KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: BKP Dachfonds UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2015

Transkript

1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2015 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Klaus Kehl Büttner, Kolberg & Partner Vermögensverwalter GmbH, Frankfurt am Main Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 Peter W. Kolberg Frankfurt am Main Frankfurt am Main Büttner, Kolberg & Partner Vermögensverwalter GmbH, Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Jens Thomas Postfach Postfach Büttner, Kolberg & Partner Vermögensverwalter GmbH, Frankfurt am Main Frankfurt am Main Frankfurt am Main Axel Janik Telefon: 069 / Telefon: 069 / Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 160,6 Mio. ( Stand: 4. Juni 2014) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) 3. Anlageberatung und Vertrieb Büttner, Kolberg & Partner Geschäftsführer: Vermögensverwalter GmbH Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Postanschrift Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Niedenau 41 Alexander Tannenbaum, Offenbach Frankfurt Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN / ISIN: A1J3YJ / DE000A1J3YJ9 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 31. März 2015 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,81 100,41 1. Investmentanteile ,96 95,03 EUR ,15 69,97 GBP ,60 2,63 JPY ,13 5,37 USD ,08 17,05 2. Derivate ,20-0,21 3. Bankguthaben ,85 5,59 4. Sonstige Vermögensgegenstände 0,20 0,00 II. Verbindlichkeiten ,54-0,41 III. Fondsvermögen ,27 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,96 95,03 Investmentanteile EUR ,96 95,03 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,40 2,45 ProfitlichSchmidlin Fonds UI Inhaber-Anteile Ant.klasse I DE000A1W9A36 ANT EUR , ,40 2,45 Gruppeneigene Investmentanteile EUR ,00 2,14 Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.n. LU ANT EUR 97, ,00 2,14 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,56 90,44 Aberdeen Gl.-Japan.Smaller Cos Act.Nom.A2 EUR BCE Acc.o.N. LU ANT EUR 22, ,25 3,09 AGIF-All.Europe Equity Growth Inhaber Anteile P (EUR) o.n. LU ANT EUR 1.761, ,60 5,00 Apus Capital Revalue Fonds Inhaber-Anteile DE000A1H44E3 ANT EUR 88, ,00 2,91 COMGEST GROWTH PLC-Gr.China Registered Acc.Shs I EUR o.n. IE00BD5HXG36 ANT EUR 54, ,00 2,68 First St.Inv.ICVC-As.Pac.Lead. Acc. Units A EUR o.n. GB00B2PDRR36 ANT EUR 2, ,00 2,50 Flossbach v.storch-mult.opp.ii Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 126, ,00 6,93 J.B.Multico.-EQ.FD SPECI.VALUE Namens-Ant. A(aussch.)EUR o.n. LU ANT EUR 154, ,00 2,87 JPMorgan-Europe Equity Plus Fd Act.Nom.B (perf)(acc)eur o.n. LU ANT EUR 194, ,00 5,32 Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Ant. I EUR Acc. o.n. LU ANT EUR 35, ,00 3,27 LOYS EUROPA SYSTEM Namens-Anteile I o.n. LU ANT EUR 623, ,90 2,93 M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. A Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2S49 ANT EUR 22, ,00 2,46 Nordea 1-Glob.Stab.Eq.Fd-Unhgd Actions Nom. Class AI o.n. LU ANT EUR 20, ,00 5,01 Pioneer Fd-U.S.Fundamen.Growth Reg. Units H (EUR)(cap.) o.n. LU ANT EUR 3.131, ,00 4,27 SQUAD CAPITAL-SQUAD Eur.Conv. Actions au Porteur A o.n. LU ANT EUR 116, ,00 3,18 SQUAD CAPITAL-SQUAD MAKRO Actions au Porteur N o.n. LU ANT EUR 146, ,50 2,96 Threadn.Invt Fds-Europ.Sel.Fd Thesaurierungsant.Kl.2 o.n. GB ANT EUR 3, ,50 1,75 Threadneedle L-Pan E.Sm.Cap O. Namens-Anteile Inst. IE o.n. LU ANT EUR 34, ,00 3,12 Waverton Inv. Fds-European Fd Registered Shares A EUR o.n. IE00B1RMYY77 ANT EUR 18, ,00 5,14 First St.Inv.ICVC-F.St.Gl.Em.M Acc. Units A o.n. GB ANT GBP 4, ,60 2,63 Swisscanto (LU)Eq.-Sm.+M.C.Jap Inhaber-Anteile o.n. LU ANT JPY , ,13 5,37 HSBC GIF-As.ex Jap.Equ.Sm.Cos Namens-Anteile I (Cap.) o.n. LU ANT USD 59, ,99 3,01 MS Invt Fds-Global Brands Actions Nom. Z USD o.n. LU ANT USD 44, ,52 5,63 UBS(Lux)Eq.SICAV-US Total Y.DL Namens-Ant. P-acc. USD o.n. LU ANT USD 148, ,60 2,71 Vontobel Fd-Global Equity Actions Nom. I-USD o.n. LU ANT USD 155, ,97 5,71 Summe Wertpapiervermögen EUR ,96 95,03 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Derivate EUR ,20-0,21 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR 3.912,50 0,04 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR 3.912,50 0,04 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EUREX 185 EUR Anzahl ,50 0,04 Devisen-Derivate EUR ,70-0,25 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) EUR ,70-0,25 Offene Positionen JPY/EUR 58,0 Mio. OTC ,70-0,25 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,35 5,63 Bankguthaben EUR ,35 5,63 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,73 % 100, ,73 5,60 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 3.195,52 % 100, ,62 0,03 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 0,20 0,00 Zinsansprüche EUR 0,20 0,20 0,00 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,50-0,04 EUR - Kredite EUR ,50 % 100, ,50-0,04 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,54-0,41 Verwaltungsvergütung EUR , ,66-0,10 Verwahrstellenvergütung EUR , ,08-0,03 Beratungsvergütung EUR , ,46-0,24 Veröffentlichungskosten EUR -250,00-250,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,34-0,04 Fondsvermögen EUR ,27 100,00 Anteilwert EUR 125,33 Ausgabepreis EUR 131,60 Anteile im Umlauf STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 128, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex c) OTC Over-the-Counter Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile KVG - eigene Investmentanteile CHOM CAPITAL Act.Ret.Europe UI Inhaber-Anteile AK I DE000A1JCWS9 ANT Gruppenfremde Investmentanteile Aberdeen Glbl-Em.Mkts Sm.Co.Fd Act.Nom. Class A-2 Acc. o.n. LU ANT Aberdeen Global-Asian Sm. Cos Actions Nom. Class A-2 o.n. LU ANT Astellon UCITS Fd-A.Eur.Opp.Fd Namens-Anteile A EUR Acc. o.n. LU ANT db x-trackers DAX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT First Eagle Amundi-Internatio. Actions Nom. AU-C o.n. LU ANT 0 35 IFS4-Invesco Cont.Eu.Sm.Cp Eq. Registered Shares C o.n. IE ANT Invesco Fds-Pan Eur.Hgh Income Act. Nom. C (accum.) o.n. LU ANT JPMorgan-Global Natural Resou. Actions Nom. B (Acc.) EUR o.n. LU ANT Lyxor ETF FTSE ATHEX 20 FCP Actions au Porteur o.n. FR ANT Schroder ISF-Frontier Mkts Eq. Namensanteile A Acc. USD o.n. LU ANT Serv.Platf.-LBN China.+Opport. Inhaber-Anteile I2 EUR o.n. LU ANT Tocqueville Gold FCP Act. au Port. I (4 Dec.) o.n. FR ANT Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, S+P 500) EUR 5.125,63 Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 1.245,03 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: JPY/EUR EUR 359 USD/EUR EUR 802 Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: JPY/EUR EUR 938 USD/EUR EUR 877 Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,03 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,21 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 125,33 Ausgabepreis EUR 131,60 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % KVG - eigene Investmentanteile ProfitlichSchmidlin Fonds UI Inhaber-Anteile Ant.klasse I DE000A1W9A36 1,750 Gruppeneigene Investmentanteile Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.n. LU ,400 Gruppenfremde Investmentanteile Aberdeen Gl.-Japan.Smaller Cos Act.Nom.A2 EUR BCE Acc.o.N. LU ,050 AGIF-All.Europe Equity Growth Inhaber Anteile P (EUR) o.n. LU ,950 Apus Capital Revalue Fonds Inhaber-Anteile DE000A1H44E3 1,800 COMGEST GROWTH PLC-Gr.China Registered Acc.Shs I EUR o.n. IE00BD5HXG36 1,000 First St.Inv.ICVC-As.Pac.Lead. Acc. Units A EUR o.n. GB00B2PDRR36 1,500 First St.Inv.ICVC-F.St.Gl.Em.M Acc. Units A o.n. GB ,500 Flossbach v.storch-mult.opp.ii Inhaber-Anteile I o.n. LU ,780 HSBC GIF-As.ex Jap.Equ.Sm.Cos Namens-Anteile I (Cap.) o.n. LU ,750 J.B.Multico.-EQ.FD SPECI.VALUE Namens-Ant. A(aussch.)EUR o.n. LU ,000 JPMorgan-Europe Equity Plus Fd Act.Nom.B (perf)(acc)eur o.n. LU ,900 Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Ant. I EUR Acc. o.n. LU ,750 LOYS EUROPA SYSTEM Namens-Anteile I o.n. LU ,150 M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. A Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2S49 1,750 MS Invt Fds-Global Brands Actions Nom. Z USD o.n. LU ,750 Nordea 1-Glob.Stab.Eq.Fd-Unhgd Actions Nom. Class AI o.n. LU ,400 Pioneer Fd-U.S.Fundamen.Growth Reg. Units H (EUR)(cap.) o.n. LU ,800 SQUAD CAPITAL-SQUAD Eur.Conv. Actions au Porteur A o.n. LU ,500 SQUAD CAPITAL-SQUAD MAKRO Actions au Porteur N o.n. LU ,500 Seite 11

12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Swisscanto (LU)Eq.-Sm.+M.C.Jap Inhaber-Anteile o.n. LU ,000 Threadn.Invt Fds-Europ.Sel.Fd Thesaurierungsant.Kl.2 o.n. GB ,000 Threadneedle L-Pan E.Sm.Cap O. Namens-Anteile Inst. IE o.n. LU ,850 UBS(Lux)Eq.SICAV-US Total Y.DL Namens-Ant. P-acc. USD o.n. LU ,200 Vontobel Fd-Global Equity Actions Nom. I-USD o.n. LU ,825 Waverton Inv. Fds-European Fd Registered Shares A EUR o.n. IE00B1RMYY77 1,000 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: KVG - eigene Investmentanteile CHOM CAPITAL Act.Ret.Europe UI Inhaber-Anteile AK I DE000A1JCWS9 0,300 Gruppenfremde Investmentanteile Aberdeen Glbl-Em.Mkts Sm.Co.Fd Act.Nom. Class A-2 Acc. o.n. LU ,050 Aberdeen Global-Asian Sm. Cos Actions Nom. Class A-2 o.n. LU ,050 Astellon UCITS Fd-A.Eur.Opp.Fd Namens-Anteile A EUR Acc. o.n. LU ,500 db x-trackers DAX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,090 First Eagle Amundi-Internatio. Actions Nom. AU-C o.n. LU ,500 IFS4-Invesco Cont.Eu.Sm.Cp Eq. Registered Shares C o.n. IE ,300 Invesco Fds-Pan Eur.Hgh Income Act. Nom. C (accum.) o.n. LU ,300 JPMorgan-Global Natural Resou. Actions Nom. B (Acc.) EUR o.n. LU ,900 Lyxor ETF FTSE ATHEX 20 FCP Actions au Porteur o.n. FR ,450 Schroder ISF-Frontier Mkts Eq. Namensanteile A Acc. USD o.n. LU ,400 Serv.Platf.-LBN China.+Opport. Inhaber-Anteile I2 EUR o.n. LU ,000 Tocqueville Gold FCP Act. au Port. I (4 Dec.) o.n. FR ,000 Frankfurt am Main, den 1. April 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 12