Merck Finck Stiftungsfonds UI. Halbjahresbericht per 31. März 2014

Transkript

1 Merck Finck Stiftungsfonds UI Halbjahresbericht per 31. März 2014

2 Kurzübersicht über die Partner des Merck Finck Stiftungsfonds UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: Telefax: Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender Persönlich haftender Gesellschafter des Bankhauses Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg, Geschäftsführer der BERENBERG Beteiligungsholding GmbH, Hamburg Prof. Dr. Harald Wiedmann, Rechtsanwalt, Berlin Ole Klose, Geschäftsführer der Lampe UI Beteiligungs GmbH, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Partner der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf 2. Verwahrstelle Name: Merck Finck & Co. ohg Hausanschrift: Pacellistraße München Postanschrift: München Telefon: Telefax: Rechtsform: Offene Handelsgesellschaft Haftendes Eigenkapital: EUR , (Stand: Dezember 2013) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 1

3 3. Asset Manager Name: MFI Asset Management GmbH Hausanschrift: Maximiliansplatz München Telefon: Telefax: Vertrieb Name: Merck Finck & Co. ohg Postanschrift: München Telefon: Telefax: Anlageausschuss Michael Krume (Vorsitzender), persönlich haftender Gesellschafter der Merck Finck & Co. ohg, München Udo Kröger, Direktor mit Generalvollmacht der Merck Finck & Co. ohg, Essen Marc Kurtenbach, Direktor der Merck Finck & Co. ohg, Köln Jürgen Müller, Direktor mit Generalvollmacht der Merck Finck & Co. ohg, München Hans Peter Roßgoderer, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München Harald Sunten, Direktor der Merck Finck & Co. ohg, Düsseldorf WKN: / ISIN: DE Stand: 31. März 2014 Timo Graucob, Direktor der Merck Finck & Co. ohg, München Johann Ipfelkofer, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München Dr. Josef Kaesmeier, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München Thomas Kemming, Chief Investment Officer der Merck Finck & Co. ohg, München 2

4 Vermögensübersicht zum 31. März 2014 I. VERMÖGENSGEGENSTÄNDE 1. Aktien nach Ländern Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Belgien ,00 0,25 Bundesrepublik Deutschland ,50 3,61 Frankreich ,00 2,77 Irland ,30 0,08 Italien ,80 0,60 Niederlande ,30 0,92 Österreich ,00 0,08 Spanien ,83 1,15 Summe ,73 9,48 2. Anleihen nach Sektoren Kreditinstitute ,13 25,07 Unternehmen und Privatpersonen ,99 21,48 Zentralregierungen ,76 14,81 Summe ,88 61,35 3. Zertifikate nach Ländern Bundesrepublik Deutschland ,00 9,56 Schweiz ,00 2,65 Summe ,00 12,21 4. Sonstige Beteiligungswertpapiere nach Ländern Niederlande ,00 1,63 Spanien 4.337,72 0,01 Summe ,72 1,64 5. Investmentanteile nach Ländern Bundesrepublik Deutschland ,00 7,47 Summe ,00 7,47 3

5 FORTSETZUNG: Vermögensübersicht zum 31. März 2014 VERMÖGENSGEGENSTÄNDE (Fortsetzung) 6. Derivate Tageswert % Anteil am Fondsvermögen EUR./ ,00./.0,08 Summe./ ,00./.0,08 7. Bankguthaben EUR ,11 7,50 Summe ,11 7,50 8. Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,80 0,68 Summe ,80 0,68 II. VERBINDLICHKEITEN 1. Sonstige Verbindlichkeiten EUR./ ,61./.0,25 Summe./ ,61./.0,25 III. FONDSVERMÖGEN ,63 100,00 4

6 Vermögensaufstellung per 31. März 2014 Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Zugänge Abgänge in EUR Fondsvermögen Stück im Berichtszeitraum BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE ,81 70,79 Aktien Stück Stück Stück EUR ,93 9,48 Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 FR , ,00 0,09 Airbus Group (legally EADS) Aandelen op naam EO 1 NL , ,50 0,08 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE , ,00 0,48 Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. Actions au Port. o.n. BE , ,00 0,25 Assicurazioni Generali S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT , ,00 0,11 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR , ,00 0,22 Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 ES , ,49 0,37 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J , ,84 0,46 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF , ,00 0,63 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY , ,00 0,20 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE , ,00 0,10 CA Immobilien Anlagen AG Inhaber-Aktien o.n. AT , ,00 0,08 Carrefour S.A. Actions Port. EO 2,5 FR , ,00 0,09 Commerzbank AG Inhaber-Aktien o.n. DE000CBK , ,00 0,07 CRH PLC Registered Shares EO 0,32 IE , ,50 0,08 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,25 Danone S.A. Actions Port.(C.R) EO 0,25 FR , ,00 0,15 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE , ,50 0,35 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,10 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,22 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG , ,00 0,25 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT , ,80 0,12 ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. IT , ,00 0,21 GdF Suez S.A. Actions Port. EO 1 FR , ,00 0,11 ING Groep N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,24 NL , ,50 0,20 Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL , ,00 0,17 LVMH Moet Henn. L. Vuitton SA Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR , ,50 0,17 Orange S.A. Actions Port. EO 4 FR , ,00 0,09 Oréal S.A., L Actions Port. EO 0,2 FR , ,00 0,10 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES , ,00 0,06 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE , ,00 0,14 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,00 0,77 SAP AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 0,39 Schneider Electric S.A. Actions Port. EO 4 FR , ,00 0,20 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,27 5

7 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 31. März 2014 Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Zugänge Abgänge in EUR Fondsvermögen Stück bzw. Währung in im Berichtszeitraum BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE (Fortsetzung) Aktien Stück Stück Stück EUR Société Générale S.A. Actions Port. EO 1,25 FR , ,50 0,13 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E , ,50 0,25 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR , ,00 0,44 UniCredit S.p.A. Azioni nom. o.n. IT , ,00 0,16 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,16 NL , ,30 0,47 Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 FR , ,00 0,21 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE , ,00 0,17 Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR EUR % ,88 59,68 3,2500 % Banco Santander Totta S.A. EO- M.-T.Obr.Hipotecárias 09(14) PTCPP7OE , ,52 3,38 2,2500 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 13(23) BE , ,60 3,41 0,4860 % Citigroup Inc. EO-FLR Med.-T.Notes 06(16) XS , ,46 3,33 4,1250 % ENEL Finance Intl N.V. EO-Medium-Term Nts. 11(17) XS , ,00 0,91 5,2500 % Gas Natural CM S.A. EO-Medium-Term Nts 09(14) XS , ,99 2,54 3,3890 % Gaz Capital S.A. EO-M.T. LPN 13(20)GAZPROM Reg.S XS , ,00 3,27 4,1250 % Heathrow Funding Ltd. EO-MTN Nts 10(16.18) Cl.A-1 XS , ,00 0,90 0,5500 % HSBC France S.A. EO- FLR Med.-Term Nts. 14(16) FR , ,67 1,67 4,2500 % HYPO ALPE-ADRIA-BANK INTL AG EO-Med.-T. Nts. 06(16) XS , ,32 3,34 4,2500 % Hypothekenbank Frankfurt Intl EO-Öff.-Pfbr. 03(18) XS , ,00 1,84 3,3750 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Medium-Term Nts. 10(15) XS , ,66 1,88 4,7500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 12(17) IT , ,00 2,77 2,5000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 14(19) IT , ,86 5,15 0,3470 % L-Bank Bad.-Württ.-Förderbank FLR-IHS R.3122 v.13(19) DE000A1C9ZP , ,80 3,34 3,6000 % Nomura Bank International PLC EO-FLR Med.-T. Nts. 10(16) XS , ,00 1,20 0,9020 % Österreich, Republik EO-FLR Med.-Term Nts. 05(15) XS , ,00 0,84 2,1250 % SNS bank N.V. EO- Covered MTN 12(17) XS , ,16 2,60 0,8020 % Société Générale S.A. EO- FLR Med.-Term Nts. 13(15) XS , ,00 3,35 3,3000 % Spanien EO-Bonos 13(16) ES W , ,30 2,64 5,1250 % Telecom Italia S.p.A. EO-Medium-Term Nts 11(16) XS , ,00 1,77 6

8 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 31. März 2014 Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Zugänge Abgänge in EUR Fondsvermögen Stück bzw. Währung in im Berichtszeitraum BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE (Fortsetzung) Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR EUR % ,00 5,09 3,9610 % Telefónica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Nts 13(21) XS , ,70 3,65 2,5000 % UniCredit Bank Ireland PLC EO-FLR Med.-Term Nts 13(18) DE000A1HD5X , ,00 2,48 2,3750 % Volvo Treasury AB EO- Medium-Term Notes 12(19) XS , ,84 3,44 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR EUR EUR % ,00 1,63 Coöp. Centr. Raiff.-Boerenlbk EO-Equity Linked MTN 05(15) XS , ,00 1,63 AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE ,80 10,69 Aktien Stück Stück Stück EUR 269,80 0,00 Allied Irish Banks PLC Registered Shares EO 0,01 IE , ,80 0,00 Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR EUR % ,00 1,68 2,7500 % Petrobras Global Finance B.V. EO-Notes 14(14/18) XS , ,00 1,68 Zertifikate Stück Stück Stück EUR ,00 9,01 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ ESTX50 DE000BP7YHV , ,00 3,19 Deutsche Bank AG BONUSZ ESTX50 DE000DX7LHH , ,00 3,18 UBS AG (London Branch) BONUSZ ESTX50 DE000UA0GGP , ,00 2,65 NEUEMISSIONEN 4.337,72 0,01 Zulassung zum Börsenhandel vorgesehen Sonstige Beteiligungswertpapiere Stück Stück Stück EUR 4.337,72 0,01 Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte ES , ,72 0,01 7

9 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 31. März 2014 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Zugänge Abgänge in EUR Fondsvermögen Stück im Berichtszeitraum NICHTNOTIERTE WERTPAPIERE ,00 3,20 Zertifikate Stück Stück Stück EUR ,00 3,20 Commerzbank AG BONUSZ ESTX50 DE000CZ2KWC , ,00 3,20 INVESTMENTANTEILE ,00 7,47 Gruppenfremde Investmentanteile Stück Stück Stück EUR ,00 7,47 Deka EURO STOXX 50 UCITS ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL , ,00 5,30 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE , ,00 2,17 SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN ,33 92,15 DERIVATE (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)./ ,00./.0,08 Aktienindex-Derivate Stück Stück Stück EUR./ ,00./.0,08 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte./ ,00./.0,08 Optionsrechte auf Aktienindizes./ ,00./.0,08 CALL ESTX 50 PR.EUR BP 3250,00 EUREX 185./ ,600./ ,00./.0,22 CALL ESTX 50 PR.EUR BP 3300,00 EUREX 185./ ,400./ ,00./.0,17 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 2750,00 EUREX 185./ ,600./ ,00./.0,14 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 2850,00 EUREX 185./ ,800./ ,00./.0,20 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 2950,00 EUREX , ,00 0,28 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 3050,00 EUREX , ,00 0,38 8

10 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 31. März 2014 Gattungsbezeichnung Kurs Kurswert %-Anteil am in EUR Fondsvermögen BANKGUTHABEN, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,11 7,50 Bankguthaben Guthaben bei Merck Finck & Co., München Guthaben in Fondswährung ,11 7,50 SONSTIGE VERMÖGENSGEGENSTÄNDE ,80 0,68 Zinsansprüche ,74 0,67 Dividendenansprüche 880,00 0,00 Quellensteueransprüche 1.808,06 0,00 SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN./ ,61./.0,25 Verwaltungsvergütung./ ,04./.0,21 Verwahrstellenvergütung./ ,37./.0,03 Prüfungskosten./.3.383,20./.0,01 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 FONDSVERMÖGEN ,63 100,00 1) Anteilwert EUR 44,49 Ausgabepreis EUR 46,71 umlaufende Anteile Stück WERTPAPIERKURSE BZW. MARKTSÄTZE Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 9

11 Getätigte Käufe und Verkäufe Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Stück bzw. Währung in BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE Aktien Stück Stück Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 2,7500 % Frankreich EO-OAT 2012(27) FR ,7500 % HYPO ALPE-ADRIA-BANK INTL AG EO-Med.-Term Nts. 06(14) XS ,2500 % Raiffeisenl.Niederöst.-Wien AG EO-Medium-Term Nts. 13(16) XS Zertifikate Stück Stück Commerzbank AG BONUSZ ESTX50 DE000CZ2KNM Andere Wertpapiere Stück Stück Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte ES Banco Santander S.A. Anrechte ES G Banco Santander S.A. Anrechte ES H Repsol S.A. Anrechte ES AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 0,0000 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-Medium-Term Nts. 08(14) XS Zertifikate Stück Stück BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ ESTX50 DE000BP6EWH BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ ESTX50 DE000BP6EV Deutsche Bank AG BONUSZ ESTX50 DE000DX4NM Deutsche Bank AG BONUSZ ESTX50 DE000DX5KWF

12 FORTSETZUNG: Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE (Fortsetzung) DERIVATE (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Gattungsbezeichnung Volumen in Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: ESTX 50 PR.EUR) EUR 380,66 verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: ESTX 50 PR.EUR) EUR 133,23 verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: ESTX 50 PR. EUR) EUR 174,04 Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeauf- oder Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz in % p. a. VERWALTUNGSVERGÜTUNGSSÄTZE FÜR IM SONDERVERMÖGEN GEHALTENE INVESTMENTANTEILE Gruppenfremde Investmentanteile Deka EURO STOXX 50 UCITS ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL029 0,150 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ,150 11

13 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 92,15 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)./.0,08 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 44,49 Ausgabepreis EUR 46,71 Anteile im Umlauf Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind,wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt,die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 12

14 Sie wünschen weitere Informationen? Rufen Sie uns gerne an. Merck Finck & Co. ohg Privatbankiers Pacellistraße München Telefon: Telefax:

15