Autorenverzeichnis. Andreas von Böhlen. Jochen Eichhorn

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1 Autorenverzeichnis Andreas von Böhlen Dipl.-Ökonom Andreas von Böhlen hat nach Banklehre und wirtschaftswissenschaftlichem Studium zehn Jahre lang bei mehreren internationalen Unternehmensberatungen (u.a. PriceWaterhouseCoopers und Droege & Comp. AG) als Senior-Projektmanager gearbeitet. Schwerpunkt seiner Arbeiten bildeten Strategie-, Organisations- und Prozessoptimierungsprojekte im In- und Ausland bei Banken. Seit neun Jahren ist er bei der WestLB als Projektmanager beschäftigt. Dort hat er diverse große, international ausgerichtete Optimierungsprojekte geleitet. Als Gesamtprojektleiter des MiFID-Projektes in der WestLB AG war er für die weltweite Implementierung der MiFID verantwortlich. In dieser Funktion hat er auch auf Konferenzen im In- und Ausland zu MiFID-Umsetzungsthemen vorgetragen. Er ist Mitglied der deutschen MiFID-Joint Working Group. Jochen Eichhorn Dr. Jochen Eichhorn ist Rechtsanwalt und Partner der Anwaltskanzlei Lachner Graf von Westphalen Spamer in Frankfurt am Main. Er berät überwiegend Banken, Finanzdienstleistungsinstitute und Kapitalsammelstellen. Dabei ist er spezialisiert auf bank- und kapitalmarktrechtliche Themen sowie auf alle Rechtsfragen des Privatkundengeschäfts und des Asset Managements (Investmentfonds). Darüber hinaus umfasst seine Beratung alle Compliance-relevanten Fragestellungen. Dr. Jochen Eichhorn blickt in diesen Themen auf eine 16-jährige Praxis zurück, im Rahmen derer er sowohl verantwortliche Positionen in Banken und Investmentgesellschaften innehatte, als auch an maßgeblichen Gesetzgebungsverfahren als Interessenvertreter beteiligt war.

2 376 Autorenverzeichnis Sabine Forster Sabine Forster ist seit 2005 in der Compliance-Abteilung der Union Asset Management Holding AG tätig. Nach ihrem Einstieg als Rechtsanwältin in einer renommierten Kanzlei mit Spezialisierung Anlegerschutz wechselte sie ihr berufliches Spektrum über die Tätigkeit bei der deutschen Finanzaufsichtsbehörde und einer großen international tätigen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in die Bereiche des Kapitalmarkt- und des Kapitalmarktaufsichtsrechtes. Sie betreut bei der Union Investment Gruppe u.a. die Compliance-rechtlichen Themenfelder im Zusammenhang mit der MiFID. PJ Di Giammarino PJ Di Giammarino ist Gründer und Vorsitzender der JWG-IT Group Limited. Vorher war er Co-Vorsitzender der IT-Arbeitsgruppe der MiFID Joint Working Group. In dieser Funktion arbeitete er mit Brokern und Asset Managern, der Europäischen Kommission, CESR, der FSA und anderen Aufsichtsbehörden aus Europa einerseits sowie IT-Dienstleistern und Marktdatenanbietern andererseits zusammen. PJ di Giammarino war davor Chief Operating Officer und verantwortlich für IT Customer Services bei Barclays Capital. Seine Karriere begann er als Top-Management Consultant für IT-Strategieentwicklung bei u.a. A.T. Kearney, Booz Allen & Hamilton und McKinsey. Er verfügt über weitreichende Berufserfahrung in Europa, Amerika und Asien. Er publiziert regelmäßig und spricht auf Konferenzen zu Themen der EU-Regulierung und der IT-Infrastruktur von Finanzdienstleistern. PJ di Giammarino hat einen B.A. in Economics von der Wesleyan Universität (Connecticut). Ulrich L. Göres Dr. Ulrich L. Göres ist seit April 2007 für die Commerzbank AG im Geschäftsbereich Group Compliance in Frankfurt am Main tätig und verantwortet dort den Bereich Markets Compliance, d. h. die Compliance- Betreuung der Investment Banking-Aktivitäten des Commerzbank-Konzerns. Er ist Lehrbeauftragter für Bank- und Kapitalmarktrecht an der Juristischen Fakultät der Universität Münster. Als Referent ist er u. a. im Rahmen des CIIA Certified International Investment Analyst -Programms der DVFA und im Rahmen des Certified Compliance Professio-

3 Autorenverzeichnis 377 nal (CCP) -Programms der Frankfurt School of Finance & Management tätig. Dr. Göres ist Autor zahlreicher wissenschaftlicher Veröffentlichungen, darunter Kommentierungen zu 34b WpHG i.v.m. der FinAnV, zu den 33, 33a, 33b WpHG sowie zu Ratingverfahren. Peter Gomber Prof. Dr. Peter Gomber leitet die Professur für Betriebswirtschaftslehre, insbesondere e-finance, im Fachbereich Wirtschaftswissenschaften der Universität Frankfurt. Er ist Mitglied des Vorstands des E-Finance Lab, einer Kooperation der Universitäten Frankfurt und Darmstadt und eines Netzwerks von Industriepartnern aus der Finanzwirtschaft. Er leitet dort das Forschungscluster Management der Wertschöpfungskette im Wertpapierhandel. In seiner akademischen Arbeit befasst sich Peter Gomber mit Marktmikrostruktur- und Auktionstheorie, institutionellem Wertpapierhandel, innovativen Konzepten und Technologien für den elektronischen Wertpapierhandel und dem Einfluss regulatorischer Maßnahmen auf die Finanzwirtschaft. Kirsten Hartmann Dr. Kirsten Hartmann ist Leiterin der Rechtsabteilung der Hesse Newman Group, Hamburg und verantwortet dort den aktien- sowie bank- und kapitalmarktrechtlichen Bereich. Bevor sie diese Aufgabe übernahm, war sie in der Rechtsabteilung der WestLB AG, Düsseldorf, unter anderem für den Wiederaufbau des Bereichs Private Banking und als Teilprojektleiterin für die Implementierung der MiFID verantwortlich. Zuvor war sie als Rechtsanwältin in einer internationalen Kanzlei tätig. Peter Heister Dipl.-Ing. Peter Heister (MA) kann durch seine internationalen Verantwortungen bei Reuters und Telerate in den Bereichen Produkt und Business Development Management für Kontinentaleuropa auf eine mehr als 20- jährige Erfahrung im europäischen Finanzmarkt zurückgreifen. Mit dem Thema MiFID hat er sich bereits frühzeitig auseinandergesetzt. Während seiner Tätigkeit bei Oracle als Business Development Manager Financial Services hat er die Deutsche MiFID-Joint Working Group mit initiiert. Seit

4 378 Autorenverzeichnis Juni 2006 ist er bei Thomson Reuters als Head of Business Development Continental Europe tätig. Durch seine internationalen Verbindungen zu anderen MiFID-Arbeitsgruppen in Europa verfügt er über ein breites Spektrum an Informationen und Erfahrungen verschiedenster Finanzinstitute. Michael Jahn Michael Jahn hat an der Johann Wolfgang Goethe Universität in Frankfurt Rechtswissenschaften studiert. Im Anschluss arbeitete er bei der Fidelity Investment Services GmbH sowie bei der BaFin bevor er im April 2006 zur Commerzbank AG wechselte, wo er bis heute im Bereich Group Compliance tätig ist. Zu seinen Hauptaufgaben gehört u.a. das Interessenkonfliktmanagement des Konzerns sowie die rechtliche Betreuung der Geschäftseinheiten im Investment Banking. Jens Kan Jens Kan ist Bankkaufmann und Rechtsanwalt. Als solcher ist er seit Februar 2004 im Geschäftsbereich Recht und Compliance der WestLB AG tätig. Zu seinen Aufgaben zählt die Beratung der zentralen Kapitalmarktbereiche der Bank. Herr Kan hat im MiFID-Umsetzungsprojekt der WestLB AG von Beginn an mitgewirkt und war dort zuständig für die Themen Zuwendungen, Transparenz und Meldewesen sowie die Formulierung der Best Execution Policy der Bank. Daneben ist er Mitglied eines überregionalen MiFID-Expertengremiums. Wolfgang Kirsten Dr. Wolfgang Kirsten ist Leiter Compliance der Union Asset Management Holding AG und zuständig für die Group Policy. Er war nach dem Studium der Volkswirtschaftslehre und Promotion an der Universität Kiel als Analyst und Portfoliomanager in verschiedenen Banken und Kapitalanlagegesellschaften tätig. Bei der Union Investment war er seit 1993 als Fondsmanager, Leiter des Bereichs Forschung und Entwicklung sowie als Geschäftsleiter der Union Investment Luxembourg tätig. Er ist Mitglied des BVI Compliance Forums und verschiedener Arbeitsgruppen bei dem europäischen Investmentverband EFAMA. Er war Mitglied der Forum

5 Autorenverzeichnis 379 Group der Europäischen Kommission zu Financial Analysts 2003 und der Expertengruppe der EU zur Novellierung des Rahmens für Investmentfonds (Expert Group on Investment Fund Market Efficiency, 2006). Frank Moser Frank Moser ist Business Development Manager Financial Services bei der Fa. Adept Consulting in Frankfurt. Er kann auf über acht Jahre Erfahrung im Bereich Business Development Financial Services zurückblicken. Dabei hat er diese Tätigkeit sowohl aus der Sicht eines Hardware- Herstellers, eines Berater als auch eines Software-Anbieters wahrgenommen. Sein Fachwissen zum Kapitalmarkt hat er in sechs Jahren als Implementierungs-Projektleiter bei einem spezialisierten Softwarehaus im Umfeld Asset Management erworben. Mit MiFID beschäftigte sich Herr Moser bereits in 2005, er ist ein Gründungsmitglied der deutschen MiFID- Joint Working Group. Daneben ist er auch bei weiteren Compliance- Themen beratend tätig. Damaris Nicodem Dr. Damaris Nicodem ist seit 2006 als Referentin der Gruppe Kapitalmarktrecht in der Rechtsabteilung des Deutschen Sparkassen- und Giroverbandes tätig. In dieser Funktion hat sie den Gesetzgebungsprozess für die MiFID sowie für andere kapitalmarktbezogene Richtlinien des Aktionsplanes für Finanzdienstleistungen bis zu ihrer Umsetzung in nationales Recht begleitet. Ihre besonderen Tätigkeitsschwerpunkte liegen im Bereich des Wertpapierhandelsgesetzes auf dem Gebiet der allgemeinen Verhaltenspflichten, der Kundenkategorisierung, der Zuwendungen, der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen (insbesondere Anlageberatung und Vermögensverwaltung) sowie der Markttransparenz. Zuvor arbeitete sie als Rechtsanwältin in einer auf Bank- und Kapitalmarktrecht spezialisierten Kanzlei sowie als wissenschaftliche Mitarbeiterin an der Humboldt- Universität zu Berlin. Sie promovierte zu Fragen des Doppellistings im amerikanischen und deutschen Recht am Beispiel der Ad-hoc-Publizität.

6 380 Autorenverzeichnis Stephan Niermann Rechtsanwalt Dr. Stephan Niermann studierte nach einer Bankausbildung bei der Commerzbank Rechtswissenschaft in Bielefeld. Im Anschluss promovierte er zu einem Thema aus dem Bereich der Geldwäscheprävention. In 2005 wurde er Leiter des Bereichs Compliance bei der WestLB International S.A. Luxembourg. In seinen Tätigkeitsbereich fallen u.a. die Beratung der Abteilungen im Kapitalmarktrecht und Bankaufsichtsrecht sowie die Durchführung von Projekten, wie z.b. zur Umsetzung der Mi- FID. Seit März 2008 ist er Leiter Compliance für die Region EMEA West der WestLB AG. Dr. Niermann ist als Referent auf nationalen und internationalen Konferenzen tätig. Martina Rangol Martina Rangol ist als Senior Manager bei PricewaterhouseCoopers verantwortlich für Compliance im Banken- und Finanzdienstleistungssektor mit den Schwerpunkten Wertpapierdienstleistungen und Depotgeschäft. Sie begleitete von Beginn an mehrere nationale und europäische Rechtsetzungsvorhaben im Bereich der Banken- und Wertpapieraufsicht (Financial Service Action Plan). Sie ist Mitglied im paneuropäischen PwC-Netzwerk für Regulatory and Advisory Services und leitet die PwC MiFID- Projektgruppe in Deutschland. Martina Rangol ist Juristin und Wirtschaftsprüferin. Rainer Riess Rainer Riess ist Geschäftsführer der FWB Frankfurter Wertpapierbörse und Managing Director des Bereichs Cash Market Development der Deutsche Börse AG. In dieser Funktion ist er verantwortlich für Vertrieb, Business Development und Emittentenbetreuung des Kassamarktes der Deutschen Börse besonders die Weiterentwicklung des elektronischen Handelssystems Xetra und der Börse Frankfurt.

7 Autorenverzeichnis 381 Lars Röh Dr. Lars Röh war von 1995 bis 2000 als Rechtsanwalt im Berliner Büro von Haarmann, Hemmelrath & Partner tätig. Von dort wechselte er in die Rechtsabteilung des Deutschen Sparkassen- und Giroverbandes (DSGV), wo er bis 2007 für den Bereich Kapitalmarktrecht verantwortlich war. Seit Januar 2008 ist er Partner der Berliner Anwaltssozietät lindenpartners. Carsten Rößner Dr. Carsten Rößner ist seit 1984 in der Informationstechnologie tätig, während des Studiums in der Administration von Midrange- und Client-/ Server-Systemen, nach der Promotion als Programmierer und Projektleiter bei Banking- und Brokerage-Applikationen sowie diversen SAP R/3-Projekten. Er hat während seiner Forschungstätigkeit wie auch als Dozent Vorträge bei namhaften internationalen Konferenzen und an Universitäten (Berkeley, Tel Aviv, Melbourne) gehalten wechselte er von der Forschung in die IT-/Software-Branche mit den Schwerpunkten Bank-, Handels- und ERP-Systeme. Hier war er zuletzt tätig als CIO einer kleinen Bank und als Geschäftsleiter eines IT-Systemhauses für Finanzdienstleister. Seit 2007 leitet Dr. Rößner den Geschäftsbereich Institutioneller Wertpapierhandel der XCOM AG. Im Rahmen von MiFID verantwortete er die Entwicklung von MiFID-Lösungen für Handels- und Banksysteme. Birgit Rost Dr. Birgit Rost ist seit dem Jahr 2007 in der Rechtsabteilung des Deutschen Sparkassen- und Giroverbandes tätig und dort Referentin in der Gruppe Kapitalmarktrecht. In dieser Funktion hat sie den Gesetzgebungsprozess für die MIFID sowie für andere kapitalmarktbezogene Richtlinien des Aktionsplans für Finanzdienstleistungen bis zu ihrer Umsetzung in nationales Recht begleitet. Ihre besonderen Tätigkeitsschwerpunkte liegen auf dem Gebiet des Investmentrechts, dem Recht der Wertpapiere sowie der Compliance-Organisation. Zuvor arbeitete Dr. Rost als Referentin im Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands auf dem Gebiet des Kapitalmarktrechts sowie als wissenschaftliche Mitarbeiterin an der Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg. Sie promovierte zur Regulierung der internationalen Finanz- und Kapitalmärkte.

8 382 Autorenverzeichnis Michaela Theißen Dr. Michaela Theißen studierte Rechtswissenschaften an der Justus- Liebig-Universität in Gießen. Sie ist seit 1995 als Rechtsanwältin zugelassen und promovierte 1998 an der Humboldt-Universität in Berlin mit einem handelsrechtlichen Thema. Seit 1998 arbeitet Dr. Michaela Theißen als Syndikusanwältin bei der WestLB AG in Düsseldorf. Ihr beruflicher Schwerpunkt liegt in verschiedenen Bereichen des Bankrechts, insbesondere in der Anlageberatung und, in neuerer Zeit, den Anforderungen von MiFID. Außerdem hält sie Fachvorträge in diesen Themengebieten. Frank Zingel Rechtsanwalt Dr. Frank Zingel ist Leiter des Geschäftsbereichs Kapitalmärkte im Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands, VÖB. Er ist befasst mit dem gesamten regulatorischen Umfeld für die Geschäftstätigkeit der Mitgliedsinstitute des VÖB auf den Kapitalmärkten. Die MiFID hat er von den ersten Richtlinienvorschlägen der Kommission an begleitet.