HP&P Euro Select UI Fonds

Transkript

1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2013 DEPOTBANK: BERATUNG UND VERTRIEB: Habbel, Pohlig & Partner Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: ,28 ( Stand: Dezember 2011) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2012) 3. Beratung und Vertrieb Geschäftsführer: Habbel, Pohlig & Partner Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Hausanschrift: Alexander Tannenbaum, Offenbach Wilhelmstraße 60 Bernd Vorbeck, Elsenfeld Wiesbaden Aufsichtsrat: Telefon: 0611 / Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Telefax: 0611 / Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München 4. Anlageausschuss Eberhard Heck, Frankfurt am Main Matthias Habbel, Habbel, Pohlig & Partner, Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Andreas Hauser, Habbel, Pohlig & Partner, Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Hans-Joachim Strüder, Stuttgart Bernd Haferstock, Habbel, Pohlig & Partner, Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Oliver Voigt, Habbel, Pohlig & Partner, Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden WKN: / ISIN: DE Frank Eichelmann, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Stand: 30. Juni 2013 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,58 54,87 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,58 51,24 Aktien EUR ,00 51,16 Ahold N.V., Kon. Aandelen aan toonder EO -,30 NL STK EUR 11, ,00 2,09 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 81, ,00 1,50 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 70, ,00 1,42 DAB bank AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 3, ,00 3,20 Danone S.A. Actions Port.(C.R) EO-,25 FR STK EUR 57, ,00 3,69 Deufol SE Namens-Aktien o.n. DE000A1R1EE6 STK EUR 0, ,00 1,97 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 8, ,00 1,77 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 12, ,00 2,30 ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK EUR 15, ,00 1,44 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 54, ,00 2,99 GdF Suez S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 15, ,00 1,65 GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 27, ,00 0,99 Hornbach-Baumarkt AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 24, ,00 0,89 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 24, ,00 2,22 Nokia Corp. Registered Shares EO 0,06 FI STK EUR 2, ,00 3,64 Porsche Automobil Holding SE Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE000PAH0038 STK EUR 59, ,00 1,09 Portugal Telecom SGPS S.A. Acções Nom. EO 0,03 PTPTC0AM0009 STK EUR 2, ,00 1,09 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES STK EUR 16, ,00 2,96 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 24, ,00 1,79 Software AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 22, ,00 1,26 STADA Arzneimittel AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 33, ,00 1,81 Südzucker AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 23, ,00 1,74 Telecom Italia S.p.A. Azioni nom. EO 0,55 IT STK EUR 0, ,00 1,95 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR STK EUR 37, ,00 2,40 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL STK EUR 30, ,00 3,32 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,58 0,08 Repsol S.A. Anrechte ES STK EUR 0, ,58 0,08 Investmentanteile EUR ,00 3,63 KAG - eigene Investmentanteile EUR ,00 2,70 Aktien Südeuropa UI Inhaber-Anteile DE000A1J9A74 ANT EUR 49, ,00 2,70 Gruppeneigene Investmentanteile EUR ,00 0,92 MYRA Dynamic Turkey Fund Act.au Porteur A Cap.o.N. LU ANT EUR 101, ,00 0,92 Summe Wertpapiervermögen EUR ,58 54,87 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,11 45,52 Bankguthaben EUR ,11 45,52 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt Guthaben in Fondswährung EUR ,11 % 100, ,11 19,04 Guthaben bei DAB bank AG (G) DE Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 14,61 Guthaben bei HSH Nordbank AG (Hamburg und Kiel) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 11,87 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,13 0,09 Zinsansprüche EUR 4.081, ,25 0,01 Quellensteueransprüche EUR , ,88 0,08 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,11-0,48 Verwaltungsvergütung EUR , ,48-0,29 Depotbankvergütung EUR , ,74-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,35-0,16 Veröffentlichungskosten EUR -250,00-250,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,02-0,01 Sonstige Kosten EUR -839,52-839,52 0,00 Fondsvermögen EUR ,71 100,00 Anteilwert EUR 73,76 Ausgabepreis EUR 77,45 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 54,87 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien AEGON N.V. Aandelen op naam(demat.)eo-,12 NL STK Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK Cie Génle Éts Michelin SCpA Actions Nom. EO 2 FR STK Commerzbank AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Commerzbank AG Inhaber-Aktien o.n. DE000CBK1001 STK Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK Deufol SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE STK Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK Drillisch AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. DE000EVNK013 STK Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 ES Y14 STK K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK Kon. KPN N.V. Aandelen aan toonder EO -,24 NL STK Lafarge S.A. Actions au Porteur EO 4 FR STK LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Lenzing AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK Nordex SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0D6554 STK OMV AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK Pirelli & C. S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK PostNL N.V. Aandelen aan toonder EO -,08 NL STK PUMA SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK Salzgitter AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK SAP AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK Straumann Holding AG Namens-Aktien SF 0,10 CH STK UniCredit S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. DE000WCH8881 STK Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Andere Wertpapiere Iberdrola S.A. Anrechte ES STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Commerzbank AG Inhaber-Teilrechte DE000CBKTLR7 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers CAC 40 ETF Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ANT ETFX Fd-ETFX-DAX 2x Short Fund Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0X9AA8 ANT ishares ATX (DE) Inhaber-Anteile DE000A0D8Q23 ANT ishs II PLC - FTSE MIB UCI.ETF Registered Shares o.n. IE00B1XNH568 ANT Lyxor ETF IBEX 35 Actions au Porteur o.n. FR ANT Lyxor ETF Turkey FCP Actions au Porteur o.n. FR ANT Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 7

8 Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile KAG - eigene Investmentanteile DE000A1J9A74 Aktien Südeuropa UI Inhaber-Anteile 1,200 Gruppeneigene Investmentanteile LU MYRA Dynamic Turkey Fund Act.au Porteur A Cap.o.N. 1,500 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile LU db x-trackers CAC 40 ETF Inhaber-Anteile 1D o.n. 0,100 DE000A0X9AA8 ETFX Fd-ETFX-DAX 2x Short Fund Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,600 DE000A0D8Q23 ishares ATX (DE) Inhaber-Anteile 0,300 IE00B1XNH568 ishs II PLC - FTSE MIB UCI.ETF Registered Shares o.n. 0,350 FR Lyxor ETF IBEX 35 Actions au Porteur o.n. 0,300 FR Lyxor ETF Turkey FCP Actions au Porteur o.n. 0,650 Frankfurt am Main, den 1. Juli 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8