Regulatory meets FinTech. Konferenz. Donnerstag, 6. Juli 2017, Uhr Zunfthaus zur Saffran Limmatquai 54 CH-8001 Zürich Schweiz.

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1 Event Partner: Konferenz Regulatory meets FinTech g n u d a l n i E Donnerstag, 6. Juli 2017, Uhr Zunfthaus zur Saffran Limmatquai 54 CH-8001 Zürich Schweiz Moderatoren Referenten Michael Taschner, PwC Patrick Althausen, WM Datenservice Didier Matthey, Head of Internationalisation, Avaloq Evolution AG Pascal Inauen, Product Manager, Confinale Kaspar Wohnlich, CEO, Evolute Group AG Julian Köhler, Chairman of the Board, Investment Navigator Alberto Rama, CEO, Investment Navigator Günther Dobrauz, Partner, PwC Philipp Rosenauer, Manager, PwC Michael Taschner, Senior Manager, PwC Patrick Althausen, Verkaufsleiter Emitenten, WM Datenservice

2 AGENDA Empfang und Registrierung Begrüssung, Vorstellung WM Gruppe, PwC & Lösungsanbieter Patrick Althausen, WM Datenservice Günther Dobrauz, PwC Target Market & Service Suitability: Von der Investment Suitability zu einem gesamtheitlichen Ansatz Neben den Megatrends der Digitalisierung und Automatisierung von Investment Compliance Regelwerken treten für Finanzdienstleister zwei Themen in den Fokus, welche Investment Navigator präsentiert: Einerseits das effiziente Management der neuen Target Market Anforderungen und andererseits die konsequente Anwendung von Suitability Best Practice bei allen Finanzprodukten- und Dienstleistungen. Alberto Rama, Investment Navigator Julian Köhler, Investment Navigator MiFID II und PRIIPs Eine Übersicht Mit den neuen Regulierungen werden ab 2018 immer mehr Daten, Informationen und Dokumente benötigt und ausgetauscht. WM Datenservice gibt einen Überblick über seine umfangreichen Services rund um MiFID II und PRIIPs. Patrick Althausen, WM Datenservice MiFID II Eine ToDo Liste Diskussion über den notwendigen Anpassungbedarf in der IT um inskünftig MiFID II/FIDLEG compliant zu sein. Didier Matthey, Avaloq Evolution AG Suitability and Appropriateness unter MiFID II und die Herausforderungen MiFID II bringt ebenso Neuerungen im Bereich der Prüfung der Angemessenheitsprüfung von Finanzinstrumenten für Kunden. Durch eine Erhöhung der Granularität müssen gegebenenfalls bestehende Fragebögen angepasst werden. Zudem sind die Kundeninformationen laufend zu aktualisieren. Eine ganz wesentliche Auswirkung auf bestehende Geschäftsprozesse wird auch die neu eingeführte Geeignetheitserklärung haben, welche Kunden vor Durchführung einer Transaktion auszuhändigen ist. Darüber hinaus ist in gewissen Fällen eine jährliche Überprüfung des Kundenportfolios vorgeschrieben sowie eine damit verbundene Berichtspflicht an den Kunden. Philipp Rosenauer, PwC Kaffee-Pause 2

3 AGENDA Steuerreporting für Bankkkunden und darüber hinaus - die nächste Generation des Steuerreportings Das länderspezifische Steuerreporting für Bankkunden spielt insbesondere auch im grenzüberschreitenden Dienstleistungsangebot von Banken eine immer wichtigere Rolle. Mit einer in der Kernbankensoftware Avaloq voll integrierten Lösung präsentieren wir ein qualitativ und funktional einzigartiges Produkt für alle wichtigen Kundenländer. Anhand des Deutschen Steuerreporting Moduls, welches WM-Daten verarbeitet, werden die Funktionalitäten präsentiert. Zudem werden Lösungsansätze gezeigt, wie sich die Steuerdimension bei der Product Suitability berücksichtigen lässt, um damit steuerlich geeignete Anlagevorschläge zu produzieren. Pascal Inauen, Confinale Michael Taschner, PwC FinTech meets Regulatory + Research unter MiFID II - aktuelle Lösungsansätze am Markt Die Erfüllung neuer Regulierungen stellt das Wealth Management vor immer grössere Herausforderungen. Damit durch die Digitalisierung die Effizienz der Geschäftsprozesse und Profitabilität nachhaltig erhöht werden kann, bedarf es einer Integration sämtlicher relevanten Funktionalitäten auf einer leistungsfähigen und sicheren Plattform. Anhand der Wealth Management Lösung von Evolute werden ausgewählte Beispiele im Bereich Client und Investment Compliance für die Vermögensverwaltung aufgezeigt. Kaspar Wohnlich, Evolute Group AG Michael Taschner, PwC Wrap up / Einladung zum Apéro Günther Dobrauz, PwC Apéro Networking & Ausstellungsstände Lösungsanbieter 3

4 Die Avaloq Gruppe ist ein international führendes FinTech-Unternehmen. Mit seiner Gesamtbankenlösung, der Avaloq Banking Suite, und seinem internationalen Netzwerk von BPO- Zentren bietet Avaloq weltweit vertrauenswürdiges und effizientes Banking mit besonderer Benutzerfreundlichkeit an. Mit seinen integrierten BPO-Dienstleistungen ist Avaloq der einzige unabhängige Anbieter im Finanzbereich, der seine Software sowohl selbst entwickelt als auch betreibt. Confinale ist eine Schweizer Beratungs- und Software-Entwicklungs-Firma mit Fokus auf regulatorische Digitalisierungs-Projekte im Bankenbereich. Mit unseren über 40 Business Analysten und Entwicklern finden wir Lösungen für die anstehenden regulatorischen Herausforderungen: Entweder implementieren wir neue Funktionalitäten in der bestehenden Bankensoftware oder entwickeln völlig neue Applikationen. Confinale ist Special Service Partner von Avaloq für die Bereiche Tax, Compliance und Advisory und bedient mit ihren Dienstleistungen und Produkten bereits über 30 Banken im In- und Ausland. Investment Navigator AG bietet Banken, Finanzplattformen und Vermögensverwaltern intelligente technologische Lösungen für den Beratungs- und Vertriebsprozess. Product Navigator Für Fonds, ETFs und Strukturierte Produkte wird die Investment Suitability bis auf ISIN Level überprüft und bereitgestellt. Service Navigator Der neue Service Navigator macht die Inhalte von Cross-Border- und Produktvertriebs- Manuals für alle Finanzdienstleistungen digitalisiert und intuitiv verfügbar. Target Market Solution Investment Navigator lanciert eine effiziente Plattform damit Emittenten und Distributoren von Anlageprodukten die neuen Zielmarkt Governance Anforderungen (Target Market) von MiFID II erfüllen können. Die Evolute Group AG ist mit 45 Mitarbeitern einer der grössten Anbieter von umfassenden Technologie- und Outsourcinglösungen für die Vermögensverwaltung in der Schweiz. Als zuverlässiger Partner übernimmt die Evolute Group AG für Banken, Vermögensverwalter mit und ohne kollektiven Kapitalanlagen sowie Family Offices das Outsourcing von umfassenden Softwarelösungen und Data Management. Durch den Zusammenschluss mit SwissComply dem führenden Anbieter von Compliance, Legal und Risiko Management offeriert die Evolute Group AG alles aus einer Hand. Die Gruppe, mit Sitz in Zug, verfügt über Standorte in Zürich/Schweiz sowie in Lviv/Ukraine. Der Zweck von PwC ist es, das Vertrauen in der Gesellschaft weiter auszubauen und wichtige Probleme zu lösen. Wir sind ein Netzwerk von Mitgliedsfirmen in 157 Ländern mit über Mitarbeitern. Diese setzen sich dafür ein, mit Dienstleistungen in den Bereichen Wirtschaftsprüfung, Rechts- und Steuerberatung sowie Wirtschaftsberatung einen Mehrwert für die Wirtschaft und insbesondere für die Unternehmen zu bieten. Bei PwC Schweiz arbeiten daran über 3000 Mitarbeiter und Partner an 14 verschiedenen Standorten in der Schweiz und einem im Fürstentum Liechtenstein. 4

5 WM Datenservice Ihre Experten: WM Datenservice ist Teil der WM Gruppe mit Sitz in Frankfurt am Main. Er vergibt die deutsche Wertpapierkennnummer (WKN) sowie die International Security Identification Number (ISIN) deutscher Emittenten. Als Dienstleister der Finanzindustrie versorgt das Unternehmen seit 70 Jahren Kunden europaweit mit Basis- und Mehrwertdaten zu Finanzinstrumenten, um deren Wertschöpfungsprozesse im Finanzbereich zu unterstützen. Neben der Veredelung von Finanzdaten mit Blick auf spezielle Funktionen wie z.b. Abwicklung, steuerliche Bewertung oder Risikomanagement übernimmt WM Datenservice die koordinierte Verteilung der Daten im Markt. Als Mitglied in diversen Standardisierungsgremien engagiert sich das Unternehmen bei der aktiven Gestaltung von internationalen als auch nationalen (Industrie-)Standards, die oftmals die Basis für eine sichere, effiziente Automatisierung von Prozessen in der Finanzindustrie bilden. Aufbauend auf dieser Expertise vergibt WM Datenservice als globale Vergabestelle seit 2013 den Legal Entity Identifier (LEI). Dieser ist eine internationale Kennung für Unternehmen, um diese im Rahmen ihrer Meldepflichten durch die zuständigen nationalen Aufsichtsbehörden eindeutig identifizieren zu können. Weitere Informationen unter: Didier Matthey, Head of Internationalisation, Avaloq Evolution AG Pascal Inauen, Product Manager, Confinale Kaspar Wohnlich, CEO, Evolute Group AG Julian Köhler, Chairman of the Board, Investment Navigator Alberto Rama, CEO, Investment Navigator Günther Dobrauz, Partner, PwC Philipp Rosenauer, Manager, PwC Michael Taschner Senior Manager, PwC Patrick Althausen, Verkaufsleiter Emitenten, WM Datenservice 5

6 Anmeldung Regulatory meets FinTech Donnerstag, 6. Juli 2017, Uhr Kontakt: WM Datenservice Stephan Mänecke Tel: Zunfthaus zur Saffran Limmatquai 54 CH-8001 Zürich Bitte online anmelden unter: Preis: EUR 200,00 pro Person chtteilnahme w Rücktritt/Storno Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsentschädigung von EUR 100,00 berechnet. 6