Universal-Investment- Gesellschaft mbh. FIMAX Vermögensverwaltungsfonds UI

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1 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Universal-Investment- Gesellschaft mbh FIMAX Vermögensverwaltungsfonds UI Halbjahresbericht z u m 31. Mä r z 2010 Dep o t b a n k: Vertrieb:

2 Kurzübersicht über die Partner des FIMAX Vermögensverwaltungsfonds UI 1. Kapitalanlagegesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Erlenstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , (Stand: September 2009) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2009) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Dr. Volker van Rüth, persönlich haftender Gesellschafter der HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Horst Marschall, Vorstand der Baden-Württembergische Bank, Stuttgart Alexander Mettenheimer, Sprecher der Geschäftsleitung der Merck Finck & Co. ohg, München 2. Depotbank Name: HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR , Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt Wertpapiergeschäft 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft Name: FIMAX Vermögensberatung GmbH Postanschrift: Marktstraße Bad Tölz Telefon: / Telefax: / Anlageausschuss Alois Filgertshofer, FIMAX Vermögensberatung GmbH, Bad Tölz Roland Beer, FIMAX Vermögensberatung GmbH, Bad Tölz Daniela Haseley, HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main WKN: A0M49S / ISIN: DE000A0M49S4 Stand: 31. März

3 Vermögensaufstellung Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück Stück EUR Bilfinger Berger AG Inhaber-Aktien o.n , ,50 0,90 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n , ,00 0,81 E.ON AG Namens-Aktien o.n , ,00 1,55 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n , ,00 0,80 RWE AG Stammaktien o.n , ,00 1,33 NOK Fred. Olsen Energy ASA Navne-Aksjer NK , ,47 0,92 Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR EUR % 4,7500 % adidas Intl. Finance B.V. EO-Notes 2009/ , ,00 1,72 8,2500 % ArcelorMittal S.A. EO-Notes 2009/ , ,00 1,39 5,1250 % BASF Finance Europe N.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 2,23 3,7500 % BASF SE MTN v. 2009/ , ,00 0,93 2,8750 % BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2010/ , ,50 0,62 6,0000 % Compagnie de Saint-Gobain S.A. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,32 9,0000 % Daimler Intl. Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2008/ , ,00 1,81 6,7500 % Deutsche Lufthansa AG MTN-IHS v. 2009/ , ,00 1,34 4,3750 % Deutsche Telekom Intl. Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,71 4,8750 % E.ON Intl. Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,75 1,65 5,1250 % Electricité de France (E.D.F.) EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,34 7,0000 % Evonik Industries AG Anleihe v. 2009/ , ,00 1,76 9,0000 % Fiat Finance and Trade Ltd. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,32 6,7500 % Franz Haniel & Cie. GmbH MTN-Anleihe v. 2009/ , ,00 1,76 4,6250 % Henkel AG & Co. KGaA MTN-Anleihe v. 2009/ , ,00 1,75 9,0000 % Holcim Finance (Luxembg) S.A. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,99 5,0000 % K+S Aktiengesellschaft Anleihe v. 2009/ , ,00 2,18 6,0000 % Man Group PLC EO-Med.-Term Notes 2010/ , ,00 1,68 5,3750 % MAN SE Medium Term Notes v. 2009/ , ,00 1,32 7,2500 % MAN SE Medium Term Notes v. 2009/ , ,00 0,96 3,3750 % Merck Financial Services GmbH Med.-Term Nts. v. 2010/ , ,00 1,64 4,8750 % Merck Financial Services GmbH MTN v. 2009/ , ,00 1,31 6,2500 % OMV AG EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,60 4,6250 % Roche Holdings Inc. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,04 5,6250 % Roche Holdings Inc. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,50 1,52 2

4 Vermögensaufstellung Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR 4,1250 % Siemens Finan.maatschappij NV EUR EUR EUR % EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,20 1,34 6,0000 % Swiss Re Treasury (US) Corp. EO-Med.-Term Nts 2009/ , ,00 1,31 8,0000 % ThyssenKrupp AG Medium Term Notes v. 2009/ , ,00 2,30 4,2500 % Vattenfall Treasury AB EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,29 4,6250 % Vestas Wind Systems AS EO-Bonds 2010/ , ,00 1,63 5,6250 % VW Intl. Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,40 2,42 6,0000 % Norwegen, Königreich NOK NOK NOK % NK-Anl. 2000/ , ,91 2,10 Summe der börsengehandelten Wertpapiere ,23 55,59 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR EUR % 5,5000 % FMC Finance VI S.A. EO-Notes 2010 (2010/2016) Reg.S , ,00 1,27 8,1250 % Gaz Capital S.A. EO-Med.-T.Nts 2009/2015 GAZPROM , ,00 1,88 Summe der in organisierte Märkte einbezogenen Wertpapiere ,00 3,15 Wertpapier-Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen Stück Stück Stück EUR HIGH-DISCOUNTPORTFOLIO UNIVERSAL Inhaber-Anteile , ,00 2,86 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen Stück Stück Stück EUR AXA Wld Fds-Fr.Eur.Re.Est.Sec. Namens-Anteile F (thes.) o.n , ,00 1,74 DB Platinum Agriculture Euro Inh.-Ant. I 1C o.n , ,40 0,96 DJE Dividende & Substanz Inh.-Ant. I (EUR) o.n , ,00 1,94 FvS FCP-Wandelanleihen Global Inh.-Ant. F o.n , ,00 2,32 JB Multibd-Global Conver.Bd Fd Actions au Porteur C o.n , ,00 2,25 JB Multipartner-SAM Sust.Water Actions au Porteur C o.n , ,00 1,22 JB Prec.M.Fd-JB Phys.Silver Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n , ,00 0,97 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n , ,00 7,67 Magellan SICAV Actions C (EUR) o.n , ,30 1,65 Nordea 1-Europ.High Yld Bd Fd Actions Nom. Class BI o.n , ,00 2,10 Threadn.Inv.Fds-Eur.Hgh Yld Bd Thesaurierungsant. I G. (EUR) o.n , ,00 2,13 CS Eq.Fd (L) Asian Property Abe. USD Inhaber-Anteile B o.n , ,68 0,99 Summe der gruppenfremden Wertpapier-Sondervermögen ,38 25,94 3

5 Vermögensaufstellung Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR EUR Grundstücks-Sondervermögen AXA Immoselect Inhaber-Anteile , ,00 1,14 Bouwfonds European Residential Inhaber-Ant , ,00 2,13 CS EUROREAL Inhaber-Anteile , ,00 2,23 TMW Immobilien Weltfonds Inhaber-Anteile P , ,00 1,81 Summe der gruppenfremden Grundstücks-Sondervermögen ,00 7,31 Summe der gruppenfremden Wertpapier-Investmentanteile ,38 33,25 Summe der Anteile an Wertpapier-Investmentanteilen ,38 36,11 Summe Wertpapiervermögen ,61 94,85 Bankguthaben Guthaben in Fondswährung bei Depotbank ,86 3,86 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche ,12 1,29 Bankzinsen 169,33 0,00 Summe sonstige Vermögensgegenstände ,45 1,29 Fondsvermögen ,92 100,00 1) Anteilwert EUR 104,34 Ausgabepreis EUR 104,34 Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 94,85 Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse Norwegische Krone NOK 1 EUR = 8, US-Dollar USD 1 EUR = 1, Das Sondervermögen ist teilweise in Produkten investiert, bei denen zum Abschlussstichtag infolge der Finanzmarktkrise ein liquider Markt nicht vorhanden war. Die Bewertung erfolgte insoweit mit geschätzten Zeitwerten auf der Grundlage von indikativen Broker-Quotierungen oder Bewertungsmodellen. 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren und Investmentanteilen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück BASF SE Inhaber-Aktien o.n Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 4,3750 % Daimler Finance Nth.Amer. LLC EO-Medium-Term Notes 2007/ Wertpapier-Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen Stück Stück JB Multipart.-Sam Smart Energy Inhaber-Anteile C o.n Lyxor ETF MSCI Emerging Mkts Actions au Porteur o.n UBS (Lux) Str.-Rogers Intl. C. (EO) Inhaber-Anteile EUR P-acc o.n WM Fund Sachwerteportfolio Inhaber-Anteile B2 (Cap.) o.n Grundstücks-Sondervermögen KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge sind im Berichtszeitraum nicht berechnet worden. Im Berichtszeitraum wurden Transaktionen für Rechnung des Sondervermögens überwiegend durch über wesentliche Beteiligungen verbundene Unternehmen ausgeführt. Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien verkaufte Verkaufoptionen (Put) (Basiswert[e]: K+S AG O.N.) 22 5

7 Verwaltungsvergütungen (VWG) VWG der Zielfonds zum in % p. a. Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen HIGH-DISCOUNTPORTFOLIO UNIVERSAL Inhaber-Anteile 0,500 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen AXA Wld Fds-Fr.Eur.Re.Est.Sec. Namens-Anteile F (thes.) o.n. 1,500 CS Eq.Fd (L) Asian Property Abe. Inhaber-Anteile B o.n. 1,920 DB Platinum Agriculture Euro Inhaber-Anteile I1C o.n. 2,500 DJE Dividende & Substanz Inhaber-Anteile I (EUR) o.n. 1,070 FvS FCP-Wandelanleihen Global Inhaber-Anteile F o.n. 0,120 JB Multibd-Global Conver.Bd Fd Actions au Porteur C o.n. 0,550 JB Multipartner-SAM Sust.Water Actions au Porteur C o.n. 0,800 JB Prec.M.Fd-JB Phys.Silver Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. 0,600 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. 0,500 Magellan SICAV Actions C (EUR) o.n. 1,750 Nordea 1-Europ.High Yld Bd Fd Actions Nom. Class BI o.n. 0,400 Threadn.Inv.Fds-Eur.Hgh Yld Bd Thesaurierungsant. I G. (EUR) o.n. 0,750 JB Multipart.-Sam Smart Energy Inhaber-Anteile C o.n. 0,800 Lyxor ETF MSCI Emerging Mkts Actions au Porteur o.n. 0,650 UBS (Lux) Str.-Rogers Intl. C. (EO) Inhaber-Anteile EUR P-acc o.n. 1,440 WM Fund Sachwerteportfolio Inhaber-Anteile B2 (Cap.) o.n. 0,450 Grundstücks-Sondervermögen AXA Immoselect Inhaber-Anteile 0,600 Bouwfonds European Residential Inhaber-Anteile 0,600 CS EUROREAL Inhaber-Anteile 0,750 TMW Immobilien Weltfonds Inhaber-Anteile P 1,500 KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile 1,500 Frankfurt am Main, den 1. April 2010 UNIVERSAL-INVESTMENT-GESELLSCHAFT MBH Die Geschäftsführung 6

8 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Universal-Investment- Gesellschaft mbh Erlenstraße Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: Marktstraße Bad Tölz Telefon: / Telefax: / Dep o t b a n k: Kaiserstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 /