Umweltökonomie. Gerald J. Pruckner

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1 Umweltökonomie Instrumente der Umweltpolitik (1) Gerald J. Pruckner Instrumente der Umweltpolitik Instrumente der Umweltpolitik a. Verhandlungslösung (Coase Theorem) b. Command and Control c. Preisrationierung (Umweltsteuern und subventionen) d. Haftungsregeln e. Mengenrationierung (Umweltzertifikate) f. Instrumentenauswahl bei Unsicherheit Instrumente Slide #2 1

2 Bargaining Das Coase Theorem Effizienz (Ausgleich von Grenzkosten und nutzen) bei Vorhandensein externer Effekte kann auch ohne staatliche Intervention erreicht werden. Bsp.: Wasserverschmutzende Fabrik und ein flussabwärts gelegener Fischereibetrieb Kein Filter, keine Aufbereitung Profit Fabrik 500 Profit Fischer 100 Profit gesamt 600 Filter, keine Aufbereitung (**) Kein Filter, Aufbereitung (*) Filter, Aufbereitung Instrumente Slide #3 Coase Theorem Eigentumsrecht bei der Fabrik: Effizientes Ursprüngliche Situation: 500/100 durch die Installation einer Aufbereitungsanlage kann der Fischer seinen Gewinn auf 200 erhöhen (*) Potenzial für eine Verhandlung: ( ) könnte insgesamt gewonnen werden. Ergebnis (**) Eigentumsrecht beim Fischereibetrieb: Fabrik muss einen Filter einbauen kein weiteres Verhandlungspotenzial effizientes Ergebnis (**) Instrumente Slide #4 2

3 Coase Theorem Wenn die Eigentumsrechte klar definiert sind und keine Verhandlungskosten entstehen, garantiert BARGAINING eine effiziente Lösung. Die Eigentumsrechte spielen aus Sicht der Effizienz keine Rolle, beeinflussen aber die Verteilung der Profite zwischen den Teilnehmern. keine Kooperation Profit der Fabrik Profit des Fischers Kooperation (Verhandlung) Profit der Fabrik Profit des Fischers Recht auf Verschmutzung effiziente Lösung Recht auf sauberes Wasser effiziente Lösung Instrumente Slide #5 Coase Theorem Grafische Interpretation Marg. Nutzen für die Fabrik Marg. Kosten für den Fischereibetrieb E opt E* Emissionen Instrumente Slide #6 3

4 Coase Theorem abhängig von den Eigentumsrechten existieren zwei Möglichkeiten Möglichkeit 1: Fischer hat Recht auf sauberes Wasser Fabrik kompensiert den Fischer, um E opt emittieren zu können Möglichkeit 2: Fabrik hat das Recht auf Verschmutzung Fischer kompensiert die Fabrik für Verschmutzungsreduktion im Ausmaß von E* bis E opt die Größe der Kompensation ist auch eine Frage des Verhandlungsgeschicks und der Verhandlungsmacht Staat sorgt nur für eine Festlegung von Eigentumsrechten (konstitutionelle Umweltpolitik) ansonsten braucht der Staat nicht zu intervenieren Umweltverschmutzung na und? Instrumente Slide #7 Kontraproduktivität staatlicher Intervention Wirkung einer Emissionssteuer t, wenn gleichzeitig Verhandlungen zugelassen sind. Marg. Nutzen für die Fabrik Marg. Kosten für den Fischer t E fin E opt E * Emissionen Bezahlen der Steuer reduziert Grenznutzen aus Emissionen für die Firma trotzdem besteht unabhängig davon, wer das Eigentumsrecht hat, weiterhin ein Anreiz über Emissionsreduktionen zu verhandeln nicht das Optimum sondern E fin wird sich einstellen Instrumente Slide #8 4

5 Wann gilt das Coase-Theorem? Voraussetzung für die Gültigkeit des Coase Theorems keine Transaktionskosten der Verhandlung rationales Verhalten aller Beteiligten Identifikation von Geschädigten und Schädiger diese Voraussetzungen sind nur im small number case (wenige Beteiligte) erfüllt die meisten umweltökonomischen Problemstellungen betreffen den large number case Instrumente Slide #9 Large Number Case Umweltproblem Welche Möglichkeiten hat der Staat? Management-Tools Technologische Beschränkung (Command and Control, Auflagen): Vorschreiben einer konkreten Technologie bzw. Produktions-/Emissionsmenge Ökonomische Anreize Mengenrationierung (Permits) Preisrationierung (Steuern, Subventionen) Haftungsregeln Institutionelle Maßnahmen Informationsaustausch (Hintergrund: Porter Hypothese) green labeling Instrumente Slide #10 5

6 Technologische Beschränkungen - Auflagen auch Command and Control genannt behördliche Vorschrift von Produktions-/Emissionsmengen Technologie sehr verbreitet PROBLEM: Auflagen wirken sehr ineffizient im Vergleich zu anreizkompatiblen Instrumenten PROBLEM: Auflagen wirken sehr inflexibel im Vergleich zu anreizkompatiblen Instrumenten aus umweltökonomischer Sicht sollte man nur dann, wenn Gefahr im Verzug ist zu Auflagen greifen Instrumente Slide #11 Intuition für die Ineffizienz von Auflagen 3 Firmen mit Vermeidungskosten MAC 1, MAC 2 und MAC 3 Intervention entweder durch allgemeine Auflage S 2 oder Steuer t (Reduktion: jeweils 3*S 2 ) C, tax, A GK 1 GK 2 GK 3 Kosten von Auflagen: C CAC Kosten einer Steuer: C TAX C CAC = 0AS 2 +0BS 2 +0CS 2 C TAX = 0XS 1 +0BS 2 +0YS 3 0 X B Y C S 1 S 2 S 3 Emissionsvermeidung C CAC -C TAX = 0AS 2-0XS 1 +0CS 2-0YS 3 = S 1 XAS 2 -S 2 CYS 3 >0 C CAC > C TAX Gesamtkosten von CAC sind allgemein höher als von anreizkompatiblen Instrumenten Instrumente Slide #12 6

7 Umweltsteuern - Emissionssteuer Formen von Umweltsteuern Emissionssteuer (Pigousteuer) Konzentrationssteuer (Ambient Charge) Produktsteuer Subventionen (negative Steuer) Pigousteuer t* t # x sub x* MC MB emission reductions Praxis: t # <t* x sub Gründe: - fiskalische Motive - Informationsproblem für Planer Double Dividend Diskussion Ökologische Steuerreform Problem: Monitoring Instrumente Slide #13 Umweltsteuer Unternehmer: Output q, der auch Emissionen erzeugt p... gegebener Marktpreis Profite: π = p q - c (q) Max q [pq - c(q)] p = c' = MC Preis = Grenzkosten (MC) Gleichgewicht: Grenznutzen (MB) = Preis = MC ï q* Emissionen: α = βq β... Emissionskoeffizient Monetärer Schaden durch die Emissionen: D(α) 2 dd ' '' = > 0 = d D D D > 0 dα dα Instrumente Slide #14 7

8 Max q [pq - c(q) - D(βq)] Umweltsteuer p = c' + βd' = MC + MSC ï q** t = βd' Preis gleich private Grenzkosten + marginale Schadenskosten p MC+ MSC MC p MB q** q* q Instrumente Slide #15 Umweltsteuer Ambient Charge und Produktsteuer Konzentrationssteuer Ambient Charge Steuer auf Schadstoffkonzentration Steuer/Subventionsschema bzw. -funktion von einer Abweichung vom vorgegebenen Standard Problem: Beitrag jedes einzelnen Verschmutzers zur Konzentration muss bekannt sein Problem: Verschmutzendes Unternehmen muss Zusammenhang zwischen Steuer und Emission erkennen (akzeptieren), ansonsten BAU versus EXIT Produktsteuer Steuer auf das Produkt, das die Externalität erzeugt Problem: Funktion f in Externalität=f(Produktmenge) muss bekannt sein Empirie: häufig angewendet (Treibstoff, Batterie, Abfall), aber niedrig Instrumente Slide #16 8

9 Subventionen Subvention (Zuwendung, Steuererleichterungen) für "umweltkonformes" Verhalten (Reduktion von Externalitäten, Regulierung einhalten,...) häufig anzufinden (Bsp. Landwirtschaft) statisch wirken Subventionen wie Steuern Aber dynamisches Problem: Entry/Exit Anreizstruktur Informationsasymmetrie Instrumente Slide #17 Dynamisches Problem: Subventionen Steuer t: MC AC t t = c'( q) + t c( q) = + t q MC 1 MC AC 1 AC P 2 P 1 S t S q* q t q D Q t Q* Q Instrumente Slide #18 9

10 Steuerwirkung Erklärung Steuerwirkung: t Durch eine Steuererhöhung bzw. einführung produzieren die Unternehmen auf dem aggregierten Markt vorübergehend mit einem Verlust (Preis < Durchschnittskosten). Daraufhin scheiden einige Unternehmen aus, was zur Folge hat, dass das Angebot sinkt und der Preis steigt. Somit nimmt die produzierte Menge des umweltschädigenden Gutes ab: Umweltverbesserung. Instrumente Slide #19 Dynamisches Problem: Subventionen Subvention S = γ ( q q) MCs = c'( q) + γ ACs = c( q) γq q q + γ MC 1 MC AC AC 1 P 1 S P 2 S s D q S q* q Q* Q S Q Instrumente Slide #20 10

11 Subventionswirkung Erklärung Subventionswirkung: Durch die Subvention verschieben sich die Durchschnittskosten nach links unten, und es entstehen am Markt kurzfristig Gewinne. Deshalb steigen Neuanbieter in den Markt ein, wobei die produzierte Menge des umweltschädigenden Gutes pro Anbieter abnimmt. Die Gesamtmenge des umweltschädigenden Gutes nimmt aber zu: Umweltverschlechterung. Beispiel: Subventionen im Fischereiwesen in den OECD-Ländern: 50 Mrd $ (1995): Erschöpfung der Fischbestände Instrumente Slide #21 Subventionen: Entry- Exit Problem marginaler Effekt (MC-Kurven) von Subvention und Steuer sind identisch ABER durchschnittliche Effekte (AC-Kurve) sind unterschiedlich Steuern führen langfristig zu Rückgang der umweltschädlichen Aktivität, während Subvention sogar zu einer Steigerung der umweltschädlichen Aktivität führen. Instrumente Slide #22 11

12 Subventionen Problem Informationsasymmetrie I Problem der Informationsasymmetrie bei Subventionen Verschmutzer hat "geheime" Information über seine Produktivität Verschmutzer kann bei Subvention eine Informationsrente lukrieren (Bsp.: Bauer kann für Stilllegung Subvention lukrieren, obwohl er die Fläche ohnehin nicht bewirtschaftet hätte) Grafische Darstellung des Problems θ... unbeobachtbare Produktivität (Produzenten werden mit θ indexiert π(θ)... Gewinn abhängig von Produktivität θ w... soziale Kosten durch Produktion Instrumente Slide #23 Subventionen Problem Informationsasymmetrie II Externe Kosten: w ~ θ [ θ, θ ] θ [ ˆ, θ θ ] Marktlösung optimale Lösung bei Regulierung Subvention im Ausmaß von w für Ausstieg: Wohlfahrtsgewinn durch reduzierte Verschmutzung: Fläche B Budgetbelastung durch Subvention : Fläche A+B (A= Informationsrente) Instrumente Slide #24 12