 Team Mag. Günther Waxenegger Gesamtprokurist Strategisches und operatives Fondsmanagement Finanzmathematik Compliance Mag. Waxenegger studierte an der Karl-Franzens-Universität in Graz sowie an der Universität Wien mathematische Physik. Im Jahr 2006 schloss er sein Diplomstudium mit Auszeichnung ab. Danach begann Mag. Waxenegger sein Doktoratsstudium an der Universität Wien, in dem er seine Forschungen zu mathematischen Fragestellungen ausgewählter Probleme der Allgemeinen Relativitätstheorie (insbesondere der rigorosen Beschreibung von Schwarzen Löchern) fortsetzte und im Laufe des Jahres abschließen wird. Ausgelöst durch sein Interesse an wirtschaftliche Vorgängen absolvierte er davon unabhängig Lehrveranstaltungen aus den Bereichen Finanzmathematik, Betriebswirtschaftslehre und Volkswirtschaftslehre an der Universität Wien. bzw. Wirtschaftsuniversität Wien. Des Weiteren sammelte Mag. Waxenegger praktische Erfahrung durch sein Tätigkeit im Risikomanagement einer größeren österreichischen Bank. Dabei beschäftigte sich Mag. Waxenegger hauptsächlich mit unterschiedlichen Marktdatenanalysen und vertiefte seine Kenntnisse in der Modellierung von Marktrisiken. Für die Nova Portfolio Vermögensmanagement GmbH ist Mag. Waxenegger seit August 2011 in den Bereichen Fondsmanagement, Finanzmathematik und Compliance tätig. Seit August 2013 ist er auch Gesamtprokurist des Unternehmens. Mag. Waxenegger ist spezialisiert auf die Anwendung von modernen mathematischen und statistischen Methoden in den Bereichen Portfoliostrukturierung und Risikomanagement. Er unterstützt die Nova Portfolio Vermögensmanagement GmbH dabei, dass die Vermögensverwaltung den neuesten wissenschaftlichen Erkenntnissen Rechnung trägt und diese wirtschaftlich umgesetzt. 12

13 Team Dr. Stefan Schiestl Consulting institutioneller Kunden Finanzmathematik Risikomanagement Programmierung Fonds-EDV und Datenbanken Dr. Alex Weissensteiner Consulting institutioneller Kunden Finanzmathematik Tina Lukic Assistenz Fondsmanagement Provisionsabrechnung Kunden- und Partnerbetreuung Florian Schmid, Bsc Assistenz Fondsmanagement Kreditmanagement Kunden- und Partnerbetreuung Mag. Stefan Jenewein Interner Revisor Aurelia Huter Provisionsabrechnung Schnittstelle Buchhaltung/Lohnverrechnung 13

14 Kontaktdaten Kalkofenweg 24, Villa Nova, A-6020 Innsbruck Telefon: +43 (0) Telefax: +43 (0) Web: Firmensitz: Innsbruck Konzession gem. 3 WAG 2007 (2) 1-3 Berechtigung zur Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente, Portfolioverwaltung durch Verwaltung von Portfolios auf Einzelkundenbasis und zur Annahme und Übermittlung von Aufträgen über Finanzinstrumente Nova Portfolio VermögensManagement GmbH ist Mitglied der Anlegerentschädigung von Wertpapierfirmen GmbH Rainergasse 31/ Wien Zuständige Aufsichtsbehörde Finanzmarktaufsicht (FMA) Otto-Wagner-Platz 5, A-1020 Wien Tel Fax Web: Diese Broschüre dient lediglich der aktuellen Information und stellt kein Angebot und keine Anlageempfehlung zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren dar. Jegliche Veranlagung in Wertpapieren ist mit Risiken verbunden. In der Vergangenheit erzielte Erträge sind keine Garantie für zukünftige Gewinne. 14