Tagung. DIIR-Forum Kreditinstitute und 30. September 2014 Magdeburg. Deutsches Institut für Interne Revision e.v.

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1 14 Tagung DIIR-Forum Kreditinstitute und 30. September 2014 Magdeburg Deutsches Institut für Interne Revision e.v.

2 Gold Sponsor Silber Sponsoren WIR KOOPERIEREN SIE PROFITIEREN VERTRIEB BERATUNG SCHULUNG ACL-DISTRIBUTOR SEIT

3 Übersicht Fachsitzungen (FS)/ERFA-Börsen (EB) und Marktplätze (M)* September Uhr FS 1. Prüfung von nationalen und internationalen Projektfinanzierungen am Beispiel erneuerbarer Energien FS 2. Prüfung zur verursachungsgerechten Verrechnung von Liquiditätstransferpreisen FS 3. Prüfung von (Groß-) Programmen und Projekten bis FS 4. Risikoorientierte Prüfungsplanung Modernes Management eines komplexen Prozesses FS 5. Aktuelle Entwicklungen der Kriminalität im SB-Bereich von Kreditinstituten FS 6. IT-Security von Kernbanksystemen Uhr EB A. Quotierungsprozesse für die Ermittlung von Referenzsätzen M 1. Revisionsprozesse I: Prüfungsplanung und -durchführung Uhr FS 7. Basel III Ausgewählte Aspekte der neuen Eigenkapital-Regulierung als Prüfungsobjekt der IR FS 8. Erfahrungen aus Prüfungen nach 44 KWG FS 9. Evolution in der Revision: Ansporn für den Wandel bis FS 10. Ansätze zur Prüfung der Unternehmenskultur FS 11. Intelligent Audit Entwicklung der Konzepte und Strukturen zur Zusammenarbeit von Interner Revision und Abschlussprüfung FS 12. Risikoreporting und Datenaggregation (BCBS 239) (R)Evolution des Berichtswesens im Risiko Management Uhr EB B. Erfahrungen aus der Prüfung des Strategieprozesses M 2. Revisionsprozesse II: Prüfungsbericht und Follow Up Uhr FS 13. EMIR: OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Kontrahentenrisiken FS 14. IDV Teufelszeug oder Geschenk des Himmels? FS 15. Betrugsprävention im Retailsegment bis FS 16. KAGB-Einführung Neue Prüfungsthemen und Anforderungen im Asset Management Umfeld FS 17. Die Welt ist nicht genug: Umsetzung von FATCA bei Kreditinstituten FS 18. Prüfung der Compliance- Funktion nach MaRisk Uhr EB C. Neu-Produkt-Prozess im Nichthandelssegment gemäß MaRisk EB D. Ausgestaltung der neuen Berichterstattung gem. 25 c KWG M 3. Schnittstellen der Revisionsarbeit Uhr FS 19. Spannungsverhältnis von Prüfungstätigkeiten der Internen Revision und datenschutzrechtlichen Anforderungen FS 20. Vergütungsvorschriften für Institute Anspruch und Wirklichkeit FS 21. MaSan: Erste Prüfungserfahrungen der Internen Revision bis FS 22. Geschäftsmodell MIFID II FS 23. Prüfung von Krisen- und Risikoindikatoren FS 24. Social Audit Social Media Uhr EB E. Prüfung des Projektes der CRD IV/CRR Erfahrungen und Ausblick M 4. Outsourcing: Die Aufsicht zieht die Zügel an! * Die vier Marktplätze bieten Interessierten einen Platz, sich zu verschiedenen Fragestellungen der täglichen Revisionsarbeit auszutauschen. Diese durch erfahrene Revisionsleiter/-innen moderierten Veranstaltungen leben insbesondere von der Bereitschaft der Teilnehmer, sowohl sich einzubringen als auch Anregungen mitnehmen zu wollen. Wir bieten Märkte zu vier verschiedenen Themenkomplexen an, zu denen beispielhaft mögliche Diskussionsschwerpunkte im Programmheft aufgeführt sind. Erbeten sind darüber hinaus Fragen der Teilnehmer, die vorab an das DIIR g t werden können. Um einen aktiven Austausch zu gewährleisten, ist eine Begrenzung auf 35 Teilnehmer vorgesehen. 3

4 29. September Uhr Uhr Eröffnung 1. Plenarsitzung Die Rolle von Sparkassen und Landesbanken in der künftigen Finanzarchitektur Europas Henrik STEIN Leiter Konzernrevision DZ BANK AG, Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Georg FAHRENSCHON Präsident Deutscher Sparkassen- und Giroverband e. V., Berlin Uhr Kaffeepause Uhr Podiumsdiskussion Bankenregulierung Quo vadis? Moderator: Bernd WITTKOWSKI Mitglied der Chefredaktion Börsen-Zeitung, Diskussionsteilnehmer: Stefan BIELMEIER Chefvolkswirt DZ BANK AG, Georg FAHRENSCHON Präsident Deutscher Sparkassen- und Giroverband e. V., Berlin Dr. Korbinian IBEL Director General European Central Bank, Peter LEIMERT Bereichsleiter Konzernrevision Landesbank Hessen-Thüringen, Raimund RÖSELER Exekutivdirektor Bankenaufsicht BaFin-Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Bonn Uhr Mittagspause 4

5 29. September Uhr 1. Fachsitzung Prüfung von nationalen und internationalen Projektfinanzierungen am Beispiel erneuerbarer Energien Revisionsseitige Betrachtung von Projektfinanzierungen Anforderungen an die Prüfer Prüfungsansätze der Kreditrevision Praktische Prüfungserfahrungen Referenten: Carsten WULLE Leiter Revision Immobilien und Gesamtbanksteuerung Landesbank Hessen-Thüringen, Stv. Leiter des DIIR-Arbeitskreises Revision des Kreditgeschäftes Bernd KALTWASSER, CRMA Leiter Revision Kreditrisiko/-prozesse UniCredit Bank AG, München Revision des Kreditgeschäftes Uhr 2. Fachsitzung Prüfung zur verursachungsgerechten Verrechnung von Liquiditätstransferpreisen Definition von Liquiditätstransferpreisen Aufbau der Prüfungshandlungen bei der Verrechnung von Liquiditätstransferpreisen Definition des Prüfungsansatzes und des Zielbildes Dokumentationsanforderungen bei der Verrechnung von Liquiditätstransferpreisen Ausblick Referentin: Anne LEONHARDT Manager Deloitte & Touche Wirtschaftsprüfungsgesellschaft GmbH, Düsseldorf Moderator: Martin FLISGEN, CFA Manager Deloitte & Touche Wirtschaftsprüfungsgesellschaft GmbH, Düsseldorf Uhr 3. Fachsitzung Prüfung von (Groß-) Programmen und Projekten Ziele der Prüfung von Programmen/Projekten Programm-Governance: Steuerung von Programmen/Projekten Prozess-Framework: Relevanz eines soliden Prozess-Rahmens am Beispiel eines Business/IT-Projekts (Software) Development Lifecycle (Requirements, Architektur, Konzepte, Sign-offs) Release Management (Liefer-Strategie, Releases, Abhängigkeiten) Test Management (Testumgebungen, Test-Ressourcen, Business-Involvement) Interaktion zwischen Programm/Projekt und Revision: praktische Empfehlungen Referenten: Sven SCHWENK, CIA CISA Leiter CDM IT Corporate Center Commerzbank AG, Martin FANGMEYER, CISA Principal Audit Manager PBC IT Deutsche Bank AG, 5

6 29. September Uhr Uhr Uhr 4. Fachsitzung Risikoorientierte Prüfungsplanung Modernes Management eines komplexen Prozesses Erbringen des Vollständigkeitsnachweises zur streng prozessorientierten Prüffeldidentifikation Konzernweit vereinheitlichte Prüffeldsystematik und Dokumentation der Änderungshistorie An mathematischen Grundsätzen ausgerichtetes System zur jährlichen Validierung geltender Risikoschwellenwerte für Prüffeldfälligkeiten Nutzung einer konzernweit greifenden zentralen Prüfungsplanungsdatei als Instrument effizienter Ressourcensteuerung Planungsdaten als Basis monatlicher Soll-Ist-Vergleiche zur Planerfüllung 5. Fachsitzung Aktuelle Entwicklungen der Kriminalität im SB-Bereich von Kreditinstituten Vorstellung des Wandels in der Kriminalität gegen Kreditinstitute und das Aufzeigen von Möglichkeiten, gemeinsam mit der Polizei diese wirksam bekämpfen zu können. Dies wird anschaulich durch Videoaufnahmen aufgezeigt. 6. Fachsitzung IT-Security von Kernbanksystemen Definition Kernbanksystem und deren Wandlungen Herleitung und Definition von IT-Security und Sicherheitszielen Regulatorische Anforderungen Bedeutung der Sicherheitsziele Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit für Kernbanksysteme IT-Security und Sicherheitsziele von Kernbanksystemen im Prüfungsprozess und im Fokus der Mensch-Maschine-Schnittstelle Besonderheiten bei der Prüfung von IT-Security und Sicherheitszielen bei ausgelagerter Systementwicklung bzw. Betrieb der Systeme Andreas HÄHNDEL Leiter Konzernrevision NORD/LB, Hannover Moderator: Gerhard R. LEITSCHUH Leiter der Konzernrevision LBBW Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Gerhard REINHARDT Dozent Bad Vilbel Moderator: Norbert WAYAND Abteilungsleiter Unternehmenssicherheit Frankfurter Sparkasse, Leiter des DIIR-Arbeitskreises Sicherheitsvorkehrungen in Kreditinstituten Referenten: Uwe DANZ, CISM TISP CRISC Senior IT-Revisor KfW Bankengruppe, Frank PARTENHEIMER, CISA Gruppenleiter Revision Systembetrieb & Outsourcing Management Landesbank Hessen-Thüringen, IT-Revision in Kreditinstituten 6

7 29. September Uhr Erfahrungsbörse A Quotierungsprozesse für die Ermittlung von Referenzsätzen Definitionen und der Versuch einer Marktübersicht Manipulationsvorwürfe zu den Quotierungsprozessen für verschiedene Referenzsätze Reaktion des Markts auf die Manipulationsvorwürfe Internationale und nationale aufsichtsrechtliche Anforderungen Themenstellungen für die Prüfungspraxis Moderatoren: Andrea BRACHT Bereichsleiterin Group Audit Corporates & Markets Commerzbank AG, Ludger HANENBERG Referatsleiter BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleitungsaufsicht, Bonn Uhr Uhr M1. Marktplatz Revisionsprozesse I: Prüfungsplanung und -durchführung Theoretische und vor allem praktische Fragestellungen grundlegender Revisionsprozesse sollen in ihrer Ausgestaltung und Anwendung diskutiert werden. In Abhängigkeit vom Teilnehmerinteresse können Themenschwerpunkte sein Audit Universe, Risikomodell und Personalstärke: Ein beliebter Ansatzpunkt zur Hebung von Effizienzen Sinn und Unsinn unterjähriger Planung Wann ist ein Prüfungsplan eigentlich erfüllt? Detaillierte Prüfungsleitfäden versus situationsbedingte Anpassung von Prüfungsumfang und -inhalt Die Geister, die ich rief: externe Unterstützung in der Prüfungsdurchführung IKS-Schlüsselkontrollen als besonderes Prüfungsthema Risikoorientierte zukunftsgerichtete Prüfungsplanung: Rechtzeitige Identifizierung von neuen Risikofeldern Kaffeepause Moderatoren: Arne SCHREIBER Bereichsleiter Group Audit Quality & Business Management Commerzbank AG, Stellv. Leiter des DIIR-Arbeitskreises MaRisk Natascha SEEBACH Chief Auditor PBC Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG, Uhr 7. Fachsitzung Basel III Ausgewählte Aspekte der neuen Eigenkapital- Regulierung als Prüfungsobjekt der IR Aktueller Stand der Regulierung Anforderungen an die Eigenmittelkomponenten Abzugspositionen Ausgewählte Aspekte RWA Erfahrungen aus dem AQR Ausblick Dr. Max WEBER Partner EMEIA Financial Services/ Advisory Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart Moderatorin: Birgit Maria ROSCZYK Bereichsleitung Revision NRW.BANK, Düsseldorf 7

8 29. September Uhr Uhr 8. Fachsitzung Erfahrungen aus Prüfungen nach 44 KWG MaRisk als zentrales Element der Säule II Grundkonzeption, Terminologie und zentrale Elemente Überblick über die MaRisk und deren zentrale Elemente Neuerungen und Konsultationsprozess 2012 Schwerpunkte der Prüfungen nach 44 KWG Vorbemerkung Überblick über die Prüfungen Inhaltliche Schwerpunkte Kreditgeschäft Risikosteuerungs- und Controllingprozesse ICAAP Stresstests IT 9. Fachsitzung Evolution in der Revision: Ansporn für den Wandel Das Bankenumfeld in Bewegung Veränderungen in der Internen Revision der letzten Jahre Standpunkte: Thesen zur Effizienz und Effektivität der Internen Revision Und nun? Ein Zwischenfazit zur Internen Revision Blick nach vorn Was lohnt es sich anzugehen? Kai KREISCHE Leiter der Hauptgruppe B 32 Deutsche Bundebank, Moderator: Peter VÖKT Leiter Revision BayernLB, München Referenten: WP Oliver EIS, CISA Senior Manager PricewaterhouseCoopers AG WPG, Oliver TERHORST, CIA Leiter Interne Revision Unternehmen und Ratingsysteme Landesbank Hessen-Thüringen, MaRisk Uhr 10. Fachsitzung Ansätze zur Prüfung der Unternehmenskultur Relevante (regulatorische) Anforderungen (insb. FSB, IIA) Begriffliche Einordnung: Unternehmenskultur, Risikokultur, Compliance-Kultur, Integritätskultur Methodische Ansätze zur Evaluierung/Messung von Unternehmenskultur Konsequenzen für die Prüfungspraxis der Intemen Revision Fallbeispiel aus der Praxis Fazit: Handlungsfelder für die Interne Revision Mathias WENDT Senior Manager, Audit Assurance Services KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Köln Moderator: Dr. Stefan BREUER Leiter des Bereiches Revision KfW Bankengruppe, 8

9 29. September Uhr Uhr 11. Fachsitzung Intelligent Audit Entwicklung der Konzepte und Strukturen zur Zusammenarbeit von Interner Revision und Abschlussprüfung Integrativer Governance-Ansatz durch Optimierung/Verzahnung der Abschlussprüfung mit den übrigen Governance- Elementen eines Unternehmens Ziel: Vermeidung von Prüfungsredundanzen und Erreichung einer insgesamt erhöhten Assurance/Wirksamkeits -Aussage Aufgaben des Abschlussprüfers (Prüfung des rechnungslegungsbezogenen Internen Kontrollsystems und der Einrichtung eines Systems zur Erkennung bestandsgefährdender Risiken) Über den Pflicht-Prüfungsumfang des Abschlussprüfers hinausgehende Sicherheitsbedürfnisse der Geschäftsleitung und Aufsichtsgremien (u. a. durch das BilMog) Erwartungs- bzw. Sicherheitslücke in Bezug auf die Wirksamkeitsüberwachung der Governance-Elemente Abstimmung von Prüfungsplänen von Abschlußprüfer, Interner Revision und ggfls. Qualitätsmanagement, Risikomanagement und Compliance Vermeidung von Redundanzen durch Intelligent Audit -Ansatz und Schaffung von mehr Sicherheit, ohne dass die Prüfungskosten (total cost of control) insgesamt steigen müssen Steigerung von Effektivität und Effizienz sowie der Flexibilität und Qualität der Prüfungen sowie Erhöhung der Assurance eines Unternehmens im Rahmen der Überwachungsfunktion Effiziente Ermöglichung einer verlässlichen Gesamtaussage der Unternehmensleitung gegenüber den Aufsichtsgremien zur Wirksamkeit der Governance-Elemente 12. Fachsitzung Risikoreporting und Datenaggregation (BCBS 239) (R)Evolution des Berichtswesens im Risiko Management Vorstellung der aufsichtsrechtlichen Prinzipien Einordnung und Handlungsbedarf Interpretation und Strukturierung der Anforderungen Diskussion der wesentlichen Themenfelder wie Governance, Reporting Prozess und Systeminfrastruktur Zielbild 2016: Wesentliche Anforderungen an Geschwindigkeit, Flexibilität und Genauigkeit des Reportings Erforderliche Maßnahmen zur Umsetzung Aufzeigen eines groben Umsetzungsplanes WP/StB Ulf LIPSKE Audit, Assurance Services KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bremen Moderatorin: Natascha SEEBACH Chief Auditor PBC Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG, Dirk CHAN-MÜLLER Partner Financial Services Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Eschborn Moderator: Henrik STEIN Leiter Konzernrevision DZ BANK AG, Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. 9

10 29. September Uhr Uhr Uhr Erfahrungsbörse B Erfahrungen aus der Prüfung des Strategieprozesses Aufsichtsrechtliche Anforderungen im Überblick Der Strategieprozess im Kontext der Gesamtbanksteuerung Festlegung und Abgrenzung der Prüfungsschwerpunkte Praktische Erfahrungen bei der Prüfungsdurchführung M2 Marktplatz Revisionsprozesse II: Prüfungsbericht und Follow Up Gestaltung von Management Summary und Hauptbericht einschl. Berichtsverteilung: viele Wege führen nach Rom Stellungnahme des geprüften Bereichs zu den jeweiligen Feststellungen im Bericht best practise oder unnötiger Ballast? Abstimmung der Berichtsentwürfe mit den geprüften Bereichen: Wie läuft der Prozess? Wer wird mit eingebunden? Interne Qualitätssicherung von Berichtsentwürfen: Mehrstufiger Prozess? Qualität vs. Verzögerung der Berichterstattung? Verlängerung der Erledigungsfristen von Feststellungen: Vorgehensweise? Kriterien? Voraussetzungen? Eskalationsmechanismus für überfällige Feststellungen: One size fits all? Ab wann ist der Vorstand einzubinden? Behandlung der Feststellungen von externen Prüfern: Zulieferung der Feststellungen? Entscheidung über die Erledigung? Übergeordnete Berichterstattung Umsetzung der neuen Berichtspflichten gem. 25c Abs. 4a KWG. Ist weniger mehr? Raumwechsel Moderator: Stephan BELLARZ Abteilungsdirektor DZ BANK AG, Risiko- und Kapitalmanagement in Kreditinstituten Moderatoren: Juilf-Helmer ECKHARD Leitung GB Audit Portigon AG, Düsseldorf Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Jürgen ROHRMANN, CIA Leiter Konzernrevision Union Investment, Leiter des DIIR-Arbeitskreises MaRisk Uhr 2. Plenarsitzung Dr. Korbinian IBEL Director General European Central Bank, Uhr Forum-Treff 10

11 30. September Uhr 13. Fachsitzung EMIR: OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Kontrahentenrisiken Neue aufsichtsrechtliche Anforderungen für Kontrahentenrisiken und den Handel mit OTC-Derivaten Hintergrund und Marktumfeld Wesentliche Inhalte der Verordnung Erste Erfahrungen bei der Umsetzung Auswirkungen auf das Interne Kontrollsystem der Institute Umgang mit den Meldeergebnissen in Bezug auf die Interne Steuerung Prüfungsansätze für die Interne Revision Referenten: Dirk GRANDJEAN Executive Director/Interne Revision Erste Abwicklungsanstalt AöR, Düsseldorf Revision des Handels/Investmentbankings Heike HASSELHUHN Executive Director/Leiterin Audit Portigon Financial Services GmbH, Düsseldorf Revision des Handels/Investmentbankings Uhr Uhr 14. Fachsitzung IDV Teufelszeug oder Geschenk des Himmels? Welche Anforderungen bestehen an IDV? Welche Risiken sind mit der Erstellung und Nutzung von IDV verbunden? Was sollte geregelt werden? Wie kann die Interne Revision IDV prüfen? 15. Fachsitzung Betrugsprävention im Retailsegment Warum... sollte/muss man etwas tun? (u. a. Begriffsdefinition und rechtliche Grundlagen) Was... sollte man tun? (u. a. organisatorische Maßnahmen wie Verantwortlichkeiten, Gefährdungsanalyse, Hinweisgebersystem) Wie... kann das praktisch aussehen? (Praxisbeispiele) Martin PAUL Leiter IT-Revision KfW Bankengruppe, IT-Revision in Kreditinstituten Referenten: Klaus LENDLE Leiter Interne Revision Allianz Deutschland AG, München Andreas REIMANN, CIA Leiter Interne Revision Deutsche Postbank AG, Bonn Uhr 16. Fachsitzung KAGB-Einführung Neue Prüfungsthemen und Anforderungen im Asset Management Umfeld Auslagerungen nach dem KAGB Risikomanagement auf Ebene der Investmentvermögen Meldewesen/Transparenzvorschriften Vergütungsregelungen EMIR-Umsetzung Referenten: Bernd FISCHER Leiter Investment- und IT-Revision Union Asset Management Holding AG, Leiter des DIIR-Arbeitskreises Revision im Fondgeschäft WP StB Mathias BUNGE Audit Manager FSI Investment Management Delloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, 11

12 30. September Uhr 17. Fachsitzung Die Welt ist nicht genug: Umsetzung von FATCA bei Kreditinstituten Vom Kontrahierungszwang zum völkerrechtlichen Vertrag: Die regulatorische Entwicklung von FATCA in Deutschland Same but different: Besonderheiten in multinationalen Finanzkonzernen KYC reloaded: Die Identifizierung von US-Kunden Gefahrenzone FATCA: Risiken der Non-Compliance Nach dem Spiel ist vor dem Spiel: Ausblick auf zukünftige Initiativen zum Steuerdatenaustausch Referenten: Christopher ECKS, CIA Gruppenleiter Revision Rechnungswesen & Reporting Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale, Rechnungslegung nach IFRS für Kreditinstitute Nicole RUGULLIS Senior Business Consultant Trivadis GmbH, Uhr 18. Fachsitzung Prüfung der Compliance-Funktion nach MaRisk Anforderungen an die Compliance-Funktion und deren Umsetzung in der Praxis Einbindung der Compliance-Funktion in die bestehende Aufbau- und Ablauforganisation Aufgaben und Ziele der Compliance-Funktion und der Internen Revision im Vergleich Ansatzpunkte für die Revisionsprüfung der Compliance-Funktion Nils MEYN Manager Financial Services PricewaterhouseCoopers AG WPG, Moderator: Gerhard R. LEITSCHUH Leiter der Konzernrevision LBBW Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Uhr Erfahrungsbörse C Neu-Produkt-Prozess im Nichthandelssegment gemäß MaRisk Jedes Institut muss die von ihm betriebenen Geschäftsaktivitäten verstehen! Selbstverständlichkeit oder Handlungsfeld? Aufsichtsrechtliche Vorgaben Abgrenzung AT 8.1 zu AT 8.2 und AT 8.3 der MaRisk Aufbauorganisatorische Umsetzung (beispielhaft) Ablauforganisatorische Umsetzung (beispielhaft) Einbindung der Internen Revision in den Neu-Produkt-Prozess (u. a. revisionseigene Risikoanalyse des Neu-Produkt-Prozesses) Prüfungsansätze und -feststellungen Moderatoren: Birgit EISENBÜRGER, CRMA Senior-Revisorin Export- und Projektfinanzierung KfW IPEX-Bank GmbH, Revision des Kreditgeschäftes Frank HANKE Prüfungsleiter Revision Kreditgeschäft Landesbank Berlin AG, Berlin Revision des Kreditgeschäftes Michael SCHACHTEN Leiter Revision Finanzierungen DekaBank Deutsche Girozentrale, Revision des Kreditgeschäftes 12

13 30. September Uhr Uhr Uhr Uhr M3. Marktplatz Schnittstellen der Revisionsarbeit Schnittstellen gut zu managen ist mehr denn je von essentieller Bedeutung. Vermeintliche Chancen und echte Fallstricke sollen im Kontext einer Branche im Aufbruch erörtert werden. Interne Schnittstellen Vorstand Erste Verteidigungslinie: operatives Management Zweite Verteidigungslinie: Kontrollfunktionen, insbesondere Compliance und Risikocontrolling Externe Schnittstellen Aufsichtsgremien: Aufsichts-/Verwaltungsrat, Prüfungsausschuss et al. Bankenaufsicht: nationale und europäische Aufseher Wirtschaftsprüfer Erfahrungsbörse D Ausgestaltung der neuen Berichterstattung gem. 25 c KWG Neue mindestens vierteljährliche Berichtserstattung der Internen Revision und der Konzernrevision nach 25 c KWG an die Geschäftsleitung und das Aufsichts- oder Verwaltungsorgan Adressatengerechte Form Jahresberichte als Orientierung? Einbindung von Konzerngesellschaften Kaffeepause 19. Fachsitzung Spannungsverhältnis von Prüfungstätigkeiten der Internen Revision und datenschutzrechtlichen Anforderungen Die Fachsitzung behandelt das o. a. Spannungsverhältnis und hat zum Ziel, den rechtlichen Rahmen zu erörtern und praxisgerechte Vorgehensweisen zu diskutieren Verhältnis der formellen Zuständigkeiten des betrieblichen Datenschutzbeauftragten und der Internen Revision (Zuständigkeitsebene) Datenschutzrechtliche Anforderungen im Zusammenhang mit Prüfungshandlungen der Internen Revision (materiellrechtliche Ebene) Schwerpunkte bei Prüfungen der Internen Revision im Hinblick auf datenschutzrechtliche Anforderungen Moderatoren: Peter LEIMERT Bereichsleiter Konzernrevision Landesbank Hessen-Thüringen, Jan T. SAUL Leiter Revision Bremer Landesbank, Bremen MaRisk Moderatoren: Horst POHL Leitung Group Audit Commerzbank AG, Stellv. Sprecher des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Lutz KRANZBÜHLER Bereichsleiter Revision WGZ Bank, Düsseldorf MaRisk Referenten: RA Dr. Phillip RAU, LL.M. Rechtsabteilung KfW Bankengruppe, Arne MENDEL, CISA Abteilungsleiter Revision DV und Grundsatz DZ BANK AG, IT-Revision in Kreditinstituten 13

14 30. September Uhr 20. Fachsitzung Vergütungsvorschriften für Institute Anspruch und Wirklichkeit Regulierung national und international Status quo und Ausblick Wesentliche Aspekte aus Sicht der Bankenaufsicht Erfahrungen aus der Prüfungspraxis Erwartungen hinsichtlich der Rolle der Internen Revision Matthias JAEGER Referent Grundsatzabteilung BA54 (Vergütungsfragen) BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Bonn Moderator: Jürgen ROHRMANN, CIA Leiter Konzernrevision Union Investment, Leiter des DIIR-Arbeitskreises MaRisk Uhr 21. Fachsitzung MaSan: Erste Prüfungserfahrungen der Internen Revision Historische Entwicklung (Finanzmarktkrise als Ausgangspunkt, G 20, FSB) und Zielsetzung ( too big to fail ) Aufsichtsrechtliche Anforderungen an Sanierung und Abwicklung (global systemrelevant/national systemrelevant) (Gesetzliche Regelungen im KWG, Trennbankengesetz, Bail-in ) Geplante, noch nicht umgesetzte Regulierungsvorhaben (MaSan, techn. Regulierungsstandards der EBA, EU-Rahmenrichtlinie für die Sanierung und Abwicklung von KI und WP-Firmen) Kritikpunkte der deutschen Kreditwirtschaft / Intensiver Austausch mit der Aufsicht über das Fachgremium Krisenmanagement Inhalte der MaSan Anforderungen an Sanierungspläne Rolle der Internen Revision Prüfungsauftrag für externe (Jahresabschluss-)Prüfer Grundsätzliche Überlegungen zur Prüfung von Sanierungsplänen durch die Interne Revision Einbindung in Audit Universe und Prüfungsplanung Zeitpunkt und Turnus einer Prüfung Konkrete Ausgestaltung einer ersten Prüfung durch die Interne Revision Einbindung in die schriftlich fixierte Ordnung Erstellungs- und Überwachungsprozesse Datenfluss Reporting an die relevanten Gremien und an die Aufsicht Referenten: Gerhard LÖHR Abteilungsleiter Revision Finanzierungen & Gesamtbanksteuerung Landesbank Hessen-Thüringen, Leiter des DIIR-Arbeitskreises Risiko- und Kapitalmanagement in Kreditinstituten Dr. Ulrike GEIDT-KARRENBAUER Interne Revision Bank- und Risikosteuerung DZ BANK AG 14

15 30. September Uhr 22. Fachsitzung Geschäftsmodell MIFID II Regulatorische Anforderungen Analysephase (Auswirkungen auf die Geschäftsmodelle und Prozesse/IT) Umsetzungsentscheidung/Geschäftsstrategie Ansatz zur Umsetzung (ganzheitliche Sicht) Oliver WELP Leiter Konzernrevision B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Leiter des DIIR-Arbeitskreises Revision des Wertpapiergeschäftes in Kreditinstituten Uhr 23. Fachsitzung Prüfung von Krisen- und Risikoindikatoren Gemäß den Anforderungen der MaRisk haben Banken dafür Sorge zu tragen, dass Privat- und Unternehmensschieflagen/-krisen frühzeitig erkannt und entsprechende Gegenmaßnahmen zu deren Verhinderung eingeleitet werden. Um diesen Anforderungen zu genügen, werden bankseitig diverse Indikatorensysteme (Rating- und Scoringsysteme) sowie Einzelindikatoren eingesetzt. Hierbei ist auch zu analysieren, ob Indikatoren oder Indikatorensysteme umgehend ausgetauscht bzw. aktualisiert werden, sofern sie den an sie gestellten Ansprüchen nicht mehr genügen. Anforderungen an Krisen- und Risikoindikatoren Berücksichtigung von Best-/Worst-Case-Szenarien Prüfung der bankseitig verwendeten Krisen- und Risikoindikatoren Prüfung der korrekten Datenerhebung und Dateneinpflege Anforderungen an Vergleichsdaten (z. B. beim Branchenvergleich) Beurteilung von Krisen- und Risikoindikatorensystemen mittels externer Daten Mögliche Konsequenzen aus nicht korrekt ermittelten Krisenund Risikoindikatoren Beurteilung und Prüfung von Prüfungsergebnissen von Dritter Seite Referenten: Axel BECKER, CRMA Leiter Interne Revision SÜDWESTBANK AG, Stuttgart Mitglied des Verwaltungsrates des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Arno KASTNER, CIA CRMA MTB, Eggenstein-Leopoldshafen Leiter des DIIR-Arbeitskreises Revision des Kreditgeschäftes 15

16 30. September Uhr Uhr 24. Fachsitzung Social Audit Social Media Anforderungen und Klärungsbedarf aus Sicht der Internen Revision Notwendigkeit der Überprüfung der Sicherstellung der Einhaltung aller rechtlicher Anforderungen und somit Vermeidung von organisationsrechtlichen Konsequenzen Notwendigkeit eines Social Media Compliance-Risikomanagements Ist organisatorisch die Identifizierung aller anwendbaren Gesetze und Regelungen für Online-Aktivitäten abgesichert? Notwendigkeit der Überprüfung der Social Media Compliance- Programmentwicklung Sollten eigene Aktivitäten auf den Plattformen kontinuierlich beobachtet werden, um Themen zu identifizieren, die eventuell negative Reaktionen für die Gesellschaft hervorrufen könnten? Wird der Effekt der aus der Nutzung (wirtschaftlich, Reputation, Compliance) von Social Media erhofft wird, überwacht, realisiert und steht dieser in Relation zum Datenschutz? Wurden definierte Social Media Ziele über Kennzahlen überwacht und mit welchen Tools? Erfolgte die Festlegung entsprechender Verantwortungsbereiche (Compliance-Organisation)? Gibt es also eine Social Media Compliance-Kommunikationsordnung? Erfahrungsbörse E Prüfung des Projektes der CRD IV/CRR Erfahrungen und Ausblick Mit dem CRD IV-Reformpaket als zentrales Element aufsichtsrechtlicher Neuerungen hat seit dem eine neue Zeitrechnung begonnen. Um die hieraus (und den zwischenzeitlich darüber hinaus veröffentlichten Regelwerken) resultierenden Herausforderungen adäquat zu bewältigen, setzen die Institute bereits seit der Diskussion um Basel III erhebliche Ressourcen ein. Ziel des Erfahrungsaustausches ist es insbesondere, die revisorischen Herausforderungen in Bezug auf die fachliche Implementierung und die Steuerung der Umsetzungsprojekte darzulegen. Dabei werden folgende Themen beleuchtet: Auswirkungen der (neuen) Regelungen auf das Audit Universe und die Prüfungsplanung Revisorische Behandlung der Umsetzungsaktivitäten bis heute Weiterer aus dem CRD IV-Paket resultierender Umsetzungsund Prüfungsbedarf Bedeutung der Regulierungsflut für die (Multi-)Projektsteuerung Neue Herausforderungen für die Revision durch verschärfte Handelsbuch- und Verbriefungsregelungen Bedeutung des Asset Quality Reviews, des EBA Stresstests und der Bankenunion für Bank und Revision WP Volker ZIESKE Head of Internal Audit Services KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart Moderator: Juilf-Helmer ECKHARD Leitung GB Audit Portigon AG, Düsseldorf Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Moderatoren: Bernd HOMBACH Abteilungsleiter Group Audit Risk & Capital Strategic Projects & Follow Up Commerzbank AG, Stellv. Leiter des DIIR-Arbeitskreises Risiko- und Kapitalmanagement in Kreditinstituten Projekt Management Revision Friedemann LOCH Direktor Financial Services Regulation Team PricewaterhouseCoopers AG WPG, Risiko- und Kapitalmanagement in Kreditinstituten

17 30. September Uhr M4. Marktplatz Outsourcing: Die Aufsicht zieht die Zügel an! Entwicklung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben sowie deren Interpretation in der Aufsichtspraxis Einbettung in die Geschäftsstrategie Am Anfang steht das Warum? Verantwortung ist nicht delegierbar Mehr als nur eine Erkenntnis? Einzelfragen (z. B. Interne Revision und Risikoanalyse, Revision bei Kettenauslagerungen, grenzüberschreitende Auslagerungen, Anforderungen an das Berichtswesen und die Interne Revision des Dienstleisters, Zentralbankenfunktion, PS 951 Typ A und B bzw. ISAE 3402, Anforderungen an die Mandantenberichterstattung) Outsourcing Control und Dienstleistersteuerung/Schnittstellenmanagement Darf es ein bisschen mehr sein? Prüfungserfahrungen der Internen Revision Das Audit Universe reicht weiter, als man zunächst denkt. Erfahrungen aus der externen Prüfung Beim eigenen Unternehmen ist noch lange nicht Schluss. Zielbild/Ausblick Moving Target oder Best Practice! Raumwechsel Moderatoren: Dirk GRANDJEAN Executive Director/Interne Revision Erste Abwicklungsanstalt AöR, Düsseldorf Revision des Handels/Investmentbankings Jürgen JUNG Abteilungsleiter Revision Firmenkunden- und Kapitalmarktgeschäft DZ BANK AG, MaRisk Plenarsitzung Respekt! Ansehen gewinnen bei Freund und Feind René BORBONUS Geschäftsführer Communico GmbH, Ruppach-Goldhausen Schlusswort Abschließendes gemeinsames Mittagessen Henrik STEIN Leiter Konzernrevision DZ BANK AG, Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. 17

18 Organisationskomitee des DIIR-Forum 2014 Henrik STEIN (Leitung) DZ BANK AG, Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Juilf-Helmer ECKHARD Portigon AG, Düsseldorf Mitglied des Vorstands des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Dr. Stefan BREUER KfW Bankengruppe, Peter LEIMERT Landesbank Hessen-Thüringen GZ, Herbert MÖHLE, CIA CRMA DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Jürgen ROHRMANN, CIA Union Investment, Arne SCHREIBER Commerzbank AG, Natascha SEEBACH Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG Dr. Peter SPORRER DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Peter VÖKT BayernLB, München 18

19 Tagungsdaten Termin Ort Tagungsgebühr Hotelzimmer Fachsitzungen und Marktplätze Montag, 29. September 2014, Uhr Uhr Dienstag, 30. September 2014, 8.30 Uhr Uhr Maritim Hotel Magdeburg Otto-von-Guericke Str. 87, Magdeburg Telefon: +49 (0) , Telefax: +49 (0) (Mit der Teilnehmerkarte erhalten Sie einen Lageplan) Für Mitglieder des DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e.v. a 1.050, Für Nichtmitglieder a 1.150, Für Studenten (begrenztes Kontingent, gegen Nachweis Altersgrenze < 30 Jahre) a 50, Inklusive zwei Mittagessen, einem Abendessen, Pausengetränke und umfangreichen Tagungsunterlagen. Bitte geben Sie bei der Anmeldung Ihre USt.-Id.-Nr. (nur für Staaten der EU) bzw. Ihre Steuernummer und das Finanzamt (nur für Drittstaaten) an. Vielen Dank. Das MARITIM Hotel Magdeburg (nähere Angaben siehe oben) hat für die Teilnehmer dieser Tagung ein Zimmerabrufkontingent zur Verfügung gestellt. Einzelzimmer: EUR 99,00 pro Übernachtung EUR 119,00 (Superior) pro Übernachtung jeweils inkl. Frühstücksbuffet im Restaurant und inkl. Mehrwertsteuer. Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel. Die Kennung für den Erhalt des ausgehandelten Zimmerpreises ist DIIR2014. Die o. a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten. Sie werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt. Das DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e.v. nimmt keine Hotelreservierung an. Jeder Teilnehmer kann an insgesamt drei Plenumssitzungen, einer Podiumsdiskussion, vier Fachsitzungen und/oder ERFA-Börsen, Marktplätzen teilnehmen. Bitte teilen Sie uns auf dem beigefügten Anmeldeformular mit, für welche Fachsitzungen, ERFA-Börsen und Marktplätze Sie sich entschieden haben. 19

20 Tagungsdaten Teilnahmebedingungen Hinweis Die Tagungsgebühr wird nach Erhalt der Rechnung fällig. Anmeldungen können nur schriftlich (d. h. auch per Fax) zurückgezogen werden. Erfolgt eine schriftliche Stornierung innerhalb von 4 Wochen vor Veranstaltungsbeginn, muss der Veranstalter eine Bearbeitungsgebühr von 20% der Tagungsgebühr berechnen. Ist eine schriftliche Stornierung nicht spätestens 14 Werktage vor Veranstaltungsbeginn beim Veranstalter eingegangen oder erscheint der angemeldete Teilnehmer oder der für ihn benannte Ersatzteilnehmer nicht zu der Veranstaltung, ist die volle Tagungsgebühr fällig. Die DIIR-Mitgliederversammlung wird am 30. September 2014, Uhr, im MARITIM Hotel durchgeführt. Es werden 11 Stunden CPE für regelmäßige Weiterbildung anerkannt. Auskünfte und Anmeldung DIIR Deutsches Institut für Interne Revision e. V. Ohmstraße Telefon: +49 (0) , Telefax: +49 (0) Bitte benutzen Sie das beigefügte Anmeldeformular. 20

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