Mitteilung Änderung der Registerdaten

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1 IHK Heilbronn-Franken Finanzvermittler Ferdinand-Braun-Str Heilbronn Mitteilung Änderung der Registerdaten Dieses Formular nur verwenden, wenn Sie bereits im Register eingetragen sind und diese bestehende Eintragung ändern möchten. 1. Angaben zur eingetragenen Person im Vermittlerregister: (natürliche oder juristische Person) Natürliche Person (bei OHG, KG, GbR die jeweiligen geschäftsführungsberechtigten Gesellschaften): Ihre Vermittlerregister-Nr. Juristische Person (z. B. GmbH, AG, e.g, e.v): Vermittlerregister-Nr. der juristischen Person Name Im Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsform Vorname/n (Rufname an erster Stelle) Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregistergericht und jeweiliger Nummer en (OHG, KG, GmbH & Co. OHG, GmbH & Co. KG) in denen der Eintragungspflichtige als geschäftsführender Gesellschafter tätig ist ( 6 Nr. 1 FinVermV) Im Handelsregister eingetragener Name mit Rechtsform Im Handelsregister eingetragener Name mit Rechtsform Handelsregistergericht und nummer Handelsregistergericht und nummer Seite 1 von 7

2 Änderung der Registerdaten (zutreffendes bitte ankreuzen und ausfüllen) Namensänderung oder Firmenänderung Familienname, Name (neu)/firmenänderung Firmenänderung Firmenänderung Namensänderung: Legen Sie bitte das Dokument bei, aus dem sich die Namensänderung ergibt (z. B. Heiratsurkunde). Firmenänderung: Bei Änderungen (z. B. in der Geschäftsführung) legen Sie bitte den aktuellen Handelsregisterauszug bei. Änderung der Geschäftsanschrift Straße, Hausnummer der Hauptniederlassung der eingetragenen Person (aktuell) PLZ Ort Straße, Hausnummer der Hauptniederlassung (aktuell) Straße, Hausnummer der Hauptniederlassung (aktuell) Legen Sie bitte eine Gewerbeum- bzw. Gewerbeanmeldung oder einen aktuellen Handelsregisterauszug bei. Änderung der verantwortlichen Person der Geschäftsführung, die für die Vermittler-/ Beratertätigkeit zuständig ist (nur für juristische Personen) Namensänderung des bereits eingetragenen Geschäftsführers (bitte entsprechenden Nachweis beilegen) Früherer Name: Seite 2 von 7

3 Neuer Name: Änderung Geschäftsführer (neuer Geschäftsführer/Vorstand, bitte Handelsregisterauszug beifügen) Änderung Geschäftsführer (zusätzlicher Geschäftsführer/Vorstand, bitte Handelsregisterauszug beifügen)) Fügen Sie bitte die folgenden Unterlagen bei (jeweils ausgestellt auf die Person, die neu eingetragen werden soll): - Führungszeugnis und Gewerbezentralregisterauskunft für eine Behörde (nicht älter als 3 Monate) - Bescheinigung in Steuersachen (nicht älter als 3 Monate) - Sachkundenachweis (sofern die Sachkunde eingebracht werden soll) - Handelsregisterauszug, aus welchem die Aufnahme der Person in die Geschäftsführung zu entnehmen ist. Die Änderung der verantwortlichen Person/-en innerhalb der Geschäftsführung ist gebührenpflichtig. Eintragung, Änderung und/oder Löschung des/der mit der Leitung des Betriebs oder einer Zweigniederlassung beauftragten Person/-en Eintragung (bitte die datenschutzrechtliche Einverständniserklärung in Anlage 1 ausfüllen) Änderung Name (ggf. neuer Name bei Namensänderung) Vorname Geburtsdatum Löschung Bitte beachten Sie, dass oben genannte Person/-en gegenüber der IHK den Nachweis der Zuverlässigkeit durch Vorlage eines behördlichen Führungszeugnisses (nicht älter als 3 Monate) zu erbringen hat/haben. Sofern es sich bei dieser/-n Person/-en auch um bei der Beratung und Vermittlung mitwirkende Arbeitnehmer handelt, muss der Gewerbetreibende/Arbeitgeber sicherstellen, dass diese Person/-en über einen entsprechenden Sachkundenachweis nach 34 f Abs. 2 Nr. 4 GewO verfügt/verfügen. Seite 3 von 7

4 Eintragung, Änderung und/oder Löschung der bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Arbeitnehmer/-innen Eintragung (bitte die datenschutzrechtliche Einverständniserklärung in Anlage 2 ausfüllen) Änderung Name (ggf. neuer Name bei Namensänderung) Vorname Geburtsdatum Löschung Bitte beachten Sie, dass direkt bei der Beratung und Vermittlung mitwirkende Personen nur beschäftigt werden dürfen, wenn Sie sicherstellen, dass diese Personen über einen Sachkundenachweis nach 34 f Abs. 2 Nr. 4 GewO verfügen und geprüft haben, ob sie zuverlässig sind. Änderung des Umfangs der Erlaubnis Neue Tätigkeit als Finanzanlagenvermittler nach 34f Abs. S. 1 GewO für die Beratung und Vermittlung von Nr. 1: Nr. 2: Nr. 3: Anteile oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen Anteile oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen Vermögensanlagen im Sinne des 1 Absatz 2 VermAnlG Verzicht auf die Erlaubnis Seite 4 von 7

5 Sonstige Änderungen z. B. Änderung der Geschäftsanschrift einer ausländischen Niederlassung, Wechsel des Versicherungsunternehmens für die Berufshaftpflichtversicherung gem. 34 d Abs. 2 Nr, 3 GewO; etc. Geben Sie bitte die Änderung an: Es wird die Richtigkeit und Aktualität der vorstehenden Angaben sowie der eingereichten Unterlagen versichert. Unterschrift Seite 5 von 7

6 Anlage 1 Datenschutzrechtliche Einverständniserklärung der mit der Leitung des Betriebs oder einer Zweigniederlassung beauftragten Person (von jeder benannten Person gesondert auszufüllen) Hiermit erkläre ich Name, Vorname, Wohnanschrift Geburtsdatum mein Einverständnis, dass mich der Antragsteller gegenüber der IHK Heilbronn-Franken als mit der Leitung des Betriebs oder einer Zweigniederlassung beauftragte Person, benennen darf. Ich ermächtige den Antragsteller dazu, meine oben stehenden persönlichen Daten (Name, Vorname, Wohnanschrift und Geburtsdatum) schriftlich und in elektronischer Form an die IHK Heilbronn-Franken weiterzuleiten, welche diese Daten zu o. g. Zweck speichert und verarbeitet. Die Einwilligung ist freiwillig und kann jederzeit für die Zukunft gegenüber der IHK Heilbronn- Franken durch Versendung einer an: telefonisch unter oder schriftlich widerrufen werden. Eine über diesen Zweck hinausgehende Datenverarbeitung findet nur statt, wenn dies aufgrund gesetzlicher Regelungen vorgeschrieben ist. Unterschrift der mit der Leitung des Betriebs oder einer Zweigniederlassung beauftragten Person Seite 6 von 7

7 Anlage 2 Antrag auf Eintragung von bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Mitarbeitern (für jede Person gesondert auszufüllen) Name Vorname Geburtsname (nur bei Abweichung) Geburtsdatum Der Antragsteller versichert, dass er sichergestellt hat, dass die genannte Person über einen Sachkundenachweis nach 34f Abs. 2 Nr. 4 GewO verfügt und geprüft hat, dass sie zuverlässig ist. Unterschrift des Antragstellers Eine Eintragung kann nur erfolgen, wenn die nachfolgende datenschutzrechtliche Einwilligung der oben genannten Person vorliegt. Änderungen, bzw. auch die Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses sind unverzüglich mitzuteilen. Datenschutzhinweis: Die erhobenen personenbezogenen Daten werden nur zur Erfüllung der gesetzlichen Aufgaben nach 34 f Abs. 4 GewO i.v.m. 6 S. 1 Nr. 8,9 FinVermV gespeichert und genutzt. Datenschutzrechtliche Einverständniserklärung des Mitarbeiters / der Mitarbeiter Hiermit erkläre ich mein Einverständnis, dass mich der Antragsteller gegenüber der IHK Heilbronn-Franken als bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Mitarbeitern / Mitarbeiterin, benennen darf. Ich ermächtige den Antragsteller dazu, meine oben stehenden persönlichen Daten (Name, Vorname und Geburtsdatum) schriftlich und in elektronischer Form an die IHK Heilbronn-Franken weiterzuleiten, welche diese Daten zu o. g. Zweck speichert und verarbeitet. Die Einwilligung ist freiwillig und kann jederzeit für die Zukunft gegenüber der IHK Heilbronn-Franken durch Versendung einer an: telefonisch unter oder schriftlich widerrufen werden. Eine über diesen Zweck hinausgehende Datenverarbeitung findet nur statt, wenn dies aufgrund gesetzlicher Regelungen vorgeschrieben ist. Unterschrift des Mitarbeiters / der Mitarbeiterin Seite 7 von 7

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