Zusammenfassung der erreichten Ausführungsqualität ( Qualitätsbericht )

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1 Zusammenfassung der erreichten Ausführungsqualität ( Qualitätsbericht ) (Stand: März 2018) Dieses Dokument beinhaltet je Kategorie von Finanzinstrumenten eine Zusammenfassung der Auswertungen und Schlussfolgerungen aus der Überwachung der erreichten Ausführungsqualität für die relevanten Ausführungsplätze an denen Kundenaufträge im Vorjahr ausgeführt wurden. 1 Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Hinterlegungsscheine Die Ausführungsgrundsätze orientierten sich für Privatkunden gemäß 82 WpHG (ehemals 33 a Abs. 3 WpHG) am Gesamtentgelt. Die Berechnung des Gesamtentgeltes erfolgte in zwei Stufen. Zunächst wurden der Preis und die Fremdkosten in die Berechnung einbezogen. Im Fall von mehreren als gleichwertig erkannten Ausführungsplätzen, wurden unter dem Gesichtspunkt der Kosten zusätzlich auch eigene Gebühren und Provisionen der Sparkasse Hohenlohekreis in die Berechnung einbezogen. Konnte ein Kundenauftrag nach Berücksichtigung des Gesamtentgeltes weiterhin an mehreren Ausführungsplätzen gleichermaßen bestmöglich ausgeführt werden, so wurden in einem dritten Schritt die folgenden Faktoren zusätzlich in die Berechnung einbezogen: Ausführungsgeschwindigkeit Ausführungswahrscheinlichkeit Abwicklungssicherheit b. Beschreibung etwaiger Verbindungen, Interessenskonflikte und gemeinsamer Seite 1 von 7

2 d. Erläuterung der Faktoren, die zu einer Veränderung der relevanten Ausführungsplätze geführt haben e. Erläuterung, inwiefern sich die Auftragsausführung je nach Kundeneinstufung unterscheidet, wenn die Bank/ Sparkasse unterschiedliche Kundenkategorien f. Erläuterung, ob bei der Ausführung von Aufträgen von Privatkunden anderen Kriterien als dem Kurs und den Kosten Vorrang gewährt wurden. h. Erläuterung, wie die Sparkasse Hohenlohekreis die Informationen eines Anbieters 2 Schuldtitel Die Ausführungsgrundsätze orientierten sich für Privatkunden gemäß 82 WpHG (ehemals 33 a Abs. 3 WpHG) am Gesamtentgelt. Die Berechnung des Gesamtentgeltes erfolgte in zwei Stufen. Zunächst wurden der Preis und die Fremdkosten in die Berechnung einbezogen. Im Fall von mehreren als gleichwertig erkannten Ausführungsplätzen, wurden unter dem Gesichtspunkt der Kosten zusätzlich auch eigene Gebühren und Provisionen der Sparkasse Hohenlohekreis in die Berechnung einbezogen. Konnte ein Kundenauftrag nach Berücksichtigung des Gesamtentgeltes weiterhin an mehreren Ausführungsplätzen gleichermaßen bestmöglich ausgeführt werden, so wurden in einem dritten Schritt die folgenden Faktoren zusätzlich in die Berechnung einbezogen: Seite 2 von 7

3 Ausführungsgeschwindigkeit Ausführungswahrscheinlichkeit Abwicklungssicherheit b. Beschreibung etwaiger Verbindungen, Interessenskonflikte und gemeinsamer d. Erläuterung der Faktoren, die zu einer Veränderung der relevanten Ausführungsplätze geführt haben e. Erläuterung, inwiefern sich die Auftragsausführung je nach Kundeneinstufung unterscheidet, wenn die Bank/ Sparkasse unterschiedliche Kundenkategorien f. Erläuterung, ob bei der Ausführung von Aufträgen von Privatkunden anderen Kriterien als dem Kurs und den Kosten Vorrang gewährt wurden. Seite 3 von 7

4 h. Erläuterung, wie die Sparkasse Hohenlohekreis die Informationen eines Anbieters 3 Zinsderivate 4 Kreditderivate 5 Währungsderivate 6 Strukturierte Finanzprodukte Die Ausführungsgrundsätze orientierten sich für Privatkunden gemäß 82 WpHG (ehemals 33 a Abs. 3 WpHG) am Gesamtentgelt. Die Berechnung des Gesamtentgeltes erfolgte in zwei Stufen. Zunächst wurden der Preis und die Fremdkosten in die Berechnung einbezogen. Im Fall von mehreren als gleichwertig erkannten Ausführungsplätzen, wurden unter dem Gesichtspunkt der Kosten zusätzlich auch eigene Gebühren und Provisionen der Sparkasse Hohenlohekreis in die Berechnung einbezogen. Konnte ein Kundenauftrag nach Berücksichtigung des Gesamtentgeltes weiterhin an mehreren Ausführungsplätzen gleichermaßen bestmöglich ausgeführt werden, so wurden in einem dritten Schritt die folgenden Faktoren zusätzlich in die Berechnung einbezogen: Ausführungsgeschwindigkeit Ausführungswahrscheinlichkeit Abwicklungssicherheit Seite 4 von 7

5 b. Beschreibung etwaiger Verbindungen, Interessenskonflikte und gemeinsamer enthaltene enthaltene d. Erläuterung der Faktoren, die zu einer Veränderung der relevanten Ausführungsplätze geführt haben e. Erläuterung, inwiefern sich die Auftragsausführung je nach Kundeneinstufung unterscheidet, wenn die Sparkasse unterschiedliche Kundenkategorien f. Erläuterung, ob bei der Ausführung von Aufträgen von Privatkunden anderen Kriterien als dem Kurs und den Kosten Vorrang gewährt wurden. h. Erläuterung, wie die Sparkasse Hohenlohekreis die Informationen eines Anbieters Seite 5 von 7

6 7 Aktienderivate 8 Verbriefte Derivate Die Ausführungsgrundsätze orientierten sich für Privatkunden gemäß 82 WpHG (ehemals 33 a Abs. 3 WpHG) am Gesamtentgelt. Die Berechnung des Gesamtentgeltes erfolgte in zwei Stufen. Zunächst wurden der Preis und die Fremdkosten in die Berechnung einbezogen. Im Fall von mehreren als gleichwertig erkannten Ausführungsplätzen, wurden unter dem Gesichtspunkt der Kosten zusätzlich auch eigene Gebühren und Provisionen der Sparkasse Hohenlohekreis in die Berechnung einbezogen. Konnte ein Kundenauftrag nach Berücksichtigung des Gesamtentgeltes weiterhin an mehreren Ausführungsplätzen gleichermaßen bestmöglich ausgeführt werden, so wurden in einem dritten Schritt die folgenden Faktoren zusätzlich in die Berechnung einbezogen: Ausführungsgeschwindigkeit Ausführungswahrscheinlichkeit Abwicklungssicherheit b. Beschreibung etwaiger Verbindungen, Interessenskonflikte und gemeinsamer enthaltene enthaltene d. Erläuterung der Faktoren, die zu einer Veränderung der relevanten Ausführungsplätze geführt haben Seite 6 von 7

7 e. Erläuterung, inwiefern sich die Auftragsausführung je nach Kundeneinstufung unterscheidet, wenn die Bank/ Sparkasse unterschiedliche Kundenkategorien f. Erläuterung, ob bei der Ausführung von Aufträgen von Privatkunden anderen Kriterien als dem Kurs und den Kosten Vorrang gewährt wurden. h. Erläuterung, wie die Sparkasse Hohenlohekreis die Informationen eines Anbieters 9 Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten 10 Differenzgeschäfte 11 Börsengehandelte Produkte (börsengehandelte Fonds, börsengehandelte Schuldverschreibungen) 12 Emissionszertifikate 13 Sonstige Instrumente Seite 7 von 7