Center for German and International Law of Financial Services

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1 Center for German and International Law of Financial Services Institut für deutsches und internationales Recht des Spar-, Giro- und Kreditwesens an der Johannes Gutenberg-Universität Prof. Dr. Dr. h. c. Uwe H. Schneider Aufsätze und Beiträge in Sammelwerken ab 2000 (Stand: 10. Juni 2015) 262. Compliance Eine Aufgabe auch für die Gesellschafter?. In: CCZ 2015, Konzerngründung im faktischen Konzern, Die Mitwirkungsbefugnisse der Gesellschafter des herrschenden Unternehmens an der Konzernbildung und die Grenzen der Mehrheitsmacht. In: GmbHR 2014, Compliance mit der aufsichtsrechtlichen Corporate Governance CB Editorial. In: Compliance-Berater 11/ Die Überwachung der Organmitglieder von Konzernunternehmen durch den Compliance Beauftragten des herrschenden Unternehmens? In: Festschrift für Binz, 2014, S Der mühsame Weg der Durchsetzung der Organhaftung durch den besonderen Vertreter nach 147 AktG", ZIP 2013, S Konzernleitung durch Weisungen der Gesellschafter der abhängigen GmbH an ihre Geschäftsführer? Ein Beitrag zur Gründung und zur Konzernleitung im GmbH-Konzern. In: Festschrift für Hoffmann-Becking, 2013, S Inconsistencies and unsolved Problems in the European Banking Union, in: Europäische Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (EuZW) 2013, Die nachwirkenden Pflichten des ausgeschiedenen Geschäftsführers, in: Festschrift für Peter Hommelhoff, Köln 2012, S Abgestimmtes Verhalten durch institutionelle Anleger: Gute Corporate Governance oder rechtspolitische Herausforderung? in: ZGR 2012, Auf dem Weg in die europäische Kapitalmarktunion, AG 2012, Europäische Bankenunion ein Etikettenschwindel, EuZW 2012, IDW PS 450 und IDW PS 470, in: Der Aufsichtsrat 2012, Die persönliche Haftung der GmbH-Gesellschafter bei Überlassung der Geschäftsführung an Personen, die nicht Geschäftsführer sein können, in: GmbH-Rundschau (GmbHR) 2012, 365 (mit Sven H. Schneider) Genetic Testing for Neurologie Disorders, in: Seminars in Neurology Vol. 31 Nr , (mit Susanne A. Schneider) a WpHG die dritte Säule im Offenlegungsrecht, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2011, Vollrechtstreuhänder als Namensaktionäre die Pflicht zur Offenlegung und deren Auslandswirkung, in: Wertpapier-Mitteilungen (WM) 2011, 721 (mit Hans-Jürgen

2 2 - Müller-v. Pilchau) Interessenkonflikte im Aufsichtsrat, in: Festschrift für Wulf Goette, 2011, S Anwaltlicher Rat zu unternehmerischen Entscheidungen bei Rechtsunsicherheit, in: Der Betrieb (DB) 2011, Die 16 goldenen Regeln zur Haftung des Geschäftsführers einer Holding, in: GmbH- Rundschau (GmbHR) 2010, Investigative Maßnahmen und Informationsweitergabe im konzernfreien Unternehmen und im Konzern, in: Neue Zeitschrift für Gesellschaftsrecht (NZG) 2010, Der Aufsichtsrat im Rampenlicht eine Reform jagt die andere! In: Fritz H. Rau/Peter Merk (Hrsg.): Kapitalmarkt in Theorie und Praxis, Festschrift zum 50-jährigen Jubiläum der DVFA, S. 393 (zusammen mit Claudia Nowak) Die reformierte Namensaktie, in: Festschrift für Klaus. J. Hopt, 2010, S Ethik im Kapitalmarktrecht, in: Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (ZIP) 2010, Juristen an die Compliance-Front, in: Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (ZIP) 2010, 55 (mit Jens Hüffer) Sind die Einrichtung einer Whistleblowing-Stelle und der Schutz des Whistleblowers Teil guter Corporate Compliance? in: Festschrift für Peter Kreutz, Köln 2010, S. 855 (mit Claudia Nowak) Die Pflichten des Geschäftsführers in der Krise der GmbH Zwölf Handlungsanweisungen an den Geschäftsführer zur Haftungsvermeidung, in: GmbH- Rundschau (GmbHR) 2010, Die Haftung von Mitgliedern des Vorstands und der Geschäftsführer bei Vertragsverletzungen der Gesellschaft, in: Festschrift für Uwe Hüffer, München 2009, S Compliance im Konzern, in: Neue Zeitschrift für Gesellschaftsrecht (NZG) 2009, Der kapitalmarktrechtliche Strategie- und Mittelherkunftsbericht oder: wem dient das Kapitalmarktrecht? in: Festschrift für Gerd Nobbe, 2009, S Santiago-Principles am Problem vorbei, in: Europäische Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (EuZW) 2009, Was ist eine systemisch relevante Bank? in: Zeitschrift für Rechtspolitik (ZRP) 2009, Kapitalmarktrecht Principles-Based oder Rules-Based Regulation? in: Gedächtnisschrift für Michael Gruson, Berlin 2009, S Neue Haftungsrisiken für GmbH-Geschäftsführer bei Erstellung und Einreichung der Gesellschafterliste, in: GmbH-Rundschau (GmbHR) 2009, Der Aufsichtsrat der Tochtergesellschaft, in: Der Aufsichtsrat 3/2009, S. 33 (mit Sven H. Schneider) Kapitalmarktrechtliche Transparenz bei der Aktienleihe, in: Festschrift für Karsten Schmidt, Köln 2009, S (mit Tobias Brouwer) Umgehung und missbräuchliche Gestaltungen im Kapitalmarktrecht, in: Zeitschrift für

3 3 - Wirtschaftsrecht (ZIP) 2009, 1 (mit Heribert M. Anzinger) Doppeltes Stimmrecht für langfristig investierte Aktionäre im französischen Recht, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2008, 700 (mit Michel Storck) Die Abberufung von Aufsichtsratsmitgliedern in der Aktiengesellschaft, in: Festschrift für Harm Peter Westermann, Köln 2008, S (mit Michael Nietsch) Der Grundsatz der Weisungsfreiheit des Aufsichtsratsmitglieds, in: Festschrift für Rüdiger von Rosen, Stuttgart 2008, S. 577 (mit Claudia Nowak) Kapitalmarktrechtliche Meldepflichten bei Finanzinstrumenten, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2008, 557 (mit Tobias Brouwer) Die aktienrechtliche Sonderprüfung im Konzern, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2008, Ausländisches Unternehmensstrafrecht und Compliance, in: Corporate Compliance Zeitschrift (CCZ) 2008, Rechtspolitische Vorschläge für die Einführung eines Präsenzbonus, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2008, 116 (mit Heribert M. Anzinger) Missbräuchliches Verhalten durch Private Equity, in: Neue Zeitschrift für Gesellschaftsrecht (NZG) 2007, Konzern-Compliance als Aufgabe der Konzernleitung, in: Neue Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (ZIP) 2007, 2061 (mit Sven H. Schneider) Aufsichtsratshaftung im Konzern in: Krieger/Uwe H. Schneider (Hrsg.), Handbuch Managerhaftung, Köln S Organpflichten und Haftung in der GmbH und GmbH & Co. KG in: Krieger/Uwe H. Schneider (Hrsg.), Handbuch Managerhaftung, Köln 2007, S Die Verantwortlichkeit der Gesellschaft und ihrer Geschäftsleiter bei Delegation öffentlich-rechtlicher Pflichten in: Festschrift für Hans-Joachim Priester, Köln 2007, 713 (mit Tobias Brouwer) Acting in Concert: Vereinbarung oder Abstimmung über Ausübung von Stimmrechten? In: Zeitschrift für Unternehmens- und Gesellschaftsrecht (ZGR) 2007, Kein Recht auf Zerstörung, in: Sparkasse 2007, Nr. 5, S Die straf- und zivilrechtliche Verantwortlichkeit des Geschäftsführers für die Abführung der Arbeitnehmeranteile zur Sozialversicherung Eine Herausforderung für die höchstrichterliche Rechtsprechung, in: Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (ZIP) 2007, 1033 (mit Tobias Brouwer) Der nicht registrierte Namensaktionär zum Problem der freien Meldebestände, in: Die Aktiengesellschaft (AG), 2007, 181 (mit Hans-Jürgen Müller-von Pilchau) Zuwendungen Dritter an Vorstand und Aufsichtsrat, in: Der Aufsichtsrat, 03/2007, S. 33 (mit Martin Peltzer) Institutionelle Stimmrechtsberatung und Stimmrechtsvertretung A quiet guru s enormous clout, in: Neue Zeitschrift für Gesellschaftsrecht (NZG) 2007, 88 (mit

4 4 - Heribert M. Anzinger) Die Entscheidung des Emittenten über die Befreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht, in: Betriebsberater (BB) 2007, 53 (mit Stephanie Gilfrich) Aufrechnung gegen Ruhegehaltsansprüche des Geschäftsführers Anm. zu BGH v VIII ZR 120/04, in: GmbH-Rundschau (GmbHR) 2006, 1019 (mit Tobias Brouwer) Satzungsmäßige prozentuale Stimmrechtsbeschränkungen nach schweizer Aktienrecht. Überlegungen zur Sicherung guter Corporate Governance, in: Festschrift für Norbert Horn, Berlin 2006, 571 (mit Michael Nietsch) ISS ante portas der nächste Schritt in den Pensionskassenkorporatismus? in: Europäische Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (EuZW) 2006, Alternative Geldgeber oder Eigenkapitalräuber? Die sieben Halbwahrheiten über die neuen Investoren, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2006, Acting in Concert ein kapitalmarktrechtlicher Zurechnungstatbestand, in: Wertpapier- Mitteilungen (WM) 2006, Gemeinsame Sitzungen und gemeinsame Beschlussfassung von Aufsichtsräten im Konzern? in: Festschrift für Horst Konzen, Tübingen 2006, S Risiko für den Aufsichtsrat: Kapitalmarktrechtlicher Rechtsverlust, in: Der Aufsichtsrat 6/2006, S Der Rechtsverlust gemäß 28 WpHG bei Verletzung der kapitalmarktrechtlichen Meldepflichten zugleich eine Untersuchung zu 20 Abs. 7 AktG und 59 WpÜG, in: Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (ZIP) 2006, 493 (mit Sven H. Schneider) Phishing, Pharming & Co. im Zahlungsverkehr, in: Thema Forschung 1/2006, 94 (mit Heribert M. Anzinger) Die zwölf goldenen Regeln des Geschäftsführers zur Haftungsvermeidung, in: GmbH- Rundschau (GmbHR) 2005, 1229 (mit Sven H. Schneider) Gute Corporate Governance für Staatsunternehmen, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2005, Die Aufrechnung von Ansprüchen der Gesellschaft auf Schadenersatz gegen Ansprüche des Geschäftsführers auf Ruhegeld, in: Festschrift für Volker Röhricht, Köln 2005, S. 541 (mit Tobias Brouwer) The Computation of qualified participations according to the EU-Transparency Directive, in: Direito dos Valores Mobiliários, Vol. VI, 2006, S Konzern Corporate Governance, in: Festschrift für Peter Nobel, Bern 2005, S Vorstandshaftung im Konzern, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2005, 57 (mit Sven H. Schneider) Der Aufsichtsrat des abhängigen Unternehmens im Konzern Ein Beitrag zum Konzernverfassungsrecht, in: Festschrift für Thomas Raiser, Berlin 2005, S Schadensersatzklagen gegen deutsche Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder in den

5 5 - USA, in: Europäische Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (EuZW) 2004, Die Führung von Insider-Verzeichnissen: Neue Compliance-Pflichten für Emittenten, in: Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (ZIP) 2004, 1621 (mit Julia v. Buttlar) Internationale Rechtsangleichung, in: Festschrift Erik Jayme, München 2004, S (mit Michael Nietsch) Die Revision der OECD Principles of Corporate Governance 2004, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2004, Der gegenwärtige und künftige Rechtsrahmen im europäischen Zahlungsverkehr, in: Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen, Ausgabe Technik, 2004, S Der Aufsichtsrat des herrschenden Unternehmens im Konzern ein Beitrag zum Konzernverfassungsrecht, in: Festschrift für Walther Hadding, Berlin 2004, S Loopholes in German takeover law, in: The International Financial Law Review, Guide to Mergers ans Acquisitions 2004, S. 121 ff. (mit Peter O. Mülbert) Der außervertragliche Abfindungsanspruch im Recht der Pflichtangebote, in: Wertpapier- Mitteilungen (WM) 2003, 2301 (mit Peter O. Mülbert) Compliance als Aufgabe der Unternehmensleitung, in: Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (ZIP) 2003, Treupflichten im mehrstufigen Unterordnungskonzern, in: Festschrift für Peter Ulmer, Berlin 2003, S. 579 (mit Ulrich Burgard) Abmahnung des Geschäftsführers vor Kündigung des Anstellungsvertrags aus wichtigem Grund? in: GmbH-Rundschau (GmbHR) 2003, Die Weitergabe von Insiderinformationen im Konzern Zum Verhältnis zwischen Konzernrecht und Konzern-Kapitalmarktrecht, in: Festschrift für Herbert Wiedemann, München 2002, S Meldepflichtige Wertpapiergeschäfte von Organmitgliedern ( Director s Dealings ) im Konzern, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2002, Die Teilnahme von Vorstandsmitgliedern an Aufsichtsratssitzungen, in: Zeitschrift für Wirtschaftsrecht (ZIP) 2002, Der pflichtenauslösende Sachverhalt bei Director s Dealings Der sachliche Anwendungsbereich des 15a WpHG, in: Betriebsberater (BB) 2002, Die Zielgesellschaft nach Abgabe eines Übernahme- oder Pflichtangebots, in: Die Akiengesellschaft (AG) 2002, Das UN-Kaufrecht seit 10 Jahren in Kraft, aber immer noch unbekannt, in: Huff/Breidenstein/Mignat (Hrsg.), Wirtschaft & Recht, Fakten und Trends, 2002, S. 81 (mit Franco Ferrari) Anstaltslast und Gewährträgerhaftung als Implied Elements of Public Corporations rather than State Aid, in: Ehlermann/Everson (ed.), European Competition Law Annual 1999: Selected in the Field of State Aid, Oxford-Portland 2001, S Investor Relations als Insiderproblem, in: Achleitner/Bassen (Hrsg.), Investor Relations

6 6 - am Neuen Markt, 2001, S. 353 (mit Ulrich Burgard) Internationales Kapitalmarktrecht, in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2001, Übernahmeangebote und Konzerngründung Zum Verhältnis von Übernahmerecht, Gesellschaftsrecht und Konzernrecht, in: Der Betrieb (DB) 2001, 963 (mit Ulrich Burgard) Geheime Abstimmung in der Hauptversammlung einer Aktiengesellschaft, in: Festschrift für Martin Peltzer, Köln 2001, S Der Auskunftsanspruch des Aktionärs im Konzern Ein Beitrag zum Konzernverfassungsrecht, in: Festschrift für Marcus Lutter, Köln 2000, S Kapitalmarktorientierte Corporate Governance-Grundsätze, in: Der Betrieb (DB) 2000, Das Spannungsverhältnis zwischen Regionalprinzip und elektronischen Vertriebswegen, in: Priewasser/Kleinheyer (Hrsg.), Handbuch Veränderungsmanagement und Restrukturierung im Kreditgewerbe (Festschrift für Udo Güde), 2000, S ; auch veröffentlicht in: Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen 2000, 1270 (mit Peter Raskin) Börsenrechtliche Bewertung einer Einbeziehung der Trägergesellschaft der Frankfurter Wertpapierbörse in einen multinationalen Börsenkonzern und die Verlagerung des Handels in Standardwerten an eine andere Börse, in: Wertpapier-Mitteilungen (WM) 40/2000, Sonderbeilage Nr. 3, S. 24 (mit Ulrich Burgard) Das Recht der grenzüberschreitenden Überweisung Rechtsvergleichung und Rechtsangleichung Generalbericht, in: Das Recht der grenzüberschreitenden Überweisung, Arbeiten zur Rechtsvergleichung, Blaurock (Hrsg.), Schriftenreihe der Gesellschaft für Rechtsvergleichungen Band 194, 2000, S Am Trillern erkennt man die Lerche oder: Sind Absichtserklärungen, Prognosen und Meinungen von Unternehmensvertretern Insidertatsachen i. S. d. 13 Abs. 1 WpHG? in: Corporations, Capital Markets and Business in the Law, Liber Amicorum Richard M. Buxbaum, Kluwer Law International, London u. a. 2000, S Die Corporate Governance Grundsätze der Grundsatzkommission Corporate Governance (German Panel on Corporate Governance), in: Die Aktiengesellschaft (AG) 2000, 106 (mit Christian Strenger) Sicherheit Von der technischen Herausforderung zum unbestimmten Rechtsbegriff oder: Die unheilvolle Rechtunsicherheit über die Produkt- und Dienstleistungssicherheit (mit Alexandra Dreibus), in: Festschrift für Otto Sandrock, Heidelberg 2000, S. 849.