KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: ALL-IN-ONE HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2017

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2017 VERWAHRSTELLE: BERATUNGSGESELLSCHAFT:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,49 100,19 1. Zertifikate ,00 4,77 EUR ,00 4,77 2. Investmentanteile ,79 94,88 EUR ,27 58,83 GBP ,47 4,95 USD ,05 31,10 3. Derivate ,02 0,38 4. Bankguthaben ,34 0,14 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,34 0,01 II. Verbindlichkeiten ,97-0,19 III. Fondsvermögen ,52 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum in EUR des Fondsvermögens Bestandspositionen EUR ,79 99,65 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 4,77 Zertifikate EUR ,00 4,77 Opus-Charter. Iss. S.A. Cpmt31 Open End NTS 16(Unl.) DE000A2BF615 EUR % 107, ,00 4,77 Investmentanteile EUR ,79 94,88 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,60 3,00 Mandelbrot Mkt Neutr.US Techn. Inhaber-Anteile DE000A2AGM91 ANT EUR 95, ,00 0,95 Mandelbrot Mkt Neutral Germany Inhaber-Anteile DE000A14N8Q7 ANT EUR 99, ,60 2,05 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,19 91,89 BGF-European Value Fund Act. Nom. Classe A2 o.n. LU ANT EUR 68, ,72 1,58 Digital Fds-Stars Europe ex-uk Namens-Anteile Acc. o.n. LU ANT EUR 295, ,50 0,96 DWS Deutschland Inhaber-Anteile LC DE ANT EUR 248, ,99 1,14 Edgew.L Select-US Select Grwth Namens-Anteile EUR A Cap. o.n. LU ANT EUR 289, ,60 5,12 Frankf.Aktienfond.f.Stiftungen Inhaber-Anteile TI DE000A12BPP4 ANT EUR 138, ,96 5,56 G.Sachs Fds-GS Eur.CORE Equ.P. Registered Shs.I(EUR)Acc.o.N. LU ANT EUR 17, ,70 1,59 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ANT EUR 20, ,92 1,64 ishs VI-E.MSCI Eur.Min.Vol.U.E Reg. Shares EUR (Acc) o.n. IE00B86MWN23 ANT EUR 40, ,23 0,40 JPMorgan-Europe Equity Plus Fd AN.JPM-Eo.E.P.A(pr)(acc)EUR on LU ANT EUR 17, ,96 1,66 Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Ant. L EUR Acc.o.N. LU ANT EUR 32, ,90 1,30 MainFirst-Global Equities Fd Inhaber-Ant. C(thes.)EUR o.n LU ANT EUR 224, ,60 2,31 MFS Mer.-Global Equity Fund Bearer Shares Cl.A1 EUR o.n. LU ANT EUR 30, ,00 4,46 MFS Meridian-Glob.Concentr.Fd Bearer Shares Cl. A1 EO o.n. LU ANT EUR 24, ,00 3,85 Nordea 1-Glob.Stab.Eq.Fd Actions Nom. Class BP-EUR LU ANT EUR 20, ,28 4,84 OSS. istoxx Europe Min. Vari. Inh.-Ant. UCITS ETF 1C EUR LU ANT EUR 170, ,32 1,97 Pioneer Fd-U.S.Fundamen.Growth Reg. Units H (EUR)(cap.) o.n. LU ANT EUR 3.697, ,52 6,56 Robeco BP Gl Premium Equities Act. Nom. Class D EUR o.n. LU ANT EUR 265, ,60 5,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum THEAM Quant-Eq.Europe Inc.Def. Actions Nom. I EUR Cap. o.n. LU ANT EUR 130, ,52 1,55 THEAM Quant-Eq.GURU Long Short Actions Nom.I Acc. EUR o.n. LU ANT EUR 118, ,35 4,36 Pictet-Glob.Megatrend Select. Namens-Anteile I dy GBP o.n. LU ANT GBP 213, ,47 4,95 ishs VI-E.MSCI Wld Min.Vo.U.E. Reg. Shares USD (Acc) o.n. IE00B8FHGS14 ANT USD 43, ,16 4,12 ishs VI-E.S&P 500 Min.Vol.U.E. Reg. Shares USD (Acc) o.n. IE00B6SPMN59 ANT USD 50, ,77 3,39 Legg Mason Gl-LM Cl.US LC Gwth Namens-Anteile A Acc.USD o.n. IE00B19Z9505 ANT USD 244, ,00 2,91 Schroder ISF QEP Global Core Namensanteile C Acc o.n. LU ANT USD 30, ,33 5,04 T. Rowe Price - US Equity Fd Namens-Anteile I o.n. LU ANT USD 32, ,51 2,92 THEAM Quant-Equity US Inc.Def. Actions Nom. I Cap.USD o.n. LU ANT USD 118, ,41 1,64 Vontobel Fd-Global Equity Actions Nom. B-USD o.n. LU ANT USD 274, ,24 4,95 Vontobel-US Equity Actions Nom. A-USD o.n. LU ANT USD 967, ,63 6,14 Summe Wertpapiervermögen EUR ,79 99,65 Derivate EUR ,02 0,38 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,02 0,38 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte EUR ,02 0,38 Optionsrechte auf Aktienindices EUR ,02 0,38 S+P 500 INDEX PUT BP 1900,00 CBOE 361 Anzahl USD 0, ,43 0,00 S+P 500 INDEX PUT BP 2300,00 CBOE 361 Anzahl USD 45, ,59 0,38 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,64 0,14 Bankguthaben EUR ,64 0,14 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,29 % 100, ,29 0,14 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 0,31 % 100,000 0,35 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,34 0,01 Zinsansprüche EUR 5,38 5,38 0,00 Sonstige Forderungen EUR , ,96 0,01 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR -237,30 0,00 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen USD -282,91 % 100, ,30 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,97-0,19 Zinsverbindlichkeiten EUR -8,88-8,88 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,10-0,17 Verwahrstellenvergütung EUR , ,27 0,00 Beratungsvergütung EUR , ,22-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50 0,00 Fondsvermögen EUR ,52 100,00 1) Anteilwert EUR 15,18 Ausgabepreis EUR 16,11 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 361 Chicago - CBOE Opt. Ex. Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Fidelity Fds-America Fund Reg.Shs A-Euro-(Glob.Cert.)oN LU ANT JO Hambro Cap.Mgmt U.-Gl.Sel. Registered Shs A GBP o.n. IE00B3DBRN27 ANT Schroder ISF-QEP Glob.Quality Namensanteile C Acc. EUR o.n. LU ANT Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 99,65 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,38 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 15,18 Ausgabepreis EUR 16,11 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Dezember 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8

9 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG GSR Maklerverbund GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Gottesackerstr. 11 Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße Dachau b. München Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: / Postanschrift: Postanschrift: Telefax: / Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Anlageausschuss Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gerhard Schaller, Sensus Vermögen GmbH Jürgen Rebischke, GSR Maklerverbund GmbH Gründung: 1968 Rechtsform: Aktiengesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 162 Mio. (Stand: 31. Dezember 2016) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2017) 3. Beratungsgesellschaft Geschäftsführer: Pegasus Vermögensmanagement AG Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Reichelstraße 18 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Schongau Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: / Telefax: / Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: / DE Seite 9